月自考证券投资与管理试题自考.docx

1、月自考证券投资与管理试题自考1月自考证券投资与管理试题课程代码：00075 一、单项选取题（本大题共20小题，每小题1分，共20分） 在每小题列出四个备选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题后括号内。错选、多选或未选均无分。 1公司为筹措资金而发行有价证券是（） A公债券 B政府证券 C金融证券 D公司证券 2下列关于股份有限公司说法中，对的是（） A股份有限公司通过发行股票集资，资本总额分为等额股份 B股份有限公司股东责任是无限 C股份有限公司股票不能自由转让 D股份有限公司股权比较集中 3股份有限公司最高权力机构是（） A股东大会 B董事会 C独立董事 D监事会 4下列关于债券与

2、股票比较，对的是（） A债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 B债券和股票都属于有价证券 C债券和股票收益率是有关 D债券利率和股票红利普通都是固定 5在所有债券中，违约风险最小是（） A国债 B公司债券 C地方政府债券 D金融债券 6武士债券发行人、发行所在国、发行计值货币属于（） A同一种国家 B两个不同国家 C三个不同国家 D四个不同国家 7可转换债券最重要性质是（） A有偿性 B流通性 C风险性 D可转换性 8投资基金依照投资对象不同可分为（） A开放型基金和封闭型基金 B契约型基金和公司型基金 C股票基金和债券基金 D成长型基金、收入型基金和平衡型基金 9基金资产名义持有人和保管人

3、是（） A基金托管人 B基金发起人 C基金管理人 D基金投资人 10美国共同基金重要形式是（） A公司型开放式 B公司型封闭式 C契约型开放式 D契约型封闭式 11经纪类证券公司注册资本最低限额为（） A5000万 B1亿元 C2亿元 D5亿元 12下列关于公募说法中，对的是（） A公募发行过程简朴 B公募发行费用较低 C公募证券流通性较弱 D公募发行量大 13所有公司都无法控制市场价格和使产品差别化市场类型是（） A完全竞争 B垄断竞争 C寡头垄断 D完全垄断 14某公司年末会计报表上某些数据为：销售收入160万元，年末存货为80万元，年初存货为50万元，则本年度存货周转率为（） A1.60

4、次 B1.74次 C2.46次 D3.03次 15下列属于持续整顿形态是（） A圆弧顶形态 B头肩顶形态 C旗形形态 D双重底形态 16当股价突破了MA时，股价有继续向突破方面再走一程愿望，这体现了MA（） A助涨助跌性 B追踪趋势 C滞后性 D稳定性 17由于将资产变为钞票方面潜在困难而导致投资者收益不拟定性，这一类风险是（） A财务风险 B流动性风险 C市场风险 D操作性风险 18关于系数，下列说法对的是（） A系数是衡量证券承担非系统风险水平指数 B系数绝对数值越大，表白证券承担非系统风险越大 C系数是计量单个证券随市场趋势变动指标 D系数衡量风险可以通过证券投资组合分散掉 19假设证券

5、B收益率分布如下表，该证券盼望收益率为（）A19 B20 C22.5 D23.5 20国内证券市场监管机构是（） A中华人民共和国人民银行 B中华人民共和国证券业协会 C财政部 D中华人民共和国证券监督管理委员会二、多项选取题(本大题共5小题，每小题2分，共10分) 在每小题列出五个备选项中至少有两个是符合题目规定，请将其代码填写在题后括号内。错选、多选、少选或未选均无分。 21中央银行在国债市场上进行投资重要目是（） A调节货币流通量 B控制通货膨胀 C稳定币值 D实现货币政策目的 E实现财政政策目的 22证券公司自营业务收入来源于（） A买卖证券差价 B股票红利 C手续费 D债券利息 E佣

6、金 23国内证券交易所基本职责涉及（） A提供证券交易场合和设施 B制定证券交易所业务规则 C接受上市申请，安排证券上市 D组织、监督证券交易 E管理和发布市场信息 24当前各国证券市场上惯用交易方式有（） A现货交易 B远期交易 C期货交易 D信用交易 E期权交易 25下列信息属于内幕信息有（） A公司分派股利或者增资筹划 B公司股权构造重大变化 C公司营业用重要资产抵押、出售或者报废一次超过该资产30 D公司经营范畴重大变化 E上市公司收购关于方案 三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分) 26余额包销 27核准制 28信用交易 29封闭型基金 四、简答题(本大题共5小题，每

7、小题6分，共30分) 30简述欧洲债券特点。 31简述证券发行市场功能。 32简述政府债券长处。 33简述利率对股价影响方式。 34简述风险特性。 五、阐述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分) 35试述上市公司信息持续披露意义。 36试述基本分析办法重要内容。来源：（青年人自考网）1月自考证券投资与管理试题课程代码：00075 一、单项选取题（本大题共20小题，每小题1分，共20分） 在每小题列出四个备选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题后括号内。错选、多选或未选均无分。 1公司为筹措资金而发行有价证券是（） A公债券 B政府证券 C金融证券 D公司证券 2下列关于股份有限

8、公司说法中，对的是（） A股份有限公司通过发行股票集资，资本总额分为等额股份 B股份有限公司股东责任是无限 C股份有限公司股票不能自由转让 D股份有限公司股权比较集中 3股份有限公司最高权力机构是（） A股东大会 B董事会 C独立董事 D监事会 4下列关于债券与股票比较，对的是（） A债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 B债券和股票都属于有价证券 C债券和股票收益率是有关 D债券利率和股票红利普通都是固定 5在所有债券中，违约风险最小是（） A国债 B公司债券 C地方政府债券 D金融债券 6武士债券发行人、发行所在国、发行计值货币属于（） A同一种国家 B两个不同国家 C三个不同国家 D四

9、个不同国家 7可转换债券最重要性质是（） A有偿性 B流通性 C风险性 D可转换性 8投资基金依照投资对象不同可分为（） A开放型基金和封闭型基金 B契约型基金和公司型基金 C股票基金和债券基金 D成长型基金、收入型基金和平衡型基金 9基金资产名义持有人和保管人是（） A基金托管人 B基金发起人 C基金管理人 D基金投资人 10美国共同基金重要形式是（） A公司型开放式 B公司型封闭式 C契约型开放式 D契约型封闭式 11经纪类证券公司注册资本最低限额为（） A5000万 B1亿元 C2亿元 D5亿元 12下列关于公募说法中，对的是（） A公募发行过程简朴 B公募发行费用较低 C公募证券流通性

10、较弱 D公募发行量大 13所有公司都无法控制市场价格和使产品差别化市场类型是（） A完全竞争 B垄断竞争 C寡头垄断 D完全垄断 14某公司年末会计报表上某些数据为：销售收入160万元，年末存货为80万元，年初存货为50万元，则本年度存货周转率为（） A1.60次 B1.74次 C2.46次 D3.03次 15下列属于持续整顿形态是（） A圆弧顶形态 B头肩顶形态 C旗形形态 D双重底形态 16当股价突破了MA时，股价有继续向突破方面再走一程愿望，这体现了MA（） A助涨助跌性 B追踪趋势 C滞后性 D稳定性 17由于将资产变为钞票方面潜在困难而导致投资者收益不拟定性，这一类风险是（） A财务

11、风险 B流动性风险 C市场风险 D操作性风险 18关于系数，下列说法对的是（） A系数是衡量证券承担非系统风险水平指数 B系数绝对数值越大，表白证券承担非系统风险越大 C系数是计量单个证券随市场趋势变动指标 D系数衡量风险可以通过证券投资组合分散掉 19假设证券B收益率分布如下表，该证券盼望收益率为（）A19 B20 C22.5 D23.5 20国内证券市场监管机构是（） A中华人民共和国人民银行 B中华人民共和国证券业协会 C财政部 D中华人民共和国证券监督管理委员会二、多项选取题(本大题共5小题，每小题2分，共10分) 在每小题列出五个备选项中至少有两个是符合题目规定，请将其代码填写在题后

12、括号内。错选、多选、少选或未选均无分。 21中央银行在国债市场上进行投资重要目是（） A调节货币流通量 B控制通货膨胀 C稳定币值 D实现货币政策目的 E实现财政政策目的 22证券公司自营业务收入来源于（） A买卖证券差价 B股票红利 C手续费 D债券利息 E佣金 23国内证券交易所基本职责涉及（） A提供证券交易场合和设施 B制定证券交易所业务规则 C接受上市申请，安排证券上市 D组织、监督证券交易 E管理和发布市场信息 24当前各国证券市场上惯用交易方式有（） A现货交易 B远期交易 C期货交易 D信用交易 E期权交易 25下列信息属于内幕信息有（） A公司分派股利或者增资筹划 B公司股权构造重大变化 C公司营业用重要资产抵押、出售或者报废一次超过该资产30 D公司经营范畴重大变化 E上市公司收购关于方案 三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分) 26余额包销 27核准制 28信用交易 29封闭型基金 四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分) 30简述欧洲债券特点。 31简述证券发行市场功能。 32简述政府债券长处。 33简述利率对股价影响方式。 34简述风险特性。 五、阐述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分) 35试述上市公司信息持续披露意义。 36试述基本分析办法重要内容。