三体系内审检查表(管理层).doc

1、广州正力通用电气有限公司QMS/EMS/OHSAS内审检查表受审核部门/场所管理层审核员审核日期一体化管理体系要求检查内容检查方法审核结果QMS条款EMS条款OHS条款提问内容文件查阅现场检查判定不符合描述4.15.4.24.14.1体系总要求的确定及如何确保体系的完整性。文件化体系是否得到建立EMS/OHSAS范围是否得到界定？是否形成文件？QMS过程是否得到确定？过程顺序和作用表述是否清楚？各过程实施方法和准则是确定？确定的准则能否确保过程实施有效？现有体系是否发生变动？是否具有完整性？外包过程的确定及控制情况。4.2.14.4.44.4.4体系文件结构是否清楚现有体系文件构成？有多少个Q

2、MS文件？多少个EMS文件？多少个OHSAS文件？文件的表示形式？是否有：管理手册？方针，目标、指标和方案是否形成文件？形成文件的程序是否满足标准的要求？确定保持的记录是否满足标准规定的要求？其他形成的文件是否能确保体系的有效实施和保持？4.2.2手册内容与标准要求的符合性是否对体系覆盖的范围做出描述？是否对删减做出描述？理由是否充分？是否对形成的程序文件进行描述或引用？对各过程间相互作用的表述是否清楚？是否完整？手册和程序是否相互协调,是否有可操作性？ 受审核部门/场所管理层审核员审核日期一体化管理体系要求检查内容检查方法审核结果QMS条款EMS条款OHS条款提问内容文件查阅现场检查判定不符

3、合描述5.1a5.5.1最高管理者对满足法律法规和顾客重要性宣传情况。总经理是否清楚主要的法律法规名称及要求？是否向全体员工宣传其中内容及满足这些要求的重要性?是否向全体员工宣传满足顾客要求对公司生存发展重要?宣传的渠道是否畅通?方法是否可行?5.25.5.1以顾客为关注焦点的体现请总经理回答对以顾客为关注焦点的认识,查对顾客要求识别是否完整?是否准确地传达到相关部门?是否对顾客满意进行了监视和测量?有无顾客投诉?如有,是否及时予以处理?处理结果如何?5.35.5.15.1b4.24.2质量、环境、职业健康安全方针是否符合标准的要求请总经理介绍质量、环境、职业健康安全方针的制定经过。现有方针是

4、否形成文件？是否发布前得到批准？质量方针是否体现公司宗旨？是否对持续改进作出承诺？环境、职业健康安全方针是否对遵守法律法规和污染预防作出承诺？是否通过相应的方法对公众进行宣传？5.4.15.1c5.5.14.3.34.3.3质量/环境/职业健康安全目标的制定。请总经理介绍质量目标和环境目标的制定经过。质量目标是否包括了满足产品要求的内容？是否可测量？质量目标是否进行了分解？分解是否覆盖了手册中确定的相关部门和岗位？分解的内容是否与本职工作相结合？是否可测量？环境、职业健康安全目标、指标是否包括污染预防和遵守法律法规承诺？环境职业健康安全目标、指标是否可测量？是否进行分解？分解是否覆盖了手册中确

5、定的相关部门和岗位？分解的内容是否与本职工作相结合？是否可测量？如已制定，是否对职责和实现的时间作出规定？受审核部门/场所管理层审核员审核日期一体化管理体系要求检查内容检查方法审核结果QMS条款EMS条款OHS条款提问内容文件查阅现场检查判定不符合描述5.54.4.14.4.1职责权限的规定是否指定了质量/环境管理者代表、职业健康安全事务代表？如已指定，是否为本公司职员？组织架构图是否已建立？各部门职能是否确定?与质量/环境/职业健康安全有关的岗位职责是得到了规定？质量/环境/职业健康安全职责是得到了规定？如何确保已规定的职责在内部得到有效的沟通？管理者代表工作职责是否确准？职责履行是否与规定

6、相符？5.65.5.15.1d4.64.6管理评审的实施管理评审的目的是否明确到每个职能部门？以往管理评审资料是否保存？上次管理评审改进决定的实施效果如何？本年度管理评审准备何时进行？5.1e5.5.14.4.14.4.1资源提供情况为确保质量环境管理体系的有效运行提供了哪些资源？这些资源能否确保产品的正常生产和对产品符合性的监测？环境因素、职业健康安全风险的有效控制？7.5.18.2.48.34.4.64.4.6生产过程的控制、环境、职业健康安全运行的控制产品生产过程控制情况？不符合（不合格品）控制情况？公司重要因素是如何运行控制的？如何确保生产环保产品？化学品是如何管理的？固体废弃物是如何处理的？“三废”是否有定期检测？环保资料是否得到验证批准？质量、环境、职业健康安全的持续改进情况？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“审核结果 判定”栏：符合，轻微不符合，严重不符合，并记录不符合证据。 第3页，共3页