安全标准化管理要素对应资料清单太化国俊.docx

1、安全标准化管理要素对应资料清单太化国俊安全标准化管理要素-对应资料清单第1要素：法律、法规与标准1.1法律、法规和标准的识别和获取识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库清单和文本数据库定期更新记录法规文件发放记录或培训记录、告知书、宣传材料1.2法律、法规和标准符合性评价符合性评价报告、记录不符合项整改记录第2要素：机构和职责2.1 方针目标发布安全生产方针，年度安全生产目标的文件企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划各级组织的安全生产目标责任书各级组织年度安全生产工作计划（公司级所有部门均应有计划，公司的计划应包括安

2、全投入计划，也可以单列安全投入计划）安全生产目标责任书的考核与奖惩记录2.2负责人安全生产责任制履职情况报告及安监部门出具的回执企业安全生产标准化实施方案主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录安全文化建设计划或方案主要负责人安全承诺书资源配备文件及使用记录安委会会议记录或纪要安全生产工作汇报资料领导干部带班制度领导干部带班记录及考核记录2.3职责安全生产责任制安全生产责任制考核制度考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况2.4 组织机构安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件注册安全工程师配备或委托文件安全生产管理人员的学历、工作经历与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同)

3、管理部门设置文件治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件（涉及剧毒、易制毒化学品的单位）建立安全生产委员会（安全管理网络体系框图）、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的书面文件2.5安全生产投入安全生产费用管理制度安全生产费用台帐企业为从业人员交纳工伤保险凭证缴存风险抵押金或投保安全责任保险的相关凭证第3要素：风险管理3.1 范围与评价方法风险评价管理制度（规定各部门和有关人员的职责与任务、风险评价准则和相关取值标准的内容、选用的风险评价方法等内容）风险评价记录3.2风险评价作业活动清单、设备、设施清单风险评价记录风险评价报告各级机构组织开展风险评价的有关文件风险评价有关会议记录或纪

4、要3.3风险控制重大风险清单风险控制措施风险评价记录，风险评价报告风险管理培训教育计划风险管理培训教育记录3.4隐患排查与治理隐患治理制度隐患治理台账隐患整改通知书（部门、隐患部位、整改措施、时限、责任人等）隐患整改验收及实施效果验证记录重大隐患治理工作“五到位”（整改措施、责任、资金、时限和预案）落实情况重大隐患项目档案（隐患名称、标准要求及“五到位”等内容）重大事故隐患的防范措施书面报告（向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，要说明无力解决）重大事故隐患的防范措施隐患整改计划3.5 重大危险源重大危险源管理制度的建立和执行情况定期安全评价报告或安全评估报告重大危险源档案安全监控报警设施台

5、账重大危险源定期评估制度重大危险源的设备、设施定期检查记录设备、设施的检验报告或检验合格证重大危险源应急救援预案重大危险源应急预案演练记录应急救援器材台账备案资料重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施3.6变更变更管理制度变更管理记录（变更管理应考虑以下方面内容： 1、变更的技术基础；2、变更对员工安全和健康的影响；3、是否修改操作规程；4、为变更选择正确的时间；5、为计划变更授权。6、相应的工艺安全信息应进行更新。7、有可能受变更影响的企业和承包商的员工必须在开工前被告知变更或者得到相关培 训。8、工艺变更相关的管理要求可参照“AQ/T3012-2008石油化工企业安全管理

6、体系导 则11变更管理”执行。）变更的风险分析记录变更管理类别（应包括：工艺化学品和产品变更、工艺/设备技术变更、设备/管路变更、DCS/SIS与仪表变更、操作流程（非常规操作）变更、安全操作参数限制（不得超过操作范围）变更.适用于对原材料、产品物流或操作条件（流 量、温度、压力以及成分）等的既定安全限制进行变更、卸压/安全系统变更建筑物占用变更、管理或法规变更）变更风险的控制措施变更实施验收报告变更管理的审核应建立变更管理程序（强化对化学品、工艺技术、设备、程序以及操作过程等永久性或暂时 性的变更进行有计划的控制，确定变更的类型、等级、实施步骤等，确保人身、财产安 全，不破坏环境，不损害企业

7、的声誉）3.7风险信息更新风险评价记录或报告作业许可证年度评审或检查报告，或者评审记录3.8供应商供应商管理制度合格供应商名录、档案（包括供应商资质预审、选择、供应商续用评价和经常识别与采购有关的风险等资料）供应商选用、续用、评价记录与采购有关的风险信息：1.从制造商或供应商处获得物料安全技术说明书（MSDS）；2.从项目工艺技术包的提供商或工程项目总承包商处可以获得基础的工艺技术信息；3.从设计单位获得详细的工艺系统信息，包括各专业的详细图纸、文件和计算书等；4.从设备供应商处获取主要设备的资料，包括设备手册或图纸，维修和操作指南、故障处 理等相关的 信息；5. 机械完工报告、单机和系统调试

8、报告、监理报告、特种设备检验报告、消防验收报告等 文件和资料；4 管理制度4.1安全生产规章制度适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单（除通用规范要求的制度外还应有以下规章制度：工艺管理制度、开停车管理制度、设备管理制度、建（构）筑物管理制度、电气管理制度、公用工程管理制度、易制毒管理制度、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导带班制度、厂区交通安全管理制度、文件管理制度、档案管理制度、动火作业管理制度（A级要素否决项）、受限空间管理制度（A级要素否决项）；以下是B级要素否决项：变更管理制度、风险管理制度、隐患排查治理管理制度、临时用电作业管理制度、高处作业管理制度、起重吊装作业管理制

9、度、破土作业管理制度、断路作业管理制度、设备检维修作业管理制度、抽堵盲板作业管理制度级文件档案管理制度）要将法律法规的有关规定和标准的有关要求为企业安全生产规章制度或安全操作规程的 具体内容，要有责任部门、职责、工作要求你、可操作性等内容企业安全生产规章制度按规定审定或签发企业安全生产规章制度签发文件文件发放记录4.2操作规程岗位操作规程、检验规程（1、检验、测量和试验设备操作规程；2、原材料、外购(协)件抽样及检验规程：3、工序抽样及检验规程(必须包含关键工序)；4、出厂检验规程(必须符合标准要求)等：一岗一本有效版本岗位操作规程：1、本岗位工艺指标、工艺操作方法、 初始开车、正常操作、临时

10、操作、应急操作、正常 停车、紧急停车程序和处理方法、可能发生事故原因分析和处理方法等各个操作阶段 的操作步骤；2、 正常工况控制范围、偏离正常工况的后果；纠正或防止偏离正常工况的步骤；3、 安全、健康和环境相关的事项。本岗位有毒有害允许浓度、消防器材、个体防护用品 的使用等内容。 如危险化学品的特性与危害、防止暴露的必要措施、发生身体接触或暴露后的处理措 施、安全系统及其功能（联锁、监测和抑制系统）等。4、交接班制度5、安全操作范围（温度、压力、流量、液位或组分等）6、操作过程注意事项、设备巡回检查规定（生产工艺规程：工艺技术信息至少应包括： 1、工艺流程简图； 2、工艺化学原理资料； 3、设

11、计的物料最大存储量； 4、安全操作范围（温度、压力、流量、液位或组分等）； 5、偏离正常工况后果的评估，包括对员工的安全和健康的影响。工艺设备信息至少应包括： 1、材质； 2、工艺控制流程图（P&ID)； 3、电气设备危险等级区域划分图； 4、泄压系统设计和设计基础； 5、通风系统的设计图； 6、设计标准或规范； 7、物料平衡表、能量平衡表； 8、计量控制系统； 9、安全系统（如：联锁、监测或抑制系统）。文件发放记录操作规程签发文件新项目的操作规程4.3修订查看安全生产规章制度评审和修订制度（应有评审、修订的时机和频次，至少每3年评审和修订一次）查看安全生产规章制度、操作规程评审和修订记录发布

12、修订的安全生产规章制度或操作规程的文件发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录5培训教育5.1培训教育管理安全培训、教育制度安全培训、教育需求记录安全培训教育计划（可单列，也可以纳入安全工作计划）安全培训、教育记录安全生产费用台账或资金计划从业人员安全培训教育档案（一人一档，可做成一个安全培训登记表，包括：姓名、身份、培训时间（开始时间、结束时间）、培训班名称、培训内容、举办单位、考核成绩等内容）培训教育计划变更记录培训教育效果评价记录5.2从业人员岗位标准载明企业从业人员岗位标准的文件从业人员招聘资料、员工台账、档案员工台账、档案（用于查明员工从业资格信息）5.3管理人员培训安全

13、资格证书及培训档案（主要负责人和安全生产管理人员）安全培训教育档案（其它管理人员）5.4从业人员培训教育培训教育记录、档案（一般从业人员）从业人员安全培训教育档案、考核合格证明（新从业人员三级安全教育）特种作业人员及特种设备作业人员管理台账特种作业操作证特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划危化品运输人员从业资格证、管理台账培训记录、培训内容、考核内容（针对：新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用）5.5其他人员培训教育从业人员安全培训教育档案（转岗、脱岗）外来参观、学习等人员培训记录厂级承包商安全培训教育记录基层单位承包商安全培训教育记录5.6日常安全教育安全活动计划管理部门和班组安全

14、活动、基本功训练记录月度安全活动计划6生产设施及工艺安全6.1生产设施建设生产设施建设项目设计资料（审查、安全条件论证）、施工记录、试生产方案、竣工验收文件等新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）及批复等资料安全设施设计审查资料建设项目设立安全评价报告建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用 过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设 施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等)设

15、计、施工、监理单位的相关资质施工现场安全检查记录： 建设过程变更资料，包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件、变更风 险分析记录、安全评价报告和审查报告等工艺设计文件新工艺小试、中试、工业化试验的报告试生产前安全审查1组建小组并明确职责 试生产前安全申查工作应由一个有组织的小组及责任人来完成，并应明确试生产前安全审查的职责是确保新建项目或重大工艺变更项目安全投用和预防灾难性事故的发生。小组的成员和规模根据具体情况而定。2 准备工作准备工作包括但不限于以下内容：a） 明确试生产前安全检查的范围、日程安排；b） 编制或选择合适的安全检查清单；c） 组建试生产前安全检查小组，明确职责。检查

16、小组应该具备如下知识和技能：1） 熟悉相关的工艺过程；2） 熟悉相关的政策、法规、标准；3） 熟悉相关设备，能够分辨设备的设计与安装是否符合设计意图；4） 熟悉工厂的生产和维修活动；5） 熟悉企业/项目的风险控制目标。3 现场检查 检查小组根据检查清单对现场安装好的设备、管道、仪表及其他辅助设施进行目视检查，确认是否已经按设计要求完成了相关设备、仪表的安装和功能测试。检查小组应确认工艺危害分析报告中的改进措施和安全保障措施是否已经按要求予以落实；员工培训、操作程序、维修程序、应急反应程序是否完成。4 编制试生产前安全检查报告 现场检查完成后，检查小组应编制试生产前安全检查报告，记录检查清单中所

17、有要求完成的检查项的状态。在装置投产后，项目经理或负责人还需要完成“试生产后需要完成检查项”。在检查清单中所有的检查项都完成后，对试生产前安全检查报告进行最后更新，得到最终版本，并予以保留试生产前安全检查报告的审核6.2安全设施安全设施管理台账（每个安全设施要有专人负责）安全设施管理档案安全设施管理制度安全设施维护保养检查记录安全阀、压力表校验记录（可制成表格形式，压力表校验记录表应包括：名称、安装位置、测量范围、精度等级、编号、制造单位、校验时日期、红线位置内容；安全阀校验记录应包括安装位置、安全阀型号、工作压力、起跳压力、回座压力、校验日期、下次校验日期等内容）设备检维修计划（含安全设施检

18、修计划，计划应做到“五定”）安全设施检维修记录安全设施拆除、停用资料监视和测量设备管理制度监视和测量设备台账监视和测量设备检验报告校验和维护记录6.3特种设备特种设备管理制度特种设备台账和定期检验报告（台账应包括：设备名称、工艺位号、制造单位、出厂编号、使用证编号、设备注册代码、定检日期、检验结果、复检日期等）特种设备台账和档案（档案：1、特种设备原始设计技术资料、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安全技术文件和资料；2、特种设备设备的定期检验和定期自行检查记录； 3、特种设备的日常使用状况记录；4、特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附件仪器仪表定期日常维护保

19、养记录；5、特种设备运行故障和事故记录；6、高耗能特种设备的能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料）特种设备维护保养记录（维护保养和检查要有频次）特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器定期校验报告和检修记录定期检验申请资料特种设备档案和事故隐患台账报废的特种设备注销手续6.4工艺安全员工培训记录压力容器和压力管道及安全附件检验报告安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合格证及更换记录紧急停车系统（工艺若有抑制系统）分布图及维护记录监控、报警系统、联锁系统说明书和维护、调试记录各类动设备，包括备用设备维护保养记录等工艺控制流程图及自动化控制资料风险评价记录岗位操作规程生产装

20、置开车前安全条件确认检查表系统气密、置换及动设备空试记录装置开车方案操作规程和应急预案操作人员培训记录开车前隐患排查与整改记录停车方案停车操作记录操作规程、操作记录工艺操作记录及交接班记录6.5关键装置及重点部位关键装置、重点部位管理制度（体现企业领导干部联系点管理机制和联系人（承包人、承包点）的职责、频次及考核要求）关键装置、重点部位台账干部对联系点监督指导有关记录（干部对联系点监督与指导责任包括：1.指导联系点实现安全生产 2.监督与联系点有关的安全生产方针、政策、法律法规、制度的执行和落实情况 3.定期检查安全生产中存在的问题 4.督促事故处理原则的落实 5.解决影响安全生产的突出问题等

21、）联系点活动记录（联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动）关键装置、重点部位管理制度（建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业部门的职责；定期进行监督检查并形成记录）关键装置、重点部位档案关键装置、重点部位的监督检查记录关键装置、重点部位应急预案和应急预案演练记录（至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时熟练的处理各种事件及事故）企业应建立并实施预防性维修程序，对关键装置、重点部位的工艺设备进行有计划的测试和检验。及早识别工艺设备存在的缺陷，并及时进行修复或替换，以防止小缺陷和故障演变成灾难性的物料泄漏，酿成严重的工艺

22、安全事故。预防性维修包括但不限于以下内容：1、检验压力容器和储罐、校验安全阀，对换热器管程测厚或进行压力试验；2、清理阻火器、更换爆破片、更换泵的密封件；3、测试消防水系统、对可燃/有毒气体报警系统/紧急切断阀/报警和联锁进行功能测试；4、监测压缩机的振动状况、对电气设备进行测温分析等。6.6检维修设备检维修管理制度检维修记录年度综合检维修计划（含安全设施检维修计划、计划应做到“五定”：定检修方案、检修人员、安全措施、检修质量、检修进度）检维修风险分析记录检维修方案工艺、设备设施交付检维修手续检维修人员安全培训教育记录相应作业许可证及安全控制措施对检维修作业现场进行安全检查的记录检维修交付生产

23、手续等6.7拆除和报废生产设施拆除和报废管理制度设施拆除和报废审批手续拆除作业风险分析记录拆除计划或拆除方案设施拆除交接手续拆除作业前的分析、验收合格证明资料7 作业安全7.1作业许可危险性作业安全管理制度或操作规程作业许可证7.2警示标志安全标志一览表，载明每个安全标志使用的场所。警示标志和告知牌管理台账职业危害因素检测记录7.3作业环节作业许可证承包商之间的安全生产协议，及现场检查记录有关机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管理规定机动车辆进入生产装置区、罐区手续动火作业、进入受限空间作业及吊装作业管理制度、作业许可证7.4承包商承包商管理制度承包商管理档案、监督检查记录（档案包括承包商资格

24、预审、选择、承包商开工前准备的 确认和承包商表现评价（目前和以往的安全表现和目前安全管理方面的信息）、续用等 资料）安全协议书（多个承包商交叉作业的安全管理协议可写入合同中）现场安全交底、施工方案和应急预案等资料：1、承包商施工现场管理情况的资料（入场证管理、培训教育管理（应确保工人接受与工 作有关的工艺安全培训；确保工人知道与他们作业有关的潜在的火灾、爆炸或有毒有 害方面的信息和应急预案，确保工人了解设备安全手册，包括标准操作规程在内的安 全作业规程。承包商应保存上述培训记录，记录应该包括个人资料、培训时间、考核 情况等。）、 各种作业活动相关手续的管理、施工人员劳动保护用品管理、安全设施

25、管理、安全联席会议管理、安全检查管理等）2、承包商为企业提供设备设施维护、维修、安装等多种类型的作业，企业的工艺安全管 理应包括对承包商的特殊规定，确保每名工人谨慎操作而不危及工艺过程和人员的安 全。3、企业须告知承包商与他们作业工艺有关的潜在的火灾、爆炸或有毒有害方面的信息， 进行相关的培训，全过程控制风险；定期评估承包商表现；保存承包商在工作过程中 的伤亡、职业病记录。相关管理要求参照“AQ/T3012-2008石油化工企业安全管理 体系导则8.2 承包商管理”执行。第8要素：职业健康8.1 职业危害项目申报职业病危害因素识别记录清单职业病危害因素申报表、批复资料8.2 作业场所职业危害管

26、理职业危害防治计划和实施方案（计划可纳入年度安全工作计划）职业卫生档案（包括1.职业病危害项目申报表 2.职业卫生管理制度 3. 职业病防治操作规程和职业病危害事故应急救援预案（措施） 4.职业病防治工作计划和实施方案 5.职业病危害因素监测、评价结果（报告） 6.职业病防护设施台账 7.劳动者个人防护用品台账）安全应急设施的检查记录（范围包括：报警装置、冲洗设备、防护现场急救用品专柜（对有放射性工作场所和同位素的单位，用人单位必须配置防护设备、报警装置和保证接触放射线的工作人员佩戴个人剂量计）、应急撤离通道、必要的泄险区）职业危害监测制度职业危害监测报告职业病危害的设备、化学品、放射性材料的

27、中文说明书、警示标识和中文警示说明职业危害整改计划（因检测结果不符合标准规定的，要进行整改，如果检测结果符合标准规定的则不需要职业危害整改计划）健康查体报告（岗前、岗中、离岗）8.3 劳动防护用品个体防护用品台账（发放领用和更新台帐）（按防护用途分类：1.防止伤亡事故为目的安全护品2.预防职业病为目的的劳动卫生护品）职业卫生防护设施台账第9要素：危险化学品管理9.1 危险化学品档案化学品普查表危险化学品档案（1.名称及存放、生产、使用地点；2、数量、危险性分类、危规号、包装类别、登记号、危险化学品安全技术说明书和安全标签等）9.2 化学品分类化学品普查表化学品鉴别分类报告化验室化学试剂分类清单

28、（化验室使用的化学试剂分类清单）矩阵表（为了防止生产过程中误将不相容的化学品混合，宜将企业范围内涉及的化学品编制成化学品互相反应的矩阵表；通过查阅矩阵表确认化学品之间的相容性。）9.3 化学品安全技术说明书和安全标签危化品“一书 一签”（危险化学品安全技术说明书和安全标志）采购的危险化学品名录对不是危险化学品的化学品的理化特性和危害进行登记。9.4 化学事故应急咨询服务电话危化品“一书 一签”上的应急咨询服务电话或委托应急机构代理9.5 危险化学品登记危险化学品登记证及资料9.6 危害告知劳动合同及宣传资料培训教育记录9.7 储存和运输危险化学品安全管理制度（危险化学品储存要符合GT15603

29、-1995、中华人民共和国国务院令第591号危险化学品安全管理条例等要求）常用化学危险品贮存禁忌物配存表危险化学品出入库记录危险化学品专用仓库安全设施表（符合安全、消防要求的图表；安全标志、通讯和报警装置一览表；液位动态监控系统和安全联锁一览表（专人管理）检查记录（对危险化学品出入库核查登记的定期检查）巡线记录（危险化学品输送管道定期巡线记录）剧毒化学品安全管理制度（剧毒化学品存放要符合GA1002-2012、中华人民共和国国务院令第591号危险化学品安全管理条例等要求；设立专用仓库独立存放并实行双人收发、双人保管制度）剧毒化学品收发台账剧毒化学品备案资料（按公安部门和安全生产监督管理部门要求

30、备案，其内容包括：储存 剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况等）危险化学品运输、装卸安全管理制度（符合中华人民共和国国务院令第591号危险化学品安全管理条例等要求）装车前后安全检查记录（对危险化学品运输车辆GPS的安装、使用情况的检查记录；其内容：检查定位、行驶路线、行驶速度、监控、记录、警示、信息通讯、指挥调度等综合功能的检查）危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品处置文件、备案文件（处置方案报县级政府有关部门备案）10事故与应急10.1应急指挥与救援系统应急救援预案10.2应急救援设施应急救援预案应急救援器材台账消防设施、器材台账应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录防护救护器材管理台账（有毒有害岗位）防护救护器材检查维护记录10.3应急救援预案与演练应急救援预案（按照AQ/T 9002编制）风险评价报告或评价记录重点作业岗位应急处置方案应急救援预案培训记录应急救援预案演练记录应急救援预案演练评价报告应急救援预案评审修订规定应急救援预案评审