地下矿山安全标准化管理手册终稿.docx

1、地下矿山安全标准化管理手册终稿编号：AB-M-2018 修订状态：A/0 受控状态：分发号：*有限公司安全标准化体系管理手册编 制： 安全环保部审 核：批 准：发布日期：2018年4月1日实施日期：2018年5月1日安全标准化体系管理手册修改登记表序号版/次页号修改内容摘要修改人审核人实施日期目录颁 布 令1管理者代表任命书2公司简介3安全生产方针、目标31 目的和范围62 引用标准、术语和定义73 安全标准化体系手册的管理104 安全标准化体系要素104.1 安全生产方针与目标114.2 安全生产法律法规与其他要求134.3 安全生产组织保障144.4 风险管理184.5 安全教育与培训20

2、4.6 安全生产工艺系统224.7 设备设施安全管理254.8 作业现场安全管理274.9 职业卫生管理304.10 安全投入、安全科技与工伤保险324.11 检查344.12 应急管理364.13 事故、事件报告、调查与分析384.14 绩效测量与评价39附 录：安全标准化体系要素职能分配表颁 布 令各单位、部室：依据金属非金属矿山安全标准化规范导则(AQ2007.1-2006)、金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南(AQ2007.2-2006)标准建立的安全标准化体系管理文件（含管理手册、制度文件、作业文件）于2018年4月1日起发布，自2018年5月1日起实施。本次建立的公司安全

3、标准化体系管理手册、安全标准化管理制度汇编和各项安全标准化体系配套作业文件，真实地描述了公司的安全标准化管理过程，是公司内部进行安全标准化体系管理的法规性、纲领性文件，是全体员工的行为准则。公司以此统一和协调安全标准化体系的各项活动，监视测量和评价公司满足相关方、法律法规和企业自身要求的能力。各单位、部室要认真贯彻落实，进一步推进安全标准化体系的有效运行。同时，诚意接收广大公众的监督指导，以期得以持续改进。批准人：日期：管理者代表任命书为保证安全标准化体系的有效运行，特任命曹维勤同志为安全标准化体系管理者代表，全权负责公司安全标准化体系的实施运行与持续改进工作，不断提高全员安全绩效、安全意识，

4、培训和教育全体员工关注生命安全、关注生产条件、关注相关方要求，负责与安全标准化体系运行有关事宜的外部联络，向总经理报告安全标准化体系的绩效和任何改进的需求。批准人：日期：公 司 简 介*有限公司是一座有色金属采选矿山企业。地处长江南岸，毗邻4A级南京栖霞山风景区，已探明铅锌矿地质储量1600万吨，是华东地区最大的铅锌矿床。矿山始建于1957年，经三次技术改造，目前已形成年采选35万吨的生产能力，主要产品为铅精矿、锌精矿、硫精矿和锰精矿。.年产铅、锌金属量2万吨，生产规模居全国有色铅锌矿十强之列。公司现有职工980人，固定资产2.5亿元。矿山为地下开采，采用平硐盲竖井开拓系统，主平硐位于+14M

5、水平，中段高度50M，目前开采中段主要为-475M及-525M中段，最大开拓深度为-625M，采矿方法为上向水平分层点柱充填法。充填采用全尾砂高浓度胶结充填工艺。选矿采用硫化铅锌矿电位浮选工艺，浮选尾矿磁选锰，主要采选技术指标达到国内铅锌矿先进水平。安全生产方针、目标1 安全生产方针系统管理持续改进以人为本依法生产2 安全生产方针内涵该方针阐明了安全的重要性，是对安全生产工作的总要求，是矿山安全生产工作的方向。将公司相互关联的生产过程作为系统加以识别、理解和管理，以提高实现企业职业健康安全目标的有效性和效率, 持续改进整体职业健康安全业绩, 坚持生命至上的道德原则,确保公司依照职业健康安全法律

6、法规进行生产经营，杜绝重大职业健康安全事故，控制并逐步减少事故频率。3 安全生产目标公司安全生产目标：工亡事故为零，百万工时伤害率10。重大及以上环境事故为零。重大一级及以上设备事故为零。重大及以上交通事故为零。火灾、爆炸与火工产品事故为零。隐患整改率100%。4 贯彻要求4.1 各单位、部门要加强组织领导，切实把工作任务落到实处。严格遵守国家、地方安全环保法律、法规和标准，认真贯彻执行上级对安全环保工作的决策，坚持实行“分级管理、分级负责、分级把关”的安全管理办法，坚持行政第一领导对安全环保工作全面负责、党政工团齐抓共管的原则，把“安全第一，预防为主”放在日常工作的首位，要有超前的安全管理意

7、识，在“严”字上狠下功夫，坚持“严格教育、严格管理、严格制度”。全面落实安全生产责任制，做到任务明确，职责分明，切实把各项安全环保工作落到实处，确保在安全稳妥的前提下组织好生产。4.2 各单位、部门要采取多种形式认真组织安全标准化内容的宣贯工作，确保全体员工都能够正确理解，并在实际工作中认真贯彻落实。批准人：日 期：安全标准化体系管理手册1 目的和范围页码：共1页 1目的 本手册是阐明公司安全生产方针并描述其安全标准化体系的文件。根据AQ2007.1-2006金属非金属矿山安全标准化规范导则、AQ2007.2-2006金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南进行编写，覆盖了安全标准化体系的

8、14个要素，使公司建立并保持安全标准化体系，遵守国家和地方安全生产法律法规，努力开展安全生产，不断减少安全事故，为生产稳定发展创造安全条件。2适用范围2.1本手册适用于公司范围内的活动、产品、服务所涉及的危害因素的辨识评价和控制管理，安全标准化体系的建立、实施、保持并改进。2.2 本手册适用于公司“内部审核”及“管理评审”，是安全标准化体系运行的依据。2.3 本手册适用第三方作为安全标准化体系审核的基本依据。2.4 本手册是公司对外介绍本单位安全标准化体系，向社会和各相关方承诺遵守法律法规和持续改进的指导性文件。2.5体系文件覆盖范围包括公司主要职能部室及生产车间。主要职能部室有：总经理办公室

9、、计划财务部、企业管理部、安全环保部、总调度室、设备动力部、供应部、销售部、生产技术部、综合治理办公室、质量检验部、物业管理部。主要的生产及后勤单位有采矿场、选矿厂、货运队。具体见附录安全标准化体系要素职能分配表。安全标准化体系管理手册2 引用标准、术语和定义页码：共3页 1 引用标准AQ 2007.1-2006金属非金属矿山安全标准化规范导则AQ 2007.2-2006金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南2 术语和定义2.1 金属非金属矿山 metal and nonmetal mines开采金属矿物、放射性矿物以及化工原料、建筑材料、冶金辅助原料、耐火材料及其他非金属矿物（煤炭除外

10、）的矿山。2.2 金属非金属地下矿山 metal and nonmetal underground mines以平硐、斜井、斜坡道、竖井等作为出入口，深入地表以下，采出供建筑业、工业或加工业用的金属或非金属矿物的采矿场及其附属设施。2.3 员工代表 employees representative在企业员工中产生、由员工自主选举并经主要负责人任命的代表员工职业安全健康利益的人员。2.4 任务观察 mission observes对执行某一任务的员工进行的正式观察，有完全和部分两种类型。2.5 关键任务 key mission属特定的工作任务，如果其未正确执行，可能造成重大的人员伤亡、财产损失、

11、环境破坏或其他损失。2.6 事件 incident导致或可能导致事故的情况。2.7 危险源 hazard可能导致伤害、疾病、财产损失、环境破坏或其组合的根源或状态。2.8 危险源辨识 hazard identification识别危险源的存在并确定其性质的过程。2.9 风险评价 risk assessment评价风险程度并确定其是否在可承受风险范围的全过程。2.10 相关方 interested parties与企业安全生产有关联或受其影响的个人或团体。2.11 资源与能力 resources and ability包括实施安全标准化所需要的人员、资金、设备、设施、材料、技术和方法，以及得到证

12、实的知识、技能和经验。2.12 安全绩效 safe performance指企业根据安全生产方针和目标，在控制和消除职业安全健康风险方面取得的可测量结果。2.13 供应商 supplier为企业提供材料、设备或设施及其服务的外部个人或团体。2.14 承包商 contractor在企业的作业现场按照双方协定的要求、期限及条件向企业提供服务的个人或团体。2.15 持续改进 continual improvement不断对安全标准化体系进行强化、完善的过程，目的是根据组织的安全生产方针目标，实现对安全绩效的总体改进。2.16 不符合 non-conformity未满足安全标准化相关标准的要求。2.1

13、7 纠正措施 corrective action为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。2.18 预防措施preventive action为消除潜在不符合原因所采取的措施。2.19 文件 document信息及其承载媒体。注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。2.20 记录 record阐明已取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。2.21 部门 department公司各管理部室和二级生产单位的简称，包括总经理办公室、计划财务部、企业管理部、安全环保部、总调度室、设备动力部、供应部、销售部、生产技术部、综合治理办公室、质量检验部、物业管理部、采矿

14、场、选矿厂、货运队。2.22 一级文件 primary document 公司制定的制度文件，是手册的支持性文件。2.23 二级文件 secondary document公司制定的各项作业文件，包括目标管理方案、应急措施或预案、作业指导书、安全检查表、培训教育方案等。2.24 三级文件 third document公司制定的各项相关记录表格。安全标准化体系管理手册3 安全标准化体系手册的管理页码：共 1页 1 安全标准化体系手册的编制1.1安全环保部负责安全标准化体系管理手册的编制。1.2各部门负责安全标准化体系管理手册的会签。2 安全标准化体系管理手册的审批与发布2.1管理者代表组织安全标准

15、化体系领导小组对安全标准化体系管理手册初稿进行审核。2.2 总经理负责安全标准化体系管理手册的审阅批准，并签署颁布令。3 安全标准化体系管理手册的发放及解释3.1总经理办公室负责安全标准化体系管理手册的发放。3.2 安全标准化体系管理手册的解释权归安全环保部。4 安全标准化体系管理手册的管理4.1 总经理办公室负责安全标准化体系管理手册的装订、发放、回收等档案管理，并对手册的使用、保管实施监督。4.2手册持有者调离岗位时，须将手册交回发放部门。5 安全标准化体系管理手册的使用、修改和换版5.1公司各部门人员应严格执行本手册的要求和规定。手册使用期间如有修改意见，各部门负责人应及时汇总并将信息反

16、馈到安全环保部。5.2 安全环保部每年对安全标准化体系管理手册的符合性、有效性和可操作性进行评审，如需修改，提出修改意见，经管理者代表批准予以修订。5.3 当机构发生较大变化并提出新的要求时，管理者代表组织换版。安全标准化体系管理手册4.1 安全生产方针与目标页码：共 2页 1 总则根据有关安全生产法律、法规的要求，结合公司的实际所确定的安全生产方针应被全体员工理解并执行，以保证风险得到控制和安全标准化体系持续有效地运行。安全生产方针是公司安全生产的宗旨和方向，是建立安全生产目标、指标的依据，是全公司员工做好安全工作的行为准则。目标是安全标准化体系持续改进提供绩效评价的依据。2 职责2.1 安

17、全环保部负责制定安全生产方针管理制度和安全生产目标和指标管理制度,并根据需要及时修订更新制度。2.2 总经理负责组织召开安全生产委员会确定年度安全生产方针和安全生产目标,并与各部门负责人签订年度安全生产目标管理责任书，为安全生产目标的实现提供充足的人力资源、财力资源、物力资源。2.3 各部门为确保实现安全生产方针中的各项承诺，负责对本部门的安全生产目标进行分解，并采取措施确保目标实现。各部门负责人组织本部门认真宣传、贯彻安全标准化方针，并按计划落实安全生产目标。2.4 安全环保部负责制定公司安全生产目标的实施计划，对实施情况进行监督检查和评审，并对安全生产目标进行沟通与回顾，对安全生产目标进行

18、修正与更新。2.5 全体员工应认真贯彻安全生产方针，实现安全生产目标，为不断提高安全绩效而努力。3 控制要求3.1 安全生产方针的制定依据：a） 适用的安全生产法律法规及其他要求；b） 安全风险、活动性质及规模；c） 过去和现在的安全生产绩效；d） 持续改进的可能性和必要性；e） 所需要的资源，包括人力、物力、财力、技术等。特别注意可能导致各类事故发生的作业和活动所需要的资源，如矿井通风、排水、顶板管理等方面所需的资源；f） 员工及其代表、相关方和其他外来人员的意见和建议；3.2 安全生产方针的要求：a） 安全生产方针应与公司的整个经营方针和其他管理方针相一致；b） 包括遵守现行适用的矿山安全

19、生产法律法规和其他要求的承诺，并将履行这种承诺；c） 体现公司危险源辨识、风险评价和风险控制的核心内容，同时适合矿山安全生产风险的性质和规模；d） 包括对持续改进和事故预防、保护员工安全健康的承诺；e） 确保与员工及其代表进行协商，并鼓励他们积极参与安全标准化体系所有要素的活动。3.3 安全生产目标的制定依据：a） 公司的安全生产方针；b） 各个部门的职能；c） 经评价确定的重大风险；d） 适用于公司的法律法规及其他要求；e） 可选的技术方案；f） 相关方的观点。3.4 安全生产目标的要求：a） 在充分考虑公司生产特点和企业人、财、物各种资源的前提下，针对相关职能部门和层次制定文件化的安全生产

20、目标；b） 目标与安全生产方针相一致，并以初始评估结果为基础；c） 在制定安全目标时，应考虑：矿山适用的安全生产法律法规及其他要求，行业的风险特点，可选技术方案、财务、运行和经营要求，来自承包方或其他相关方的观点；d） 目标重点放在员工安全防护措施的持续改进上，以达到较好的安全绩效；e） 目标尽量量化。3.5 安全生产方针和目标的管理3.5.1 公司安全生产方针由安全环保部组织制定、安委会讨论确定、总经理批准实施。3.5.2 安全生产方针传达到全体员工，并可为相关方所获取。3.5.3 安全生产方针要定期进行评审、修订，确保其对公司安全标准化体系的适宜性。4 相关文件4.1 安全生产方针管理制度

21、AB-P-01-01-20184.2 安全生产目标管理制度AB-P-01-02-2018安全标准化体系管理手册4.2 安全生产法律法规与其他要求页码：共 1页 1 总则建立并保持安全生产法律法规需求识别与获取、评审与更新规定、安全生产法律法规与其它要求融入制度、员工安全生产法律法规意识教育制度以获取安全生产法律法规、标准和其他要求，确认其符合性并跟踪其变化以及时更新，保证公司各部门的安全行为符合法律、法规及其他要求，并在此基础上持续改进。2 职责2.1 安全环保部负责编制安全生产法律法规需求识别与获取、评审与更新规定、安全生产法律法规与其它要求融入制度、员工安全生产法律法规意识教育制度，并根据

22、需要及时修订更新制度。2.2 安全环保部负责获取、识别、更新适用的法律法规及其他要求，并传达给各部门。2.3 企业管理部负责对公司员工进行安全生产法律法规意识情况进行调查，并根据调查结果制定法律法规意识的提升计划并组织培训，实施考核，安全环保部配合。2.4 各部门负责了解本部门全体员工法律法规意识情况。3 控制要求3.1 安全环保部按照规定的范围、途径、频次获取有关的法律、法规和其他要求。3.2 安全环保部确保识别的法律、法规要求的适用性，必要时协同有关职能部门共同确认。3.3 法律、法规与其他要求应及时下达给相关部门，各部门根据本部门的安全因素确认适用法规中的内容。3.4 安全环保部按照制度

23、规定的跟踪方法和频次，跟踪法律、法规与其他要求的变化，及时更新其内容。3.5 安全环保部建立适用的法律、法规与其他要求清单。跟踪法律、法规、标准和要求的变化，并及时更新相应台帐。4 相关文件安全生产法律法规需求识别与获取、评审与更新规定AB-P-02-01-2018安全生产法律法规与其它要求融入制度 AB-P-02-02-2018员工安全生产法律法规意识教育制度 AB-P-02-03-2018安全标准化体系管理手册4.3 安全生产组织保障页码：共 4页 1 总则明确公司的安全生产责任制和安全管理机构和人员，确保员工和相关方的权益，建立健全各项安全管理制度，保证安全标准化体系的文件资料以及记录的

24、完整性，以便安全标准化体系的有效运行。2 职责2.1 安全环保部组织相关部门进行安全标准化体系制度的编制、管理者代表负责审核、总经理批准发布。2.2 安全环保部负责编制安全生产奖惩制度、领导带班下井制度、领导下井带班奖惩制度、安全认可与奖励管理制度、安全标准化系统评审制度以及工余安全管理制度并根据需要及时修订更新制度。2.3 企业管理部负责编制安全生产责任制管理制度、文件与资料识别控制制度、安全生产档案管理制度、安全生产责任制、员工权益保障制度、内部沟通制度、外部联系制度、安全机构设置与人员任命制度、员工合理化建议制度并根据需要及时修订更新制度。2.4 供应部负责编制供应商与承包商管理制度，并

25、根据需要及时修订更新制度。2.5 安全环保部负责安全标准化体系作业文件的批准执行，负责安全标准化体系文件及相关文件和资料的评审与更新，并负责与安全标准化体系有关的外来文件的管理。2.6 其他与安全生产组织保障有关的职责在相应的制度文件中进行了规定。2.7 各部门严格执行以上制度文件中的有关规定。3 控制要求3.1 安全生产责任制的控制要求3.1.1 企业管理部保证安全生产责任制的制定、运行、沟通、培训、评审与测量的实现。3.1.2 根据“谁主管，谁负责”的原则，建立健全主要负责人、各级管理人员和所有岗位的安全生产责任制，形成“横向到边，纵向到底”的责任体系。3.1.3 安全生产责任制的描述要简

26、明、具体、界定清晰并能考核。3.1.4 企业管理部负责将安全生产责任制以正式文件的形式下发，自上而下逐级进行说明，并定期评审责任制的适宜性。3.2 安全机构设置与人员任命的控制要求3.2.1 公司按照安全生产法律法规的要求，合理设置安全生产管理机构，配备专、兼职的安全生产管理人员。3.2.2 设立安全生产委员会。安全生产委员会应吸收员工代表参加并定期召开。会议应当形成会议纪要并由总经理签发。3.2.3 各部门应确保所有员工了解安全生产委员会组织机构、成员组成及主要职责。3.2.4 总经理根据安全生产法律法规的要求，对相关人员予以正式的任命。3.3 员工参与的控制要求确保员工关心的问题得到积极的

27、响应，特别是保障员工在安全状况异常的情况下拒绝操作而不会受到处罚。3.4 文件与资料控制的控制要求3.4.1 总经理办公室应确保公司的各项文件和资料的产生、使用、评审、修订和控制的效力和效率。3.4.2 受控的文件和资料主要有：a） 安全生产法律法规及其他要求；b） 安全标准化管理手册；c） 安全标准化体系制度文件；d） 安全标准化体系作业文件。3.5 建立安全标准化体系制度文件清单。3.6 安全记录的控制要求3.6.1 各部门应对主要的安全生产过程、事件、活动建立安全记录，并确保对安全记录的有效控制。3.6.2 各部门采用记录，真实地纪录本部门安全生产活动的关键过程，以清晰地了解安全标准化体

28、系的运行情况。3.6.3 记录内容要真实、准确、清晰，能完整反映相应的过程，体现可追溯性，以便于掌握事件的真实面目。3.7 外部联系与内部沟通管理的控制要求3.7.1 总经理办公室建立外部联系渠道，明确职责，确保与外界就相关安全事项进行及时有效的联系。3.7.2 安全环保部认真听取员工和相关方针对安全健康问题的意见和建议，并确保所有意见和建议均得到处理。3.8 系统管理评审的控制要求明确规定系统管理评审的以下事项：a） 管理评审的频次和周期；b） 管理评审输入；c） 编制管理评审计划；d） 管理评审的准备；e） 管理评审的实施；f） 管理评审的输出；g） 纠正和预防措施的跟踪、检查、验证。3.

29、9 供应商与承包商管理的控制要求3.9.1 供应部建立健全合格供应商和承包商的档案，并保存合格供应商和承包商批准过程的相关记录。3.9.2 工程责任部门识别承包商工作带来的风险，并在允许承包商员工使用企业设备、设施前组织对其进行培训。3.9.3 工程责任部门对承包商的服务过程实施检查，以识别和控制承包商造成的风险。3.10 安全认可与奖励的控制要求3.10.1 各部门确保所有层面的员工均能参与个人的认可过程。3.10.2 安全认可与奖励的方式以精神奖励和物质奖励相结合。3.11 工余安全管理的控制要求3.11.1 事故部门负责进行工余事故统计分析。3.11.2 各部门开展工余安全教育培训，保证工余期间员工的人身安全。4 相关文件4.1 安全生产责任制管理制度 AB-P-03-01-20184.2 安全生产责任制 AB-P-03-02-20184.3 安全管理机构设置与人员任命制度 AB-P-03-03-20184.4 员工权益保障管理制度 AB-P-03-04-20184.5 员工合理化建议制度 AB-P-03-05-20184.6 文件与资料识别控制制度 AB-P-03-06-20184.7 安全生产档案管理制度AB-P-03-07-20184.8 外部联系制度AB-P-03-08-20184.9 内部