《证券基础知识》模拟试题2及答案.docx

1、证券基础知识模拟试题2及答案证券从业人员资格考试证券基础知识模拟试题(2)及答案一、单项选择题1.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 _。A.实际资本B.虚拟资本C.生产资本D.货币资本2.按_，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。A.交易的对象B.交易的性质C.交易对象的期限D.交割的时间3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是_的买卖。A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券4.美国的证券市场是从买卖_开始的。A.商业票据 B.企业债券C.政府债券 D.股票5.1952年中国最后被关闭的证券交易所是_。A.

2、天津证券交易所 B.北平证券交易所C.上海股份公所D.青岛市物品证券交易所6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是_。A.定向募集 B.认购证B.与储蓄存单挂钩D.上网定价7.1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过_元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。A.6亿 B.5亿C.4亿D.3亿8.在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面_是间接融资的金融机构。A.证券公司 B.非银行金融机构C.商业银行 D.保险公司9.股票从性质上看，是一种_证券。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券

3、D.既是物权证券又是债权证券10.记名股票必须置备股东名册，其中_不是股东名册的必备事项。A.股东的姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期11.股票有多种价值，投资者平时较为关心的是_。A.票面价值 B.帐面价值C.清算价值 D.内在价值12.股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为_。A.记名股票与不记名股票B.普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票 D.A股与B股（在我国的含义）13.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按_利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。A.当前的市场利率 B.同期银行贷款利率C

4、.同期银行存款利率D.资本成本14.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照_顺序分配。A.弥补亏损.提起法定盈余公积金.提起公益金.支付股利.提起任意盈余公积金B.弥补亏损.提起任意盈余公积金.支付股利.提起法定盈余公积金.提起公益金C.弥补亏损.提起法定盈余公积金.提起公益金.提起任意盈余公积金.支付股利D.弥补亏损.支付股利.提起法定盈余公积金.提起公益金.提起任意盈余公积金15.证券交易价格是通过_来确定的。A.一级市场上的公开竞价 B.证券供需双方共同作用 C.拍卖方式 D.发行人和投资者协商16.1999年11月，国务院颁布_br A.股票发行与交易管理暂行条例B.中华人民共

5、和国公司法C.证券投资基金管理暂行办法D.中华人民共和国证券法17.有价证券的正常交易起着自发地分配_的作用。 A.实物资产B.资本资产C.闲置资产D.货币资产18.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是_。A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的资产增殖D.虚拟资本价值19.证券交易价格是通过_得以确定的。A.证券商与投资者协商B.一级市场上的公开竞价C.证券供求双方共同作用D.发行公司与证券商协商20.当公司的股价低于_时，股东最好的选择的解散公司。A.票面价值 B.内在价值C.清算价值 D.帐面价值21.债券分为实物债券.凭证式债券和记

6、帐式债券的依据是_。A.券面形式 B.发行方式C.流通方式 D.偿还方式22.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫_。A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券23.债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为_。A.固定利率债券与可变利率债券B.单利债券与复利债券C.固定利率债券与累进利率债券 D.贴现利率债券与浮动利率债券24.浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是_。A.高于市场利率 B.低于市场利率C.等于市场利率 D.没有关系25.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是

7、_。A.货币 B.商品 C.期权D.期货26.目前，能在上海证交所进行交易的债券是_。A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.以上都不能在证交所交易27.公债最初仅仅是政府_的手段。A.筹措资金 B.扩大公共事业开支C.弥补赤字 D.实施宏观经济政策.进行宏观调控的工具28.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于-。A.建设国债 B.特种国债C.赤字国债D.战争国债29.依照不同的发行本位，国债可以分为_。A.流通国债与非流通国债B.实物国债与货币国债C.短期国债与中长期国债D.实物债券与货币债券30.我国在50年代发行的国债有_。A.国库券 B.国家重点建

8、设债券C.财政证券 D.国家经济建设公债31.我国国库券转让市场的全面放开是在_年。A.1985 B.1987C.1988D.199032.国家建设债券发行过_次。A.1 B.2C.3D.433.我国发行国际债券始于20世纪_年代初期。A.60 B.70 C.80D.9034.下列基金中，一般而言_的年管理费用率最低。A.债券基金 B.股票基金 C.实业基金 D.货币基金 35.与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是_。A.保证公司债 B.收益公司债C.累积优先股 D.普通股36.企业短期融资债券发行须中国人

9、民银行批准，其期限有三个档次，其中_不是其期限。A.3个月 B.6个月C.9个月 D.1年37.债券年利息收入与债券面额之比率称为_。A.票面收益率B.持有期收益率 C.到期收益率D.利息收益率38.股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是_的需要而产生的。A.系统性风险B.非系统性风险 C.信用风险 D.财务风险 39.某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为_A 0.40元 B.0.30元 C.24/70 元 D.0 40.编制股票价格指数的四个步

10、骤依次为_。A.选择样本股.计算计算期平均股价，并作必要的修正.选定某基期.指数化B.指数化.选择样本股.选定某基期.计算计算期平均股价，并作必要的修正C.选择样本股.选定某基期.计算计算期平均股价，并作必要的修正.指数化D.选定某基期.选择样本股.计算计算期平均股价，并作必要的修正.指数化 41.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为_。A.地方政府债券.公司债券.金融债券B.金融债券.公司债券.地方政府债券C.地方政府债券.金融债券.公司债券D.金融债券.地方政府债券.公司债券 42.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币_元的，应当由承销团承销。 A.五千万 B.一亿 C.

11、二亿 D.三亿 43.持有一个股份有限公司已发行的股份_的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。A.百分之三 B.百分之五 C.百分之十D.百分之十五 44.设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币_元。A.一亿B.二亿 C.三亿D.五亿 45.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币_元。A.五千万 B.一亿 C.二亿D.三亿46.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由_承担责任。A.直接责任人 B.证券公司和直接责任人连带C.所属证券公司D.证券交易所 47.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。A 技术性停牌

12、B.政策性停牌 C.临时停市 D.休市 48.临时停市_。A.由国务院决定，证券交易所执行 B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C.由证券交易所决定，并报告当地地方政府D.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构49.证券业协会的章程由_制定。A.会员大会B.理事会C.股东大会D.国务院证券监督管理机构 50.专业的证券投资咨询机构.资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务_年以上的经验。A.1B.2 C.3D.4 51.根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用.会员费.席位费中提取一定比例的金额设立_。A.补偿基金 B.投资基金 C.保证基金 D.风

13、险基金 52.根据证券投资基金管理暂行办法的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的_。A.10% B.20%C.30%D.40% 53.上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过_批准。A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证券交易所 54.贴现债券通常在票面上_，是一种折价发行的债券。A.不规定利率 B.规定利率 C.不标明折价率 D.标明折价率55.债券分为实物债券.凭证式债券和记帐式债券的依据是_。A.发行方式B.流通发行 C.券面形式 D.付息方式 56.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是_。A.保证公司债券B.参与公司债券 C.信用债券 D.

14、建业债券 57.公司申请其股票上市应有_记录。A最近3年连续盈利 B.3年盈利C.5年盈利 D.最近5年连续盈利 58.扬基债券的面值的货币单位为_。A.美元B.日元 C.发行国货币D.国际货币单位 59.对公司增加或减少注册资本，应由_作出决议。A全体股东 B.股东大会 C.监事会 D.董事会 60.申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于_人民币。A.20万 B.30万C.40万D.50万 61.公司应当在每个会计年度的前6个月结束后_日内编制完成中期报告。 A.30B.45C.60 D.90 62.我国证券投资基金管理暂行办法的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至

15、少要购买_家上市公司的股票。 A.10家 B.8家 C.6家 D.12家 63.根据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于_人。A.1000B.10000C.2000 D.20000 64.根据我国禁止证券欺诈行为暂行办法的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于_的行为。A.内幕交易 B.操纵市场 C.欺诈客户D.虚假陈述 65.期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对_的补偿。A.信用风险 B.通胀风险 C.利率风险 D.经营风险 66.下列关于证券登记结算公司说法错误的是_。A.是法人 B

16、.以营利为目的C.设立须经国务院证券监督管理部门批准D.为证券交易提供集中的登记.托管与结算服务 67.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为_。A.财政部和中国证监会B.国有资产管理局和中国证监会C.国务院和中国证监会D.司法部和中国证监会 68.根据中国证监会股票发行核准程序的规定，股份有限公司的发行申请文件应由_推荐并向中国证监会申报。A.另一家上市公司 B.证监会的当地派出机构 C.主承销商 D.承销团 69.下列行为方式不属于操纵市场的为_。A.虚买虚卖B.合谋 C.内幕交易 D.连续交易操纵 70.根据公司法的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权_。A.制定公

17、司的经营方针和投资方案B.制定公司的基本管理制度C.执行股东大会的决议D.对公司增发新股作出决定 二、多选择题1.一般来说，证券的票面要素有_。A.标的物 B.持有人C.权利 D.义务 2.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是_凭证。A.所有权凭证 B资本凭证C.货币凭证D.债券凭证3.有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括_。A.商品证券 B.货币证券C.资本证券D.凭证证券4.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有_两大类。A.商业本票 B.银行本票C.商业证券 D.银行证券5.有价证券是指标有票面金额，证明持

18、有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下_基本特征。A.产权性 B.收入性C.流通性 D.风险性6.证券具有收益性，有价证券的收益表现为_。A.利息收入 B.红利收入C.买卖证券的差额D.印花税7.证券市场的纵向结构关系是由_构成的。A.一级市场 B.股票市场C.二级市场D.基金市场8.按交易的期限，我们可以把金融市场分为_。A.货币市场 B.现货市场C.期货市场 D.资本市场9.按照交易的性质，金融市场可以分为_。A.发行市场 B.股票市场C.债券市场 D.流通市场10.货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中_是货币市场工具。A.CDs B.股票C.国库券 D.商业票据

19、11.金融市场的组成由主体.客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面_是金融市场主体。A.中国人民银行B.银行 C.非银行金融机构 D.企业12.在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 _几大趋势。A.金融创新进一步深化B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展C.证券交易所的合并与上市D.证券市场的网络化发展趋势13.二战之前，证券品种一般仅有_；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券.认股证.分期债券.可转换债券和复合证券等。A.股票 B.公司债券C.政府债券 D.期权14.我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的_。A.上海证券交

20、易所 B.深圳证券交易所C.上海股份公所 D.上海众业公所15.1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确_这三类企业可以进入证券市场进行投资。A.上市公司 B.国有控股公司C.民营企业 D.国有企业16.在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 _。A.股票发行与交易管理暂行规定B.证券法C.合同法 D.公司法17.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 _。A.价格平衡作用 B.增强流动性C.有助于分散价格变动风险D.使市场更有序18.在证券市场上，机构投资者的资金来源.投资目的.投资方向各不相同，但一般具有_的特点。A.资金量大

21、B.注重投资的安全性C.对市场影响大D.收集和分析信息的能力强19.证券市场上的自律性组织包括_。A.证券登记结算公司 B.证券交易所C.证券业协会 D.证监会20.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。A.代理证券发行 B.代理证券买卖C.自营性买卖 D.其他咨询业务21.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面_是直接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDs D.公司债券22.金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面_是货币市场。A.回购协议市场B.商业票

22、据市场C.基金市场D.保险市场23.证券市场的基本功能有_。A.筹资功能 B.资本定价C.资本配置 D.流通功能24.我国公司法规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有_。A.公司名称B.公司登记成立的日期C.股票种类 D.股票的编号25.股票具有以下_几个特征。 A.收益性B.风险性C.流动性 D.波动性26.普通股票有_基本特征。A.比其他股票更基本.更重要的股票B.是最标准的股票C.风险最大的股票D.和其他股票相比没有特点27.优先股票根据不同的条件，可以分为_。A.累积优先股票与非累积优先股票B.参与优先股票与非参与优先股票C.可转换优先股票与不可转换优先股票D.可调整优先股票与固定优先股票28.我国现在的股票按投资主体来分，可以分为_不同的类型。A.国家股 B.法人股C.社会公众股D.外资股29.债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道_。A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人需要在一定时期还本付息 D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证30.债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有_。