P4001组织过程定义与改进程序.docx

1、P4001组织过程定义与改进程序北京新宇合创金融软件股份有限公司组织过程定义与改进程序文件状态： 草稿 正式发布 正在修改文件编号：P4001组织过程定义与改进程序当前版本：1.0作 者：李鹏修 订 者:李鹏审 核 者:余东批 准 者:余东发布日期：2013-10-28密级： 绝密 普通 部门公开 外部公开版权归北京新宇合创金融软件股份有限公司所有修订记录类别：A 增加 M 修改 D 删除日期版本号类别描述作者2013-10-2V0.1A初始编订李鹏2013-10-7 V0.9M调整文件编号李鹏根据cmmi-dev 1.3修订2013-10-28 V1.0M正式发布李鹏1. 术语组织标准过程（

2、OSP，Organization Standard Process）：指导公司项目活动的过程定义集合，是公司级别建立的标准过程组，这些过程描述包含了在项目中所期望的基本过程元素，以及过程元素之间的相互关系。过程域：公司根据对当前项目活动以及历史项目经验总结出的关键活动构成，将公司所有项目活动划分成几大领域。而各大领域又包含一系列密切相关的活动。如：项目管理过程域，包含立项、结项、项目规划、需求管理等关联过程。过程元素：过程可以被分解为一系列的子过程和过程元素，过程元素是构成过程的基本单元，不可以再进行分解。2. 流程图3. 目的建立并维护一组可用的组织过程资产和工作环境标准。4. 范围适用于公

3、司所有的系统集成项目和软件开发项目，以及过程改进活动。5. 参考文件Capability Maturity Model Integration (CMMI-DEV), Version 1.36. 角色和职责角色职责说明公司高层1. 对过程改进予以长期承诺，制定长期发展规划，为过程定义活动提供资源与支持；2. 定义组织对过程的期望, 设定过程3. 改进目标、方针、方向；4. 对过程定义活动进行监督与确认，对EPG所制定的相关方针、标准等进行审批签字EPG小组1. 负责建立和维护适合组织的标准过程；2. 组织标准过程推广，并开展必要的培训与咨询指导；3. 对标准过程推广进行协调与监督，并收集反馈，

4、必要时对标准过程进行修改；4. 评估组织标准过程能力评审小组1. 负责对组织标准过程文件进行评审组织级配置管理员1. 建立和维护组织度量库与资产库行政人员1. 建立和维护工作环境标准QA1. 收集过程改进意见，提交经EPG7. 活动及流程7.1. 确定组织过程的需要和目标 在启动公司的过程改进时，EPG组按照公司高层管理者确定的公司商业和业务目标，结合公司以往定期（每半年或一年一次）的过程评估（内部和外部）的结果，收集到的过程改进建议，对项目级和组织级度量数据（来自项目和QA的数据）的分析结果，客户满意度调查等，确定公司的过程需要和目标。 EPG 根据公司高层管理者建立的组织的长期目标和需要及

5、公司的过程改进需要，以及收集的过程改进建议表，识别出改进的目标和需求，建立组织的中长期及短期目标和需要。组织过程需要包含的内容包括：a. 组织过程用到的方针、标准和商业目标；b. 从最佳实践的相关过程标准和模型中获取组织过程需要和目标；c. 确定组织过程定量或定性的过程性能目标；d. 定义组织过程的基本特征，基本特征可以是：目前用于组织的过程；组织提出的过程和产品标准；组织的用户提出过程和产品标准，等。并依据组织过程需要和目标形成组织过程方针、过程体系框架等文件。7.2. 过程改进计划制定与确认EPG根据过程改进建议表及组织中长期目标，制定过程改进计划，过程改进计划需要详细的进行策划，确保组织

6、的过程改进活动被充分地管理和实施。过程改进计划包括年度过程改进计划、评审计划、过程行动计划、试点运行计划和推广计划。评审计划描述评审时间和日程，评审的范围，实施评审需要的资源，实施评审的参考模型以及评审的细节管理。过程行动计划通常来源于评审并记录通过评审,但没被覆盖的弱项将如何实施特殊改进。一旦决定了过程行动计划中确定的过程改进，在整个组织部署前应该在一个小的组内试运行，因此需要制定试运行计划。最后，当在组织中实行过程改进时，采用推广计划。计划的评审与确认： EPG 组对过程改进计划进行同行评审，公司高层领导批准过程改进计划。7.3. 实施过程改进公司EPG组负责公司过程改进活动的实施，根据公

7、司年度过程改进计划，由EPG组定期或不定期的（事件驱动）组织不同的过程改进活动。当社会环境、市场需求、本公司的产品、组织机构、人员和资源等有重大变化，或连续出现重大质量事故，或者顾客有重大投诉时，可根据需要进行过程改进活动。过程改进的规程如下：1) EPG组收集来自各方面的过程改进建议，对过程改进建议进行汇总；2) EPG按照公司年度过程改进计划执行过程评估（内部或外部），形成过程评估报告。公司每一年要进行一次过程评估，并在公司年度过程改进计划中进行策划；3) EPG按照公司年度过程改进计划召开过程改进月例会，通报上月过程改进活动进展情况，讨论和解决出现的问题，部署下步工作，过程改进月例会纪要

8、通报给高层领导及相关人员。EPG组长定期通过邮件将公司过程改进活动的进展情况通报给公司全体员工。4) EPG定期（可以利用月例会）和不定期的识别过程改进需求：i) 首先要从自上次过程改进以来收到的过程改进建议书，对项目级和组织级度量数据（来自项目和QA的数据）的分析结果，客户满意度调查，以及在评估和诊断得到的强项弱项报告等，进行整理分析，总结出本次过程改进范围。ii) 比对当前过程与过程改进项之间的差距，分析以下问题，确认过程改进项：a) 当前我们存在哪些问题？b) 哪些问题是我们迫切需要解决的？c) 哪些问题是我们目前能够解决的？d) 哪些问题是我们当前无法解决，需要打好基础后才可以解决的？

9、e) 考虑改进影响的范围和可能引起的风险。iii) 对所有过程改进项进行优先级排序，确定本次过程改进的内容，对照I模型，结合本公司的具体情况，提出具体解决方案。iv) EPG组长安排EPG人员执行本次过程改进活动，每项过程改进活动实施前需制定过程改进行动计划，EPG组长或指定人员负责某项过程改进行动计划的制定。过程改进行动计划需经过公司高层领导或EPG组长的审批。5) EPG组成员按过程改进行动计划实施过程改进，EPG组长负责过程改进活动的监控。在组织中实施过程改进行动计划:a. 要确保相关干系人能够容易获取过程行动计划；b. EPG组定期或不定期对过程改进行动计划执行情况进行评审，跟踪不符合

10、过程行动计划的过程和限制条件，监督过程和过程行动的结果；c. EPG对过程改进行动的结果进行评审，确保实施过程行动计划的结果满足组织过程改进目标；d. 对于需要通过测试选择的过程改进建议，实施试运行；6) 评审、试运行并经过批准的过程改进行动结果应纳入组织资产库，由指定的EPG成员完成对组织过程资产库的更新和维护。7.4. 建立和维护组织标准过程EPG 组根据公司的商业目标和过程改进需求，参照CMMI模型建立和维护组织的标准过程。为了满足SI/SE的需要，生命周期模型、方法和工具，可能需要定义多个标准过程。组织标准过程组通常包括工程、管理、支持、组织过程。组织标准过程应该涵盖组织和项目所需要的

11、所有过程。1) 建立组织标准过程组的参考建议如下：a. 把标准过程分解成连续的过程元素，每一个过程元素由一系列相互关连的活动组成。对过程元素和过程元素之间的相互关系进行详细地描述和说明，使得标准过程能够被经过培训的人员都能准确地实施；b. 组织标准过程要能满足组织的需要和目标；c. 用文档记录组织标准过程；d. 对组织标准过程进行同行评审；e. 在过程改进过程中，必要的时候可以对组织标准过程进行修改，并对修改进行记录。2) 组织标准过程的建立和维护活动的步骤：a) EPG组长或指定EPG人员制定过程改进行动计划，明确任务（新建过程、修改过程），确定验证方式（评审形式、是否需要试点，发布安排等）

12、，并安排实施人员、相关资源、进度等。公司高层领导或EPG组长 审批过程改进行动计划。b) 相关EPG 人员按照过程改进行动计划建立/修改组织标准过程，EPG组长对实施过程进行监控。c) EPG组长按计划组织对建立/修改后的过程文件进行评审，EPG成员按评审意见修改过程文件直至评审通过。d) EPG组长按计划组织对标准过程的试点、发布及推广活动，具体操作请参见本文8.8、8.9、8.10章节。e) EPG组长安排人员将正式发布的标准过程纳入组织资产库。有关组织资产库的更新和维护信息请参见本文7.9.3章节。7.5. 建立生命周期模型EPG组负责根据组织的需要，建立和维护可用于组织的生命周期模型，

13、并说明每一个生命周期模型的优点、缺点，以及适用的条件，并形成生命周期指南文件，提交评审，经过公司高级领导批准后发布。7.6. 建立裁剪指南和准则EPG组负责公司过程剪裁指南的建立和维护。过程裁剪指南和准则用于裁剪组织标准过程，用来定义适合项目特征的项目已定义过程。裁剪指南和准则包括以下内容：a) 如何利用组织标准过程组和组织过程资产库创建项目自己的已定义过程；b) 已定义过程必需要满足的强制性要求；c) 可裁剪的选择项，以及对选择项进行选择的准则；d) 实施和记录过程裁剪所必须遵循的规程。依据上述内容，形成过程裁剪指南，过程裁剪指南发布需经过EPG评审及公司高层领导的批准。7.7. 建立组织标

14、准工作环境定义EPG组负责建立和维护组织标准工作环境定义，包括开发环境、测试环境、运行环境定义。组织标准工作环境定义的发布需经过公司高层领导批准。 7.8. 建立组织团队章程EPG组负责建立和维护组织团队章程，包括组建团队的规则、指南，以指导如何组建团队。7.9. 建立和维护组织资产库EPG组负责组织过程资产库的建立和维护工作。7.9.1. 组织资产库建立与准则 EPG负责设计并实现组织资产库，包括库的组成结构和支持环境； 组织资产库包括：组织标准过程、生命周期模型选择指南、组织过程裁剪指南、组织标准环境定义、度量数据库、经验教训库、优秀样例库、风险库等； 纳入组织资产库的工作产品需经过EPG

15、评审； EPG为组织资产库设置访问权限，EPG负责组织资产库维护的人员拥有维护权限，EPG可根据需要对公司员工进行分类设置不同的组织资产库访问权限； EPG负责周期性的评估组织资产库的使用情况和使用结果来维护资产库的内容； EPG根据过程改进需求对组织过程资产进行改进； EPG在组织资产库建立/修改后，按部署计划将组织过程资产推广部署到全公司。 7.9.2. 组织资产库评审与发布 组织过程资产在纳入组织资产库之前，EPG 组对组织过程资产进行评审，完成组织资产评审报告； EPG成员根据评审结论将过程资产纳入组织资产库，发布组织资产，并维护组织过程资产记录表，EPG组长负责对发布的组织过程资产进

16、行验证。7.9.3. 组织资产库维护 EPG负责组织资产库的维护； EPG 组在每个项目结项时，收集项目数据及资料，组织EPG组进行评审，筛选数据、经验教训、优秀样例等，形成评审记录。相关EPG人员根据评审记录分别更新组织资产库中的度量数据库、经验教训库、优秀样例库、风险库等； EPG组在每项过程改进活动结束后，依据对过程改进成果的评审结论对组织资产库进行更新和维护； EPG 组在对对组织过程资产进行更新和维护后，使用组织过程资产记录表中的“变更记录”，记录组织过程资产的变更情况； EPG 组在组织过程资产记录表中记录组织过程资产的部署情况。7.10. 标准过程试点运行EPG负责组织标准过程的

17、试运行。组织标准过程试运行遵循以下步骤：1) EPG组长或指定的EPG人员按照公司提供的试点计划模板制定试点计划，公司高层领导或EPG组长负责试点计划的审批。 2) EPG成员按照计划执行过程试运行，为试点项目组成员提供过程培训，在试点过程中随时就过程实施问题给与指点，记录试运行过程中的问题。3) 试运行结束时，EPG成员总结试运行过程中的经验、教训，汇总试运行过程中的问题，并形成试运行报告。4) EPG组长召开EPG组评审会议，对试运行报告进行评审，并给出评审结论。相关EPG组成员根据评审结论修订标准过程文件，必要时对修订的过程文件重新进行评审和试运行。7.11. 标准过程发布EPG组长在过

18、程文件评审、试运行通过之后，提出发布申请，公司高层管理者评审并批准后，由EPG进行发布。仅建立和维护指南文件、模板、数据等下层过程文件时，由EPG组成员在评审、试运行通过后提出发布申请，EPG组长审批后进行发布。7.12. 标准过程及组织资产推广与部署1) EPG组长在组织标准过程、组织资产正式发布时，编制推广（部署）计划，策划在组织范围内，逐步推广组织标准过程、过程资产。推广（部署）计划内容包括： 对标准过程、组织资产进行全员培训的计划； 权衡公司与正在实施项目的实际利益，确定推广方案，确定正在实施项目执行新的标准过程、组织资产的时机，制定组织标准过程、组织资产的推广计划；2) 公司高层领导

19、对推广计划进行审批；3) EPG成员按推广计划执行标准过程、组织资产的推广部署活动，将标准过程、组织资产按计划、按步骤推广部署到整个公司；4) EPG组长负责对过程、组织资产的推广部署活动进行监控；5) EPG组长组织在标准过程、组织资产推广部署活动结束时，对标准过程、组织资产推广情况进行总结，形成过程推广报告，向公司高层领导及公司员工通报标准过程、组织资产推广部署活动的实施情况。7.13. 过程改进建议公司鼓励员工提出过程改进建议，过程改进建议可以书面形式或电子邮件、电子文件等任何形式提交至EPG。QA可以帮助收集过程改进建议，并将收集到的过程改进建议转交EPG。EPG负责收集、汇总各类过程

20、改进建议。8. 有效输出 组织过程方针 过程体系框架 生命周期指南 过程裁剪指南 资产库（组织级：标准、指南、模板、检查表、方针等；项目级：计划、文档、经验总结等） 程序文件编写模板 程序文件集（包含各过程域的程序文件、模板文件、指南文件、检查表等） 过程改进建议表 过程推广报告 过程改进计划 试运行报告 项目过程定义表 组织过程资产记录表9. 度量 建立和维护标准过程所花费的工作量 培训标准过程所花费的工作量 推广标准过程所花费的工作量10. 退出标准无（完成组织过程定义后，还需予以持续改进不断修改完善）。11. QA 组织级QA按照QA计划及组织标准过程对公司的过程定义及过程改进活动及工作产品进行审计，识别不符合项，跟踪不符合项直至关闭。12. 过程控制和验证 EPG组长负责公司过程定义即过程改进活动的监控和管理，对照过程改进计划，识别偏差，分析偏差原因，制定纠正措施，跟踪偏差直至关闭； 组织级QA按计划对公司的过程改进活动及工作产品进行审计； 公司高层领导关注公司过程改进活动，不定期的参加EPG组织的过程改进活动，审批公司年度过程改进计划及过程改进总结报告，为公司的过程改进活动 提供资源和支持，解决公司过程改进活动中出现的问题； EPG收集过程定义与过程改进过程 的过程改进建议，评审后对过程定义及过程改进过程进行改进。13. 附件