ISO14001内审检查表按部门审核.docx

1、ISO14001内审检查表按部门审核记录编号： 编号受审部门总经理日 期标准条款审核内容与力法审核记录结论4.1总要 求是否签署了环境管理体系文件发布 令？查阅文管理手册。询问总经理是否活楚环境管理体系 的总要求？4.2环境方针环境方针是否制正和审批？查看相 美义件。组织活动的性质、规模及其环境影 响是什么？是否编制了环境因素识 别与评价控制方法。方针是否包含遵守法律、法规和对 持续改进和污染预防的承诺？是否 形成了环境目标指标的框架？方针米取哪些方式向全体员工传 达？取得了怎样的效果。为公众获得环境方针提供了何种方 便？何时何地可以获取？4.4.1 组织结构和职责为实施环境管理体系是否明确了

2、组织结构、职责和权限？是否有 EMS组织结构图？总经理是否明确自身职责？是否任命了管理者代表？ 管代的职责和权限是否规定？各部门人员是否明确职责和权限？ 是否明确各自的职责权限和完成职 责与实现环境目标之间的关系？4.6管理评审是否编制了管理评审程序，对管理 评审是否进行了策划，实施情况如 何？管理评审过程结果是否形成了 记录，并有效保持。内审员备注结论栏：打/表示符合，打X表示不符合。受审部门管理者代表日 期标准条款审核内容与力法审核记录结论4.3.3目标、指标和方案环境目标、指标和方案是如何制 定的？是否经领导批准？是否形 成义件？查相关QEOT理手册 等义件。有关职能部门是否有分解的目

3、标、指标和方案？是否具体和重 化，并明确了负责人？环境目标、指标和方案是否定期 评审、修订，体现持续改进的思 想？查评审和修订的情况。4.5.3 不符合、纠正和预防措施是否建立了纠正和预防措施的程 序？是否明确要求须针对不符合 的原因采取防止再发生的纠正措 施？查不合格控制程序。在日常监测时是否发现了不符合 情况？对已发现的和潜在的不符 合是否进行了调查？结果如何？ 采取了怎样的措施？对来自政府的监督和居民的投 诉，所采取的纠正措施是否进行 了报告和交流？4.5.4 内部审核是否编制了内部审核程序，对审 核是否进行了策划，实施情况如 何？内审过程是否保持客观公正，过 程和结果是否形成了记录，并

4、有 效保持。内审员备注 结论栏：打/表示符合，打X表示不符合。记录编号:编号记录编号： 编号受审部门管协部日 期标准条款审核内容与力法审核记录结论4.3.2 法律法规和其他要求是否建立了识别和获取相关法律法规 的程序？是否规定了对法规变更信息 的跟踪人？是否规定了法规信息内部 传递？查看相美义件。查阅相关环境法律活单，查阅相关法 律内容和要求是否符合和完整。法律信息如何进行沟通的？谁负责？ 职工是否意识到不守法的后果？公司守法情况如何？各项排放指标是 否汨楚？有无超标排放？查记录。4.4.2 能力、培训和意识是否建立头施培训的程序？培训需 求如何确定？查人力资源控制程 序。是否根据培训需求制定

5、了年度培训 计划，是否有针对有重要环境影响岗 位的操作人员的培训？上述培训是否得到有效地实施？对内 审员是否进行了培训？应急响应的训 练TH否进行了培训？对佃时工TH否进 行培训？查员工培训记录。4.4.3 信息交流是否规定内外部交流控制？及时询 问、接收和答复员工的意见与建议， 并保持记录。公司环境方钊和环境表现情况是否同 社区和周围居民进行信息交流？是否 将EMS审核和结果通报公司有关人 员？米取何种方式，是否彻底？内审员备注结论栏：打/表示符合，打X表示不符合。受审部门管协部日 期标准条款审核内容勺力法审核记录结论4.4.3 信息交流异常、紧急情况卜的信息如何交 流？查阅应急准备响应控制

6、程序。 同外部相关方的信息交流是否进行？ 是否参加过政府和环境机构组织的活 动？职工是否积极参加过环境保护的 志愿活动？4.4.4 文件公司的EMS文件的结构是否明确，与 EMS相关的文件有哪些？是否有活 单。查管理手册的内容是否满足和完全覆盖ISO14001要求？ EMS要素问的逻辑关系、文件的接口是否沽楚？表格记录、作业指导书、环境因素活 单、环评报告、平面图等是否齐全？有否规定查询相关文件的途径？文件 是否便丁查阅？4.4.5文件控制是否建立文件控制程序？是否明确了 制定、评审、修订文件的方法和职责？是否规定重点岗位都应得到现行有效 文件？是否规定了失效文件的处置办 法？4.4.6运行控

7、制对本部门日常广生的垃圾等废弁物是 否能经常性及时活理，情况如何？4.5.3记录控制查阅环境因素调查记录、环境因素活 单、环境影响评价准则、环境影响评 价记录、重大环境因素活单、关键设 备台帐等。紧急处理过程的记录、应处置报告书、 响应程序训练记录、程序修改记录、环境管理体系内部审核计划、内审记 录、不符合项报告、内部审核报告等。记录是否形成活单，各类记录是否统 一编号、有保存期限，受控管理。内审员备注结论栏：打/表示符合，打X表示不符合。记录编号:编号记录编号： 编号受审部门财务部日 期标准条款审核内容与力法审核记录结论4.3.1环境因素询问部门负责人目前有哪些环境因 素和重要环境因素。4.

8、3.2法律、法 规写具他 要求本部门适用的法律法规和其他要求 有哪些？主要涉及的环境标准有哪 些？4.3.3 目标、指标 和方案为实现公司目标、指标和管理方案 而提供费用情况？核查管理方案 一览表实施费用记录。4.4.6 运行控制对本部门日常广生的垃圾等废弁物 是否能经常性及时活理，情况如 何？内审员备注结论栏：打/表示符合，打X表示不符合。记录编号： 编号受审部门设备科日 期标准条款审核内容与力法审核记录结论4.3.1 环境因素询问部门负责人目前本部门哪些环 境因素和重要环境因素？4.3.2 法律、法规 写具他要 求询问本部门适用的法律法规和其他 要求有哪些？目前公司执行的环境 标准有哪些？

9、本部门对法规信息如何进行沟通？4.4.3 信息交流本部门涉及到什么信息交流？信息 交流活动？查交流记录。部门内部人员通过什么渠道了解和 反馈环境方面信息？4.4.6 运行控制设备材料部对可施加影响供应商等 相关方管理情况如何？各类化学品采购、运输是否符合相 关要求？各类施工设备和工具器具是否都能 有效配置，并能加强维护保养，防 止对环境产生不良影响。内审员备注结论栏：打/表示符合，打X表示不符合。记录编号： 编号受审部门业务部日期标准条款审核内容与力法审核记录结论4.3.1 环境因素询问部门负责人目前本部门哪些环 境因素和重要环境因素？4.3.2 法律、法规 写具他要 求询问部门负责人目前本部

10、门有哪些 适用的法律法规和其他要求？询问部门负责人目前公司执行的环 境标准有哪些？4.4.3 信息交流部门内部人员通过什么渠道了解和 反馈环境方面信息？4.4.6 运行控制对本部门日常广生的垃圾等废弁物 是否能经常性及时活理，情况如何？对业主和上级主管部门等可施加影 响相关方的控制情况如何。内审员备注结论栏：打/表示符合，打X表示不符合。记录编号： 编号受审部门生产处日期标准条款审核内容与力法审核记录结论4.3.1 环境因素询问负责人项目部有何重要环境因 素？从环境因素汇总表或识别表中 核对。4.3.2 法律法规与其他要求问本部门适用的环保法律法规及其 他要求有哪些？4.3.3 目标、指标 和

11、方案为实现部门有关目标制订了怎样的 管理方案？检查管理方案一览 表。询问部门各方案完成情况如何？查 阅菅理方案文件和头施效果记录。4.4.6 运行控制本项目部的重要环境因素有哪些，写其相关的运行活动是否确定？查重要环境因素活单。是否向材料供方通报了其提供的产 品和服务中环境因素的信息？与环境运行有关的直接责任者是否 实施其职责，并进行记录，询1可并 查阅有关运行的记录。是否对现场的噪声排放和建筑垃 圾、污水等日常排放情况进行了检 查和记录？是否对废弁物进行有效管理并形成 相应记录？内审员备注结论栏：打/表示符合，打X表示不符合。记录编号： 编号受审部门生产处日期标准条款审核内容与力法审核记录结

12、论4.4.6 运行控制是否能源资源节约日常运行进行检 查和记录？4.4.7应急准备 与响应是否明确了哪些设备和作业可能发 生有重要环境影响事故？相关岗位 人员是否知晓？检查作业指导书。可能发生的事故或紧急状态是什 么？以住是否发生过、一旦发生会 产生怎样的环境影响？现场询问。询1可应急响应是否有明确的方法、 措施和组织？是否有资源保证？有 无与相关部门联络的规定？有无对程序进行定期演练的规定？ 如何规定的，是否经过演练，效果 如何？是否建立演练记录？是否明确规定当事故或紧急情况发 生后要对程序进行修订？内审员备注结论栏：打/表示符合，打X表示不符合。记录编号： 编号受审部门品保处日期标准条款审

13、核内容勺力法审核记录结论4.3.1 环境因素是否建立了环境因素识别和评价程 序？是否依照程序实施？识别的范围 和对象、是否有环境因素活单？用什么方法和怎样识别的？询问识别 的过程、采用的方法、收集的原始资 料。询问部门负责人目前本部门哪些环境 因素和重要环境因素？识别环境因素是否考虑了三种状态、 二种时态？应考虑的主要方面是否有 遗漏？是否考虑到对具施加影响的环 境因素。环境影响评价是如何进行的？有无重 要环境因素活单？评价是否合理？对 新项目和变化是否进行了了评价和事 前评价？环境因素的信息能否及时更新？是否 按规定实施更新？查文件和更新的记 录情况。在制定环境目标时是否考虑了重要环 境因素

14、？哪些重要环境因素列入目 标？4.3.2 法律、法规 写具他要 求询问部门负责人目前本部门有哪些适 用的法律法规和其他要求？询问部门负责人目前公司执行的环境 标准有哪些？内审员备注结论栏：打/表示符合，打X表示不符合。记录编号： 编号受审部门总务部日期标准条款审核内容与力法审核记录结论4.3.3 目标、指标 和方案环境管理目标、指标和方案是如何制 正的？目标、指标和方案是否经过充 分论证和批准？实地查阅相关方案并 询问制定和论证情况。环境菅理目标、指标和方案内谷是否 合理？是否明确了责任人、时间和实 现目标指标的措施和方法？实地检查 并查阅文件。查噪声治理方案。由谁负责目标、指标和方案实施的监

15、 督？如何验证方案的实施效果？实地 检查。环境管理目标、指标和方案是否有一 个评审方案的过程？有关人员是否参 与方案的制定？查阅相关文件。什么情况下修订环境管理目标、指标 和方案？查阅修订后相关方案的执行 情况。查QEO管理手册。4.4.5文件管理询问是否制订了部门受控文件活单, 检查部门文件管理情况4.4.6 运行控制重要环境因素有哪些，与其相关的运 行活动是否确定？查重要环境因素 活单。是否向各相关方通报了其提供的产品 和服务中环境因素的信息？与运行有关的直接责任者是否实施其 职责，并进行记录，询问并查阅有关 运行的记录。是否对现场的噪声排放和建筑垃圾、 污水等日常排放情况进行了检查和记录

16、？是否对废弁物进行有效管理并形成相应记录？是否能源资源节约日常运行进行检查和记录？内审员结论栏：打/表示符合，打X表示不符合。记录编号： 编号受审部门总务部日期标准条款审核内容与力法审核记录结论4.4.7应急准备与响应是否明确了哪些设备和作业可能发生 有重要环境影响事故？相关岗位 人员是否知晓？检查作业指导书。可能发生的事故或紧急状态是什么？ 以住是否发生过、一旦发生会产生怎 样的环境影响？现场询问。询1可应急响应是否有明确的方法、措 施和组织？是否有资源保证？有 无与相关部门联络的规定？有无对程序进行定期演练的规定？如 何规定的，是否经过演练，效果 如何？是否建立演练记录？是否明确规定当事故

17、或紧急情况发 生后要对程序进行修订？4.5.1监测和测量是否建立保持监测和测量程序该程 序，是否包括了以可能具有重要环境 影响的关键活动的关键特性进行监测 和测量的规定？并保证活动受 控。该程序中是否包括目标指标和管理方 案完成情况的监测？是否执行？程序中是否包括对环境管理体系日常 动作的检查是否检查运行控制程序的 运行？结果如何？是否检查应急准备 和响应程序的执行情况？有无定期评价法规要求符合情况的规 定？评价工作何时由谁进行的？ 评价结果是否及时向有关方通报？ 测定值异常时如何处置？由谁向谁 报告？出现异常情况后是否采取了处 置措施？内审员结论栏：打/表示符合，打X表示不符合。受审部门总务

18、部日期标准条款审核内容与力法审核记录结论4.5.1监测和测量监测设备是否有校准规定或程序？ 哪些设备必须按规定校准？是否按 程序要求保存相关记录？4.5.2合规 性评价是否建立了合规性评价控制程序 其内容规定是否符合标准和公司实 际要求?是否对公司的环境行为和绩效进行 了合规性评价，查看评价 记录。4.5.3不符合、纠正措 施和预防 措施是否建立了纠正和预防措施的程 序？是否明确要求须针对不符合的 原因采取防止再发生的纠正措施？ 查不合格控制程序。在日常监测时是否发现了不符合情 况？对已发现的和潜在的不符合是 否进行了调查？结果如何？采取了 怎样的措施？对来自政府的监督和居民的投诉， 所采取的纠正措施是否进行了报告 和交流？4.5.3不符合、纠正措 施和预防 措施是否建立了纠正和预防措施的程 序？是否明确要求须针对不符合的 原因采取防止再发生的纠正措施？ 查不合格控制程序。在日常监测时是否发现了不符合情 况？对已发现的和潜在的不符合是 否进行了调查？结果如何？采取了 怎样的措施？对来自政府的监督和居民的投诉， 所采取的纠正措施是否进 行了报告和交流？内审员结论栏：打/表示符合，打X表示不符合。记录编号:编号