上半年江苏省基金从业资格现金流量表模拟试题.docx

1、上半年江苏省基金从业资格现金流量表模拟试题2017年上半年江苏省基金从业资格：现金流量表模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金性质的机构投资者包括_。 A证券投资基金 B社保基金 C法人基金 D社会公益基金 2、基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金份额的发售。 A：3 B：6 C：9 D：123、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于_ A：公募证券 B：私

2、募证券 C：企业年金 D：股票 4、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为_份。 A9480.95 B9383.06 C9350.95 D9280.955、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有_。 A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80% D基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

3、6、基金交易费用的核算一般是按_计提的。 A年 B季 C日 D月 7、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当_。 A高于份额面值 B等于份额面值 C不高于份额面值 D不低于份额面值 8、通常，股票分割会导致股价_。 A上涨 B下降 C不变 D上下波动 9、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是_。 A股票期货 B股票价格期权 C远期外汇合约 D利率互换 10、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设_个基金账户。 A1 B2 C3 D411、通过基金销售人员从业考试即_一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券交易 D证券投资基金销售基础

4、知识 12、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以_估值。 A：平均价 B：成本价 C：开盘价 D：收盘价 13、银行理财产品相比于基金_。 A可作为自身负债的一种受益凭证 B可以给投资者带来较为确定的利息收入 C流动性较差 D信息披露程度较低14、封闭式基金的交易原则是_。 A机构投资者优先 B价格优先，时间优先 C单笔交易量大者优先 D大宗交易优先 15、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是_。 A供求关系 B每股净资产 C公司人员结构 D公司组织形式 16、_负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。 A：

5、中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：证券登记结算公司 17、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有_。 A每年不得少于1次 B年度收益分配比例不得低于已实现收益的90% C当年利润应先弥补上一年度亏损 D利润分配后基金份额净值不能低于面值 18、_的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。 A会计系统内部控制 B资金清算流程控制 C销售决策流程控制 D基金内部环境控制 19、债券型基金对_的投资者具有较强的吸引力。 A偏好高风险高收益 B追求短期收益 C追求稳定收益 D追求高收益 20、基金监管部对基

6、金销售的日常持续监管主要包括_。 A对基金销售机构的资格审核 B对基金销售机构高级管理人员的资格审核 C对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D对基金销售各环节的监管 21、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。 A持股5%以上的股东 B全体股东 C全体员工 D公司高级管理人员 22、下列关于基金税收的说法，正确的是_。 A对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税 B对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税 C基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税 D对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税 23、基金注册登记机构是

7、指负责基金的_等业务的机构。 A登记 B存管 C清算 D交收 24、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。 A平均收益率 B累计收益率 C风险调整后收益 D持仓比例 25、目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 26、证券法中对证券交易所的规定内容不包括_ A：投资者开立证券账户的规定 B：交易所的组织架构及从业人员的规定 C：设立风险基金的规定 D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则 27、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 28、_投资偏好是家庭成熟期的主要选择。 A基金定期定

8、投 B长期投资的权益投资工具 C偏进取的平衡资产配置 D偏保守的平衡资产配置 29、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有_。 A风险控制委员会 B督察长 C监察稽核部门 D投资决策委员会 30、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有_。 A基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 D基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上

9、的分成比例 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。 A必须为开放式基金 B基金合同期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1 000人 32、以下原则中，_不是基金监管的原则。 A依法监管原则 B监管的连续性和有效性原则 C周期性原则 D公开、公平和公正原则33、对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。 A人员推销 B持续营销 C营业推广 D公共关系 34

10、、下列关于保本型基金的说法，不正确的是_。 A保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 B安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额 C安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大 D本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100%35、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是_。 A现金比例变化法 B证券比例变化法 C成功概率法 D二次项法 36、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是_ A：要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好 B：要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合 C：要考虑相关法律法规的约束 D：要考虑基金管理

11、人自身的管理水平 37、下列债券发行的定价方式中，_是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。 A以价格为标的的荷兰式招标 B以价格为标的的美式招标 C以收益率为标的的荷兰式招标 D以收益率为标的的美式招标 38、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的_。 A0.1% B0.3% C0.5% D1.0% 39、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有_。 A稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定 B积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较

12、大的风险 C风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的 D投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型 40、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。 A以规范交易为目的的法人 B社会团体法人 C不以营利为目的的法人 D以营利为目的的法人41、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括_。 A协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果 B开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 C为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 D协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 42、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度

13、较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的_引起的。 A：凹性 B：久期 C：凸性 D：收益性 43、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。 A32 B40 C50 D8044、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括_。 A风险提示 B基金的运作方式 C基金的投资 D招募说明书摘要 45、决定债券再投资收益的主要因素不包括_。 A市场利率的变化 B息票收入 C债券的偿还期限 D资金的使用方向 46、下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有_。 A公开原则要求基金市场具有充分的透明度

14、，实现市场信息的公开化 B公信原则要求监管行为要有一定的公信度 C公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇 D公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利 47、封闭式基金的基金份额持有人不少于_人，基金募集金额不低于_元人民币可以上市交易。_ A1000；2亿 B2000；5亿 C500；1亿 D100；5000万 48、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是_。 A金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动 B金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具 C金融

15、衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系 D金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性 49、目前，我国基金管理人编制基金年报由_复核。 A：中国证监会 B：基金发起人 C：证券交易所 D：基金托管人 50、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到_人以上。 A：50 B：100 C：200 D：300 51、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括_。 A由股份有限公司发行的各类融资产品 B由商业银行开发的各类结构化理财产品 C在代办股份转让系统上可交易的各类票据 D在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据

16、52、商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的_，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 A：1/4 B：1/3 C：1/2 D：2/3 53、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象_ A：现金 B：剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C：期限在397天以内(含397天)的债券回购 D：剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 54、基金信息披露的作用主要体现在_。 A有利于投资的价值判断 B有利于降低基

17、金运作成本 C有利于防止利益冲突和利益输送 D有利于提高证券市场的效率 55、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是_。 A该基金的7日年化收益率为4.06% B该基金的7日年化收益率为3.98% C若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率 D若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值365/10 000100% 56、基金销

18、售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_等行政监管措施。 A监管谈话 B出具警示函 C暂停履行职务 D认定为不适宜担任相关职务者 57、根据证券投资基金信息披露管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起_内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 A15日 B30日 C45日 D60日 58、证券投资基金销售管理办法对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有_。 A基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可

19、 B基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现 C为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理 D基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果 59、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。 A：商业银行 B：保险公司 C：证券公司 D：信托投资公司 60、关于基金的转换业务，以下描述正确的是_。 A基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换 B同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换 C基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换 D登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换