常年财务顾问协议书.docx

1、常年财务顾问协议书常年财务顾问协议书 第一篇：常年财务顾问协议书甲方：_法定代表人：_地址：_乙方：_法定代表人：_地址：_根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、商业银行中间业务暂行规定等有关法律、法规的规定，甲方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购（mbo）、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用日常咨询服务：（一）服务内容1政策法规咨询：乙方利用本行财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家

2、政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。2企业项目发布：乙方利用自身全国性商业银行的资源优势，及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的网络平台进行项目的发布和推介（须经乙方技术处理）。3财务咨询：为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询，推介银企合作的创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。4投融资咨询：当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资咨询服务。5产业、行业信息与业务指南

3、：乙方利用本行财务顾问网提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为甲方提供商业银行业务所涉及的业务指南。（二）服务方式1为提高日常咨询服务的效率、降低成本，双方同意以乙方的财务顾问网络平台_作为日常咨询服务的主要渠道。甲方通过财务顾问网络平台提交项目发布需求和顾问咨询需求，乙方通过财务顾问网络平台发布日常咨询服务之相关信息和咨询意见等。2双方根据实际需要，可采用实地调研考察、定期举办培训研讨会和双方会晤等交流方式。（三）财务顾问费用1乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按年度向甲方收取日常咨询服务费用共计人民币_元整。在本协议签定后10日内一次性支付，付款方式为银行转帐。乙方

4、帐号：_，户名：_银行，开户银行：_银行。2双方认为需要进行实地调研、定期培训或双方会晤等交流方式，由甲方负担实际发生的费用。专项顾问服务：（一）服务内容1年度财务分析报告：公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析；年度财务指标预测和敏感性分析；年度资本运营和经营管理情况分析。2独立财务顾问报告：为企业（上市公司）关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。3直接融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施。4企业重组顾问：为企业股份制改造、资产债务重组设计方案，编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务，并

5、协调其他中介机构。5兼并收购顾问：为企业兼并收购境内外上市公司（或非上市公司）物色筛选目标公司；实施尽职调查；对目标公司进行合理评估，协助分析和规避财务风险、法律风险；协助制定和实施并购方案；设计和安排过桥融资；协助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。6管理层收购（mbo）及员工持股计划（esop）：管理层和员工持股方案的设计；收购主体的设计和组建；收购融资方案设计和支持；相关部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。7投资理财：为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务；帮助企业进行资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市场联动收益；8管理咨询：针对企

6、业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询；协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。（二）服务方式1专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议确定。（三）财务顾问费用1甲方需要乙方提供专项顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专项顾问服务的具体内容和收费金额，乙方承诺对甲方按低于非会员客户1020的优惠标准收取专项顾问费用。二、双方的责任和义务（一）甲方的责任1配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。2向乙方提供有关企业改制、兼并收购、管理层收购（mbo）、资产重组、资产管理和投融资等资本运营方面顾问咨询所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整。3

7、按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费用。4正确使用乙方提供的财务顾问网络平台，妥善保管用户密码，不得转让给第三方使用。5甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方提交给甲方的材料与文件，以及转载从乙方财务顾问网上获得的信息。（二）乙方的义务1乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。2乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益。3乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作，负责建立维护本行财务顾问网络平台，确保其正常运行。4乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的材料与文件。三、协议的效力与违

8、约责任1本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。2任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任。3本协议一式肆份，双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议，具有同等法律效力。4本协议自双方签字盖章之日起生效，甲方按本协议约定支付日常咨询服务年费后，乙方向甲方交付财务顾问网会员用户名和密码，开始为甲方提供顾问服务。5本协议有效期_年。甲方（公章）：_乙方（公章）：_法定代表人（签字）：_法定代表人（签字）：_年_月_日_年_月_日第二篇：常年财务顾问协议书常年财务顾问协议书甲方：_乙方：_甲、乙双方在相互信任、相互支持的基础上，本着公平、

9、互利、诚实、自愿的原则，经友好协商，一致同意就甲方的常年财务顾问业务签订协议如下：一、委托目的和要求1财务顾问：期限三年。自乙方在20XX年3月1日至20XX年2月28日期间负责为甲方财务部门与财税、工商有关的法规提供咨询服务。2乙方负责对甲方的验资、审计及评估工作提供服务。二、双方的责任和义务（一）乙方责任和义务1乙方应按照中华人民共和国注册会计师法、中国注册会计师独立审计准则的要求，对甲方提供的相关资料，实施必要的相关程序，按照约定的内容出具验资、审计及评估报告。2乙方对在执业过程中知悉的商业秘密负有保密责任（除法律另有规定者外）。3乙方提供财税、工商有关的法规咨询服务。（二）甲方责任和义

10、务1甲方应对乙方工作给予充分的合作，提供必要的条件，并按乙方的要求，提供所需的相关资料，并按照本协议书约定支付费用。2甲方按规定承担全部会计责任，乙方的顾问责任不能替代、减轻或免除甲方的会计责任。3.甲方必须提供合法的会计基础资料。三、业务收费1财务顾问年收费人民币xxxxx元（大写：人民币xxxx元），合同签订日预付xxxx元，每年3月底前支付当年费用。3乙方对甲方的验资、审计及评估工作的收费按规定收费标准执行。五、违约责任1甲、乙双方应认真按照本协议的约定及有关法律规定履行自己的权利和义务，任何一方履行义务不符合本协议约定的，另一方有权拒绝或终止履行本协议。2协议双方应严格履行对本协议具体

11、内容的保密责任，未经双方同意，不得随意向两方以外透露本协议有关条款。3本协议合作期届满，合作关系终止。继续合作重新签订合作协议。4本协议一式两份，双方各执一份，均具同等法律效力。未尽事宜，双方另行协商解决。5本协议履行过程中发生的一切争议、纠纷，双方应通过友好协商解决。在协商无效时，依照法律程序解决。六、本协议经双方加盖公章后生效。甲方（盖章）：_乙方（盖章）：_ 代表（签字）：_代表（签字）：_20XX年3月1日20XX年3月1日第三篇：常年财务顾问协议书正本常年财务顾问协议书甲方：法定代表人：地址：乙方：负责人：地址：一、 序言根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国合同法、商业银行中间业

12、务暂行规定等有关法律法规的规定，（以下简称“乙方”）与（以下简称“甲方”）本着“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则，经过友好协商，乙方接受甲方的邀请，担任甲方的常年财务顾问。双方对下述内容达成一致意见，并订立协议，共同恪守和执行。二、信息咨询顾问1.宏观经济研究产品：乙方定期对宏观经济运行、国家经济政策进行分析、预测和评论，利用信用社的信息资源和研发成果，为甲方资本运营提供相关的宏观经济状况、国家经济政策、法律、法规方面的咨询服务。2.行业发展研究产品：乙方利用信用社的信息资源和研发成果，为甲方提供产业发展、行业竞争的最新动态以及行业分析报告等相关产品，提供行业内重大政策分析和行业

13、发展信息。3.金融市场研究产品：乙方利用信用社的信息资源和研发成果，为甲方提供金融产品、资本市场、投资机会等，并为甲方所需金融服务提供咨询建议。三、专项咨询服务1.企业投融资咨询：甲方进行项目投资与重大资金运用时，或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方可提供基本的投/融资咨询建议服务。2.企业战略咨询：乙方利用行内信息资源在不违反商业银行对其他客户应有的保密义务的条件下，根据甲方需要为其提供区域内、国内乃至全球的竞争对手的企业信息和分析建议。分析企业市场地位、竞争对手、市场份额情况和产品竞争力，为甲方发展和管理提供咨询服务。3.企业财务咨询：为甲方提升财务管理能力、降低财务成本、

14、税务策划、融 1资安排等提供财务咨询，推介银企合作的创新业务品种，对甲方在财务管理中存在的问题进行诊断工作，提出专业的观点和建议。4.业务知识培训：根据甲方人力资源部门的要求，乙方组织安排人员对甲方的中层以上人员进行有关公司设立、资本运作、集团管理、投融资创新、法人治理结构完善、上市公司规范、投资管理、企业理财、收购兼并以及其它感兴趣的相关内容和热门话题进行培训或者交流。四、双方的责任和义务（一）甲方的责任1、配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。2、向乙方提供常年财务顾问业务所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整。3、乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披

15、露）甲方提交乙方使用的乙方通过其他渠道无法获得的材料和文件。五、收费及其支付1、乙方为甲方提供常年财务顾问服务，常年财务顾问费每年为人民币万元，包括乙方为甲方提供服务而付出的资料费、报告印刷费、报告撰写的人工费等。2、若乙方为甲方去外地工作，差旅费、食宿费等由甲方承担。3、双方认为需要进行实地调研、定期培训、聘请专家会晤等服务方式，由甲方负担实际发生的费用。六、违约责任1、双方中任何一方均不得恶意串通第三方或以欺诈、胁迫等其他非法手段损害对方利益。否则，应向对方支付违约金，并依法承担违约责任。2、双方应遵重对方的合作地位，任何一方在与第三方商洽涉及本协议事项时，不得忽视和损害随访在本协议中的地

16、位和权益。否则，应向对方支付违约金，并依法承担违约责任。3、甲方对乙方提出可能导致违反法律、法规的要求或提示，乙方有权予以审慎提示，若甲方对此置之不理，则应对因此给乙方造成的损失负责，乙方并有权解除协议，顾问费不予退还。七、履行期限本协议履行期限自生效之日起年内有效。自年月日起至年月日止。八、协议的效力本协议自双方签字、签字之日起即具法律效力。本协议生效后，除协议另有规定或双方协商一致或不可抗拒的原因外，任何一方均不得单方擅自终止或解除本协议。九、不可抗力与情事变更本协议效力存续期间，如发生政治、经济、金融、法律或其他方式的重大变故，继续履行协议将会对甲方或乙方或对甲、乙双方的业务状况、财务状

17、况、公司前景等产生实质性的不利影响，双方可协商暂缓或终止本协议，任何一方均不承担违约责任。十、争议的解决凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，如果双方协商不成，应提交潍坊仲裁委员会，根据该会仲裁规则和有关规定进行仲裁。十一、未尽事宜本协议以中文为准，一式二份，甲方持一份，乙方持 一份，具同等法律效力。甲方（公章）：乙方（公章）：法定代表人（或授权人）：负责人（或授权人）：年月日第四篇：147常年企业财务顾问合作协议书常年企业财务顾问合作协议书（编号： 龙银企财）甲方：龙江银行股份有限公司xx分行乙方：本着“平等、守信、双赢”的原则，为达成甲乙双方在企业财务顾问方面紧密合作，经友好协商

18、，特签订本协议书，以资信守。第一条在乙方的密切配合下，甲方利用自身网络、信息、人才等方面的优势，为乙方提供常年财务顾问服务。常年财务顾问指甲方针对乙方近期经营管理需求和远期发展战略目标，在全面诊断、评价的基础上，为乙方提供整体发展战略实施方案，根据乙方发展的不同阶段，在一定期限内分步确定工作重点并组织实施的服务。第二条乙方自愿聘请甲方为常年财务顾问。甲方委派指定人员（以甲方行长委派书为准）为乙方财务顾问，提供常年财务顾问服务。第三条常年财务顾问采用定期合作、有偿服务的方式进行。本协议合作期间(转载需注明来源)为年月日至年月_日。第四条本协议合作期间的费用。总服务费用为元, 具体付费时间和金额为

19、：第五条经双方协商确定本次常年财务顾问甲方提供的服务内容，具体包括以下各项内容（打“”选择）：1.日常服务信息咨询；企业诊断；业务培训；商务谈判；高峰交流；公司管理咨询；其他2.增值服务我行研究产品3.企业理财咨询服务企业投资咨询；企业融资咨询；财务管理咨询一、信息咨询根据乙方需求，提供国家宏观经济运行、行业分析、金融财经信息等方面的信息咨询。二、企业诊断对乙方的经营、管理、财务等运行状况进行分析，指出乙方存在的问题，并进行改进方案策划。三、业务培训为乙方提供投融资政策与法规、财务管理、银行业务、从业人员个人理财计划等方面的培训。四、商务谈判收集乙方商务谈判涉及的背景资料，参与商务谈判，为乙方

20、商务谈判提供金融方面的智力支持。五、高峰交流组织乙方与其他企业ceo之间、与行业专家间、与甲方中高层间的不定期高峰会，学习、交流管理经营之胜道。六、其他服务内容第六条甲方具有以下权利：1、有权更换所委派的企业财务顾问人员。2、企业财务顾问人员有权了解乙方的各项经营管理工作和财务情况，协助管理有关财务工作，参与乙方战略性重大决策。3、在同等条件下，有权要求乙方优先在甲方办理各项结算、信贷等金融业务。第七条甲方必须履行以下义务：1、委派的企业财务顾问人员必须是甲方的正式在职员工，具有金融业务、企业财务等方面的专业知识和技能。2、在对乙方企业财务顾问服务工作中了解的有关乙方的商业机密负保密义务，不得

21、向任何第三方泄露。3、乙方有信贷需求时，为乙方设计合理的筹融资方案。在同等条件并符合国家法律法规、甲方及其上级行信贷政策的前提下，予以优先安排。第八条乙方具有以下权利：1、在同等条件并符合国家法律法规、甲方及其上级行信贷政策的前提下，有权优先向甲方申请信贷支持。2、建议甲方委派或更换指定的企业财务顾问人员。3、向甲方咨询经济、金融相关问题。第九条乙方必须履行以下义务：1、按季度向甲方提供财务报表及其它甲方需要的资料，说明重大变化事项。提前以书面形式向甲方通报战略投资计划。2、按约定期限与金额向甲方支付企业财务顾问费用。3、在同等条件下，乙方优先考虑在甲方办理存款、结算、贷款等业务。4、对甲方提

22、供的有关企业财务顾问合作的各种协议书、报告、合作方式、合作理念等商业机密负保密义务，不得向任何第三方泄露。第十条甲方因开展财务顾问服务而向乙方出具的任何书面文件必须经委派的财务顾问人员签字有效，否则无效。第十一条甲方向乙方提供财务顾问服务，仅作为乙方决策参考，乙方拥有最终决策权。第十二条协议一式四份，双方各执两份，各份均具同等法律效力。第十三条 违约责任1.双方中任何一方均不得恶意串通第三方或以欺诈、胁迫等其他非法手段损害对方利益。否则，应向对方支付违约金，并依法承担违约责任。2.双方应尊重对方的合作地位，任何一方在与第三方商洽涉及本协议事项时，不得忽视和损害对方在本协议中的地位和权益。否则，

23、应向对方支付违约金，并依法承担违约责任。3.甲方对乙方提出可能导致违反法律、法规的要求或提示，乙方有权予以审慎提示，若甲方对此臵之不理，则应对此给乙方造成的损失负责，乙方并有权解除协议，顾问费不予退还。第十四条本协议效力存续期间，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，继续履行协议将会对甲方或乙方或对甲、乙双方的业务状况、财务状况、公司前景等产生实质性的不利影响，双方可协商暂缓或终止本协议，任何一方均不承担违约责任。第十五条凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，如果双方协商不成，应提交仲裁委员会，根据该会仲裁规则和有关证券争议仲裁的特别规定进行仲裁，仲裁地点在，仲裁裁决是终

24、局的，对双方均有约束力。第十六条 本协议如有未尽事宜，双方本着互让互谅的原则积极协商，可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等效力。 1.2.甲方（公章）：乙方（公章）：法定代表人/负责人或法定代表人/负责人或 授权代理人签章：授权代理人签章：日期：日期：第五篇：常年财务顾问一、什么是常年财务顾问服务常年财务顾问服务是指海问咨询针对企业经营管理与资本运作的需要，与客户按年度签署常年财务顾问协议书，根据双方约定的财务顾问服务范围和服务方式，由海问咨询担任企业的常年财务顾问并为企业直接提供日常咨询服务和专项顾问服务的有偿顾问金融服务，旨在为企业长远发展提供策略型增值服务，缔造稳固、长久的合作关系。

25、二、常年财务顾问业务的服务内容海问咨询提供的常年财务顾问服务分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。其中，日常咨询服务为基本服务，按年度收取一定的顾问年费；专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，根据客户需要，利用海问咨询专业优势，就特定项目所提供的深入财务顾问服务。1、日常咨询服务（1）政策法规咨询：海问咨询利用网络及时发布与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。（2）财务咨询：为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询，推介银企合作的创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理提供

26、财务咨询。（3）投融资咨询：当客户进行项目投资与重大资金运用时，或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，海问咨询提供基本的投融资咨询服务。（4）产业、行业信息与业务指南：海问咨询利用相关资源提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为客户提供投资银行业务所涉及的业务指南。2、专项顾问服务（1）年度财务分析报告：公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析；年度财务指标预测和敏感性分析；年度资本运营和经营管理情况分析。（2）独立财务顾问报告：为企业（上市公司）关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。（3）直接融资顾问：包括企业融

27、资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施。企业融资：依据企业需求、市场状况，为企业量身定做融资方案，包括私募、ipo、增发、配股、可转债、公司债券等，并负责编制有关文件，协调承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开展工作，协助报批和实施。项目融资：协助企业编制项目融资的商业计划书，组织项目融资推介，安排商务谈判并促成交易。（4）企业重组顾问：为企业股份制改造、资产/债务重组设计方案，编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务，并协调其他中介机构。（5）兼并收购顾问：为企业兼并收购境内外上市公司（或非上市公司）物色筛选目标公司；实施尽职调查；对目标公司进行合理评

28、估，协助分析和规避财务风险、法律风险；协助制定和实施并购方案；设计和安排过桥融资；协助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。（6）管理层收购（mbo）及员工持股计划（esop）：管理层和员工持股方案的设计；收购主体的设计和组建；收购融资方案设计和支持；相关部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。（7）投资理财：为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务；帮助企业进行资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市场联动收益；（8）管理咨询：针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询；协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。三、常

29、年财务顾问业务的特点1、服务对象广泛只要具备现实或潜在的财务顾问业务需求，均可成为海问咨询常年财务顾问服务的客户。2、服务内容丰富海问咨询提供的常年财务顾问服务内涵丰富，可以基本满足企业在经营管理、资本运营方面的所有顾问需求，企业也可根据自身情况和需求选择相应的顾问服务。3、服务质量优良、时效性强海问咨询是经中国证监会批准的开展财务顾问业务的专业公司。为常年财务顾问客户提供顾问咨询服务的专家团队由一批具有丰富实践经验的高素质专业人才组成，可以及时、高效、优质地满足客户需求。4、费用合理、超值服务海问咨询面向常年财务顾问客户提供日常咨询服务所收取的专业费用合理。海问咨询与客户签署常年财务顾问协议

30、书之后，客户每年以年费形式向海问咨询支付日常咨询服务费用；专项顾问服务的收费标准由海问咨询与企业根据项目实际情况，以低于非签约客户10%20%的水平协商确定。双方合作过程中，需要进行实地调研、举行培训或双方会晤等交流方式的，由客户承担实际发生的费用。四、海问咨询的服务对象海问咨询为客户提供的常年财务顾问服务基本不受企业规模、企业性质、企业效益等因素的制约，服务范围非常广泛。日常咨询服务的对象：有顾问需求的企业和经济组织。专项顾问服务的对象：主要面向海问咨询已有的或待开发的优质客户，主要是经营较好、产品有竞争力、拥有核心技术、具有良好业绩的企业（高新技术企业、民营、外资企业、上市公司等）。五、常年财务顾问业务的服务流程六、常年财务顾问常识1、海问咨询开展常年财务顾问服务有何优势？答：海问咨询开展常年财务顾问业务的主要优势有：丰富的客户资源；卓越的行业信誉、高素质的专家队伍；多样化的支持服务手段；熟悉境内外市场情况，与境内外一流的投资银行和其他中介机构保持良好的业务合作关系。2、企业为什么要聘请常年财务顾问？答：企业在经营过程中都会面对：如何提高管理水平？如何改善公司治理结构？怎样寻找投资机会和进行可行性分析？采用何种方式进行融资（私募/银行贷款/