技术性贸易壁垒对我国外贸易的影响及对策.docx

1、技术性贸易壁垒对我国外贸易的影响及对策论文题目20132014学年第一学期国际贸易理论与实务期末考试试卷年级 2011 专业 财务管理 层次：普通高职 普通本科别组值分平时成绩纸质成果演讲汇报回答问题总分100分50分40分10分100分PPT演讲表现10分30分目 录一 技术性贸易壁垒概述(一). 技术性贸易壁垒的概念（二）技术性贸易壁垒的特点(三)技术性贸易壁垒产生的原因.二、我国对外出口产品遭受技术性贸易壁垒的现状及原因(一)我国对外出口产品遭受技术性贸易壁垒的现状.(二)我国对外出口产品遭受技术性贸易壁垒的原因.三、我国应对技术性贸易壁垒的对策.(一)我国政府应该高度重视，遵循技术性贸

2、易壁垒协定的相关规则并充分利用其赋予发展中国家特殊的优惠待遇(二)企业应构筑自己的技术壁垒(三)借鉴发达国家的贸易壁垒调查制度的先进经验，建立和完善我国的贸易壁垒调查制度.(四)实施标准化战略，制定统一的技术、标准法规和认证法规(五)建立技术性贸易壁垒预警监测机制(六)提高创新能力.(七)利用对外直接投资(FDI)跨越技术壁垒.一、 技术性贸易壁垒概述（一）技术性贸易壁垒的概念“技术性贸易壁垒”又称“技术性贸易措施”或“技术壁垒”，是以国家或地区的技术法规、协议、标准和认证体系（合格评定程序）等形式出现，涉及的内容广泛，含盖科学技术、卫生、检疫、安全、环保、产品质量和认证等诸多技术性指标体系，

3、运用于国际贸易当中，呈现出灵活多变、名目繁多的规定。由于这类壁垒大量的以技术面目出现，因此常常会披上合法外衣，成为当前国际贸易中最为隐蔽、最难对付的非关税壁垒。 WTO关于技术性贸易壁垒的文件有两个，分别是“技术性贸易壁垒协定”（TBT协定）和“实施卫生与动植物卫生措施协定”（SPS协定），于1995年1月1日WTO正式成立起开始执行。技术性贸易壁垒是国际贸易中商品进出口国在实施贸易进口管制时通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进出口产品制定过分严格的技术标准，卫生检疫标准，商品包装和标签标准，从而提高进口产品的技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口

4、的目的的一种非关税壁垒措施。它是目前各国，尤其是发达国家人为设置贸易壁垒，推行贸易保护主义的最有效手段。贸易技术措施涉及到贸易的各个领域和环节：农产品、食品、机电产品、纺织服装、信息产业、家电、化工医药，包括它们的初级产品、中间产品和制成品，涉及到加工、包装、运输和储存等环节。(二)技术性贸易壁垒的特点1隐蔽性 发达国家设置的准入标准高于世界平均水平，并以高科技手段进行检验，使科技发展水平相对落后的发展中国家难以适应。这种方式表面上是对所有国家一视同仁，不直接体现歧视性，但发展中国家厂商为了获得市场准人资格，不得不改进生产技术、调整原材料、增加了生产成本，降低了产品的竞争力。技术贸易壁垒与其他

5、非关税壁垒如进口配额、许可证等相比，不仅隐蔽地回避了分配不合理、歧视性等分歧，而且各种技术标准极为复杂，往往使出口国难以应付和适应。一些技术标准还具有不确定性而且涉及面很广，令人无从谈起、无法把握，很难全面顾及。更何况把贸易保护的实现转移到人类健康保护上，有更大的隐蔽性和欺骗性。 2复杂性 技术性贸易壁垒因其涉及的技术和适用范围的广泛性，使其比配额、许可证等其他非关税壁垒更为复杂，而WTO允许各国根据自身特点，如地理及消费习惯等制定与别人不同的技术标准。因此，要证明技术标准是否妨碍正常的国际贸易并不容易。 3灵活性 不断发展的技术以及技术性贸易壁垒形式的多样化为灵活运用技术性贸易壁垒提供了条件

6、，技术性贸易壁垒也较其他关税壁垒更容易实施。由于技术性贸易壁垒措施具有不确定性和可塑性，因此在具体实施和操作时很容易被发达国家用来对外国产品制定针对性的技术标准对进口产品随心所欲地刁难和抵制。而且技术性贸易壁垒措施是以建立在高科技水平上的技术标准为基础，科技水平不高的发展中国家对此难以做出判断。一些技术标准还具有不确定性而且涉及面广，令人无法把握，很难全面顾及。从而具备了实施灵活性的特点。 4合法性 世贸组织设立技术法规、标准及检验程序，主要是为了保护国家安全及消费者利益，因而有其合法的一面。WT0有关技术性贸易壁垒的协议并不否认各国技术性贸易壁垒存在的合法性和必要性，只是要求技术性贸易壁垒不

7、应妨碍正常的国际贸易，不得具有歧视性。因此，技术性贸易壁垒的存在具有合法性。 目前，国际上已签订150多个多边环保协定。发达国家积极制定技术标准和技术法规，为技术贸易壁垒提供法律支持。WTO也正在制定国际性的技术标准和技术法规，一旦被通过，对发展中国家的影响很大，从而技术贸易壁垒有了形式上的合法性。 5.广泛性从产品角度看，不仅涉及资源环境与人类健康有关的初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品，产品的加工程度和技术水平越高，所受的制约和影响也越显著；从过程角度来看，包括研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从领域来看，已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易、投资

8、、知识产权及环境保护等各个领域；技术贸易壁垒措施的表现形式也涉及到法律、法令、规定、要求、程序、强制性或自愿性措施等各个方面。6.系统性技术贸易壁垒是一个系统，不但包括WTO贸易技术壁垒协议规定的内容，而且还包括卫生与植物检疫措施协议、服务贸易总协定等规定的措施；建立世界贸易组织协议、补贴和反补贴措施协定、农业协定、与贸易有关的知识产权协定等都对环境问题进行了规定。除WTO以外的其他国际公约、国际组织等规定的许多对贸易产生影响的技术性措施也都属于技术贸易壁垒体系的范围。7.双重性 实行技术贸易壁垒有其合理性，即真正为了实现规定的合法目标是可以采取合适的壁垒措施的。正常的技术贸易壁垒是指合法合理

9、地采取技术性措施以达到合理保护人类健康和安全及生态环境的目的，如禁止危险废物越境转移可以保护进口国的生态环境，强制规定产品的安全标准可以保护消费者的健康甚至生命等等；但另一方面，一些国家，特别是美国、日本、欧盟等国凭借其自身的技术、经济优势，制定比国际标准更为苛刻的技术标准、技术法规和技术认证制度等，以技术贸易壁垒之名，行贸易保护主义之实。8.争议性 由于技术贸易壁垒涉及面非常广泛，有些还相当复杂，加上其形式上的合法性和实施过程中的隐蔽性，结果不同国家从不同角度有不同的评定标准，因而国与国之间相互较难协调，容易引起争议，并且解决争议的时滞较长。自20世纪70年代后国际经济领域贸易战主要集中于一

10、般商品贸易领域，21世纪国际贸易战将逐步集中于技术贸易壁垒方面。(三)技术性贸易壁垒产生的原因随着经济全球化浪潮的兴起和贸易自由化的发展，加上WTO规则的有关限制，国际贸易壁垒的种类和形式在不断地变化：关税税率越来越低，传统的非关税壁垒也在逐步减少，新型的更灵活、更隐蔽的贸易壁垒技术性贸易壁垒却在不断发展、种类在不断增多。中国已经加入世界贸易组织，我们应该如何应对，从而在世界贸易中保护中国的对外贸易利益和在更加开放的环境中促进中国经济及社会的健康发展呢？我想在提出应对的措施之前，有必要弄清楚作为国际贸易保护手段的技术性贸易壁垒愈演愈烈的深层原因：1、维护该国的利益是一切国际关系的根本目的。 虽

11、然为了推进经济全球化和贸易自由化的发展，各国在乌拉圭回合谈判中承诺进一步降低关税和在保持现状下逐步消除各种非关税壁垒。但现在国际竞争日益激烈，各国为了维护该国的贸易利益，在逐步取消明显有违WTO精神的一些传统的非关税壁垒的同时又不断推出更为隐蔽的技术性贸易壁垒，而且名目繁多，要求越来越苛刻。在发达国家之间、发达国家与发展中国家之间、发展中国家之间都存在技术性贸易壁垒。只是由于在技术水平上，发展中国家远低于发达国家，所以技术性贸易壁垒对发展中国家影响更大。2、WTO协定中的许多例外条文和漏洞，也为技术性壁垒的实施提供了法律上的依据。 如贸易技术壁垒协议中规定：“任何国家在其认为适当的范围内可采取

12、必要的措施保护 环境，只要这些措施不致认为在具有同等条件的国家之间造成任何不合理的歧视，或成为对国际贸易产生隐蔽限制的一种手段。”又如实施卫生与植物卫生措施协定规定：“缔约方有权采纳为保护人类、动物或植物生命或健康的卫生和植物卫生措施”而且只要缔约方确认其的措施有科学依据和保护水平是适当的就“可以实施或维持高于国际标准、指南和建议的措施”。这意味着技术性贸易壁垒的建立具有很大的合法性。3、各国和国际性环保组织的地位在不断地提高，对政府决策的影响力越来越大。所以各国政府在实行有关政策时，不得不考虑他们的声音，在有关方面做出让步，增加贸易壁垒。由于地球环境在不断地恶化，引起了国际社会的关注，自从上

13、世纪七十年代以来，世界性的环保组织纷纷成立，比较有名的，如绿色和平组织、国际环境影视集团、世界自然基金会等。他们在许多国家都设有分机构，拥有众多的会员，进行广泛的环境保护宣传，并极力反对各国政府各种破坏环境的行为，强烈要求各国政府实施可持续发展的经济和社会政策。4、可持续发展观念的深入人心，为各国进行技术性贸易壁垒提供了理论支持。如前所述，世界环境问题已引起各国人民及政府的重视，可持续发展正深入民心。所以，各国为了在国际贸易中取得更加有利的地位，在逐步消除一些明显违反WTO精神的非关税壁垒的同时，祭起了可持续发展大旗，越来越多地转向了卫生检疫标准和环境保护标准等与人民的健康和可持续发展相关的非

14、关税壁垒。由于这些措施在很大程度上符合广大民众的意愿（尤其在发达国家）。因此，各国实施起来是有恃无恐，而且标准越来越苛刻，种类越来越多。这是技术性贸易壁垒愈演愈烈的主要原因。二、我国对外出口产品遭受技术性贸易壁垒的现状及原因(一)我国对外出口产品遭受技术性贸易壁垒的现状我国是发展中国家，总体经济发展水平不高，出口商品结构落后，产品档次较低。目前，技术性贸易壁垒已成为我国出口贸易发展的主要障碍。据国家知识产权局有关人士在中国科学技术协会2002年学术年会上介绍，当前世界贸易壁垒的80%来源于技术性贸易壁垒。近年来，我国有60%的出口企业不同程度地遭到了国外技术性贸易壁垒，影响了我国出口总额的25

15、%。另据商务部统计，2002年机电、轻工等六大产业的21类产品遭受技术性贸易壁垒，受阻企业高达71%，受阻产品比例达39%，损失金额170亿美元。技术性贸易壁垒对我国出口企业造成了减少国际市场份额、失去贸易机会、退出市场，削弱产品的竞争能力，并使国外消费者对我国部分产品尤其是农产品食品信心下降，给我国出口带来长期的负面效应。改革开放20多年来，我国每年对外贸易年增长速度高大13.4，但是在高增长率的背后，我国的对外贸易存在屡遭发达国家技术性贸易壁垒的尴尬局面。加入世贸组织以来，我国有2/3的出口企业遭遇国外技术性贸易壁垒，有2/5的出口产品受到不同程度的影响，每年我国受技术贸易壁垒造成的损失达

16、到200亿美元左右，技术性贸易壁垒对我国的出口已经造成了相当严重的影响。中国商务部日前提供的最新调查数据显示，中国农产品、轻工、机电、纺织服装、五矿化工和医疗保健六大行业的出口均受到技术壁垒的限制，其中到目前农产品受挫最为严重。1997年由于不符合国际环保标准，我国的食品，纺织品，机电产品等74亿商品出口受阻，其中纺织品受阻最大。1998年9月11日，美国要求所有来自中国的木制包装和木制铺垫材料必须附有中国出入境检验检疫机关出具的证书，确保所有纯木材的包装材料都经过高温处理、熏蒸或防腐剂处理，否则，所有运来的货物将一律被拒绝入关。这涉及每年从中国进口的大约100万个集装箱。按美国要求的方法对木

17、质包装进行处理，不仅耗费很长时间（7-40天），而且消毒费用也很高(900-1000美元)，包装成本将增加1/3，直接损失数亿美元；我国出口产品尤其是机电产品广泛采用了木质包装，因此，该禁令至少间接影响到中国对美出口总额的1/3，约130亿美元。此后，加拿大，澳大利亚，欧盟迅速做出反应，我国受此影响的出口产品高达500亿美元。1999年12月7日针对来自中国的玩具欧盟于正式发布1999/815/EC指令，禁止销售供3岁以下儿童使用的、可放人口中的聚氯乙烯软塑料玩具及儿童用品，因为这些玩具中含有邻苯二甲酸酯类增塑剂中的一种或多种(DNIP，DEHP，DBP，DIDP，DNOP，BBP)。欧盟称，

18、该禁令是为了给儿童提供高水平的健康和安全保护。2005年我国因不符合国际环保标准而受阻的出口商品价值就已超过100亿美元。 2006年欧盟禁止我动物源性产品进口一案就涉及我国94家企业，贸易金额达623亿美元。一些出口市场和产品结构比较单一的企业，已因此次事件濒临破产境地，据统计，这些企业中涉及的劳动力近5万人。2008年我国因国外技术性贸易壁垒因素影响当年出口直接和间接损失达176亿美元，因国外技术性贸易壁垒因素而影响当年出口的企业中50的企业因国外技术性贸易壁垒而迫使成本增加，25的企业因国外技术性贸易壁垒而增加风险。2009年欧洲通过一项法令准备在2007年实施一项更加严格、涉及面更广的

19、指令耗能产品环保设计指令（EUP指令），使我国的机电和家电产品的生产企业增加了生产成本。2010年5月29日起，日本也将对食品中农业化学品残留实施“肯定列表制度”。其中规定的农残留指标量被称为世界上最苛刻的农残比。直接影响我国近80亿美元的农产品出口额，涉及企业6000多家，主要产区的经济发展和农民增收也受到影响和冲击。(二)我国对外出口产品遭受技术性贸易壁垒的原因1、中国持续贸易顺差引发其他国家的保护意识 中国持续贸易顺差使其成为“众矢之的”。据海关统计，1985年到2006年期间，我国对外贸易以年均18%左右的速度增长，高于同期GDP增长率。2006年,全国进出口总值达到9，689.4亿美

20、元,成为世界上第三大贸易国家；我国国际收支经常项目顺差1，774.8亿美元，比2005年增长74%。另外，“中国制造威胁论”在潜意识层次上在全球范围内蔓延，一些国家将本国的失业和贸易逆差归罪于我国，为了转移矛盾、取悦国民，隐蔽性强的技术性贸易壁垒就自然成为其限制我国产品进口的有利工具。2、我国贸易地理方向决定我国屡遭TBT限制 目前，美、日、欧盟是我国最大的三个贸易伙伴。据资料统计，包括经香港的转口贸易在内，我国的出口商品近75%销往美、日、欧盟等国家或地区。然而这三大经济实体也是TBT的积极倡导者，绝大多数TBT措施发源于这三大经济实体，都不同重点、不同程度地对进口商品实施严格、苛刻复杂的技

21、术限制。例如欧盟近年来颁布了大量技术法规和标准，并制定了相应的合格评定程序，已于2007年6月1日开始实施的REACH制度（中译名关于化学品注册、评估、授权与限制制度），操作程序繁琐，费用高昂，我国至少有730多种出口到欧盟的化学品和几千种化工上、下游产品面临注册、评估和许可的挑战。 3、我国技术水平的落后导致的出口产业弱质性 作为发展中国家，我国的科技发展总体水平要远远落后于发达国家，我国企业研发投入低，技术创新能力较差，缺乏品牌塑造，出口产品的技术含量低以及质量不高，由此导致我国出口产业的弱质性。这主要表现为出口商品结构上附加值低的劳动密集型产品出口仍占主导地位，而附加值较高的技术资本密集

22、型产品出口则占次要地位。据海关统计显示，2006年我国机电和纺织服装产品出口总额占到了总出口额的65.9%，其中机电产品出口总额5，494.4亿美元，占全年外贸出口总值的56.7%；纺织品以及服装出口总额为1，620.6亿美元，占全国货物贸易总额的9.2%。而机电产品和纺织服装依靠的都是劳动力成本的优势，普遍存在着质低价廉的问题。4、我国对TBT的重视程度不够、信息不畅 一方面，我国对通用的国际标准和技术性管理措施知之甚少，对于主要贸易对象的技术手段更是缺乏了解，无法对我国出口企业在宏观上加以指导。以国际标准为例，ISO标准5年复审一次，如坐等国际标准正式颁布后再开始采用，制定计划、审批出版，

23、势必使我国出口产品在采用国际标准上处于被动地位，遇到TBT也不足为奇。另一方面，TBT本身的不透明性更使得我国出口在缺乏宏观层次上的指导下面临着更大的困难。5、我国技术标准化体系建设相对滞后 我国技术标准化建设和发展相对滞后，有国家标准、地方标准、专业标准及企业标准，数目多而水平低下，尚未形成统一的认证体系。技术法规与标准的制定和管理工作也严重落后，在我国已有的19，728项国家标准中，约有70-80%低于国际和国外先进标准。6、出口经营秩序混乱，企业缺乏联合应对 针对企业出口经营秩序混乱的情况，商会或协会的介入对于规范市场显得尤为重要，然而我国的商会和协会真正自我发展的历史较短，又面临着诸如

24、社会合法性不足、组织和功能缺陷、结构不尽合理等成长性和结构性困难，使得出口企业或行业在遭遇TBT时显得手足无措，无从应付。7、世界贸易组织的TBT协议的内容不够完善 技术性贸易壁垒协议还存在很多的漏洞与不足，许多国家将该协议的“例外条款”运用得淋漓尽致。如在实施动植物卫生检疫措施协议中，虽然鼓励各方采用国际标准和准则，但只要在科学上证明是合理的，也允许采用高于国际标准的措施，但对于怎样才是“在科学上证明是合理的”，规定太过笼统，这使得技术性法规在操作中具有很大的自由度，因此许多发达国家就制定出一些相当复杂、苛刻的标准作为贸易保护的手段。三、我国应对技术性贸易壁垒的对策(一)我国政府应该高度重视

25、，遵循技术性贸易壁垒协定的相关规则并充分利用其赋予发展中国家特殊的优惠待遇作为发展中国家，我国可以：（1）在制定技术标准和法规时，利用我国东西部地区之间经济发展的差异以及通过对货物原产地规则、地理标志和标记、进口商品原产地判定标准的研究，制定和颁发对我国有利的技术标准和法规，可以在一定的范围内不采用国际标准并对发达国家在技术标准方面提出的与我国的经济发展、资金和贸易等方面不相适应的要求提出异议；(2)积极争取发达国家在法规、标准、认证和检验制度上给发展中国家的援助。此外，我国政府还应积极参与WTO的新一轮相关问题谈判，同广大的发展中成员加强协调和合作，共同制定谈判的目标与设想，争取与发达国家公

26、平对话，力求在新一轮谈判中为发展中国家成员争取到更多的利益，把技术性贸易壁垒协定中针对发展中国家成员利益的规定落到实处，从而改善发展中国家成员的贸易环境。(二)企业应构筑自己的技术壁垒目前不少企业以为自己开发了一种新技术或新产品就算拥有了自主知识产权其实并非仅仅如此，在市场日益开放，市场竞争日趋激烈的形势下，企业应将着眼点从关税壁垒、行政壁垒转移到技术壁垒方面来。构筑技术壁垒最有效的手段就是专利，专利对市场构成了一种无形的法律保护。企业构筑技术性壁垒应从以下几点做起: 1、优化进出口产业结构，提高科技水平随着消费者环境意识的不断提高，绿色经济已成为21世纪世界经济发展的重点，绿色产品将成为国际

27、市场的新潮，应把开发特色产业作为企业优化出口产业结构，争夺21世纪国际市场战略制高点的重要举措。积极开发新产品，注重提高产品的科技含量，对于企业来说，这才是突破技术壁垒的本途径。2、通过技术引进、技术创新跨越技术壁垒由于国内先进技术供给能力有限，时不待我，企业必须重视从国外引进先进技术，然后通过技术外溢、技术创新，将制成品生产和出口提高到一个新的技术水平，并尽快从比较劣势向比较优势和竞争优势转变。3、积极申请国际认证出口产品争取获得ISO9000和ISO14000认证，以取得通往国际市场的通行证，还要把环境作为重要的生产要素，努力提高环境竞争力；同努力通过贸易对象国一些认证要求，如美国电器产品

28、的UL认证、水产品的HACCP认证等。此外，企业在构筑自己的技术壁垒的同时，还应灵活的绕开技术壁垒。为绕开复杂、繁琐的外部技术壁垒，可以采取直接投资、间接投资等方式进行跨国经营通过合资、独资、收购、兼并、投资等手段，发展我国企业的国际化经营规模，并带动相关产业跨越贸易壁垒国内企业与国外企业合作和竞争，这对于跨越动态的技术壁垒也是很有意义的。(三)借鉴发达国家的贸易壁垒调查制度的先进经验，建立和完善我国的贸易壁垒调查制度从积极的方面讲，各国建立自身的贸易壁垒调查制度，可以对本国产业和对外贸易的合理保护发挥积极作用。首先是能更好的保护国内产业。“由于世贸组织争端解决机构有大量的争端需要处理，而性术

29、壁垒作为贸易壁垒当中的一种又具有多样性、复杂性和表面正当性的特点，因此要通过WTO争端解决机制调查有关的贸易壁垒，往往耗时很长，可能会使国内产业的利益受到很大影响。所以通过国内的贸易壁垒调查制度，能在较短的时间内做出决定，并提供相关的救济。而且，由于是在本国提起调查申请，申请方比较了解相关的程序，无形中为其提供了便利。” 其次，建立贸易壁垒调查制度能够对外国不公平贸易作法进行反击。在实践中，很多国家为了保护国内产业，动不动对外国同类或相似产品采取反倾销、反补贴措施等不公平贸易作法，如2002年，国外对中国就发起了58起反倾销案。有关部门在组织相关企业积极应诉的同时，积极利用贸易壁垒调查制度对国

30、外发起调查，可以发挥这一进攻性手段的作用。再次，作为行政法律规范，贸易壁垒调查制度还对有关部门的调查行为起到规范作用。通过法律的形式明确了相关各方的权利义务、约束相应的行政行为，保护整个调查过程的法制化和秩序化。所以，我国应该借鉴国外的先进的关于贸易壁垒调查的经验，建立和完善我国的调查制度。(四)实施标准化战略，制定统一的技术、标准法规和认证法规“标准作为国际贸易中技术壁垒的重要手段，已经成为国际竞争的制高点。” 制定、实施标准化战略是我国建立技术贸易保护体系，维护国家利益，跨越技术壁垒最急迫而有效的途径。为此，我认为我们应该做好以下几方面工作: 1、认真研究和积极推广国际标准国际标准，特别是

31、ISO、EIC、ITU三大组织所制定的标准，是世界各国协调的产物，反映了国际上先进的科技水平，得到各国认同，成为国家之间的协调标准和处理贸易纠纷的重要基础，采用国际标准已成为国际贸易中的主要条件。采用国际标准，不仅能给本国技术、经济的发展带来巨大的经济利益，使生产更加便利，也更容易了解市场需求，打破贸易技术壁垒。2、适应出口贸易需要，调整我国标准结构 我国目前是以国家标准为主体，行业标准、地方标准和企业标准相互协调配套的标准化体系，改变了无标生产的状况。但是，我国的标准结构和内容只能满足国内市场需要，很难适应国际市场的要求。而且我国原标准体制又以单一性强制型标准居多，推荐性标准少，其结果是不能灵活面对