环境因素的识别充分性审核.docx

1、环境因素的识别充分性审核环境因素的识别充分性审核一、 标准要求的理解对组织环境因素的充分性进行审核，首先应正确理解标准的要求，ISO14001标准条款4.3.1环境因素对识别的要求是：组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素以及组织应及时更新这方面的信息。作为该条款的补充和解释，标准附录A3.1中明确了具体的范围?quot;组织应当考虑其现行的，以及与其有关的过去的活动、产品和（或）服务所伴随的投入和产出，以确定自身的环境因素,在所有情况下，都应当考虑到组织内的正常和异常运行条件下，以及可能发生的紧急状态以及应对涉及下列因素的工作部门

2、的活动所伴随的重要环境因素予以考虑：向大气中排放、向水体的排放、废物管理、土地污染、原材料与自然资源问题、其他当地环境问题和社区性问题。这说明，组织在识别环境因素时，应考虑：现在、过去和将来三种时态（这里面也就包含了能够控制、可望施加影响的内容以及进一步需要关注的相关方和产品的环境因素）正常、异常和紧急三种状态。排放等六种情况。在组织活动、产品或服务性质发生变化时，还应考虑及时更新环境因素。二、 举例说明下面用一些实例来说明如何充分识别环境因素。（组织识别环境因素的方法多种多样，这里仅以ISO14004中的描述的活动-环境因素-环境影响来作说明。）制造业使用危险化学品这样一个活动，就要考虑以下

3、活动的环境因素：从过去时态看，化学品的运输过程从组织现场看，化学品的储存、使用从将来看，化学品的废弃、容器的处理而针对每一项活动，就应从状态的角度分析（这里仅只化学品本身的影响）：化学品运输，正常情况下（合乎安全规定时）应该说环境影响小，可以不予考虑；而在异常情况下，比如运输单位不了解化学品特点，装卸运输粗犷、生产单位密封灌装不合乎规定、气候等条件不合适等，就会造成化学品的溅洒、挥发，造成土壤或大气环境受到污染；紧急情况下，比如遭遇洪水等恶劣条件，以及事故等意外可能会造成爆炸、大面积泄漏等污染事故，显然在不同状态下，环境的影响（可能性、频次、影响程度等）都是不同的。化学品的储存使用，同样正常时

4、，小量挥发；异常情况下可能就有泄漏、较大的挥发、一些化学反应情况；而在紧急情况下，可能会有剧烈反应甚至爆炸等环境事故发生。化学品（容器）的废弃，正常情况交由资质的单位合理科学处理或供货商的重新利用；异常情况下，因人员操作或意识问题就会发生不当的处理、存放而造成污染情况；紧急情况下，可能会发生燃烧、大面积污染土壤等事故。当然，对于更新，就要考虑一旦化学品种类性质、用量发生变化是应当在投入使用前进行评价和环境因素的更新。应该注意的是，环境因素所产生的地点、单位不同，组织在进一步的评价时，就要考虑可以控制或施加影响的程度。三、 环境因素识别充分性审核根据惯例，环境管理体系的审核分为两个阶段，针对策划

5、过程的环境因素在这两个阶段，审核的侧重点是有差别的（可能不同的机构对两个阶段审核的深度要求不同，本文仅以普遍可以接受的一种情况来分析）。对环境因素识别充分性的第一阶段审核，审核员关注的重点是：组织中重要的与环境有关的活动产品或服务。可以通过文件审核，了解组织规定的识别环境因素的方法是否能够覆盖全部的范围和组织的全部活动(包括组织渴望施加影响的活动，比如相关方的一些活动和产品本身)，是否能够满足ISO14001标准的要求，是否明确规定组织及时更新环境因素的时机与方法。到现场，应当根据审核员的专业知识，在大体了解组织的生产/服务流程的基础上，确定组织重要的与环境有关的活动和场所；从文件资料中判断识

6、别时是否包括这些重要的活动，对这些活动进行的环境因素识别是否包括了三种状态与时态并符合组织文件的规定。现场确认是否有更新的活动信息，更新的过程是否合乎文件要求。这里需要指出的是，组织不能忽略对投入（资源、能源）的分析，并且在描述上应注意避免出现以下情形，比如：用天拿水这一环境因素，对应的环境影响是资源消耗，而不是空气污染。第二阶段审核，在环境因素识别上仍然要继续关注，因为对特定的环境因素的认识是渐进的、持续的，一方面是环境意识差异，另一方面是抽样审核的风险性，所以第一阶段了解的内容并不能作为评价组织环境因素识别的全部。审核员在下到各个部门以后，应更进一步了解组织具体生产/服务过程、各个环节的接

7、口情况，过程、物料的更新等，重点关注那些在第一阶段尚存疑问的以及重新发现的信息。第二阶段的审核是直接进行评价的，审核时更应该仔细全面，确保不能遗漏大的重要的活动，另外也不能断章取义、捕风捉影，要在充分了解组织情况、结合自己的专业经验、在充足客观证据的前提下作出科学的论断。比如，在污水处理站，大家都非常关注废水的浓度是否达标、处理的工艺是否先进等，而往往忽略那些在酸性废液中加入石灰石所产生的二氧化碳、离子交换后废弃的交换树脂等情况。 总的，对环境因素识别充分性的审核需要审核员有一定的专业基础知识和实践经验，并且，作为建立和保持环境管理体系的一个入口，充分了解了环境因素信息，才能进行全面正确的评价

8、，促进环境管理体系的有效运转。4.1.1 法律与其他要求 组织应建立并保持程序，用来确定适用于其活动、产品或服务中环境因素的法律，以及其它应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。A3.2法律与其他要求组织应遵守的其他要求示例：a. 行业规范； b. 与有关机构的协定； c. 非法规性指南。 ISO14000与我国的法律法规ISO14000系列标准中一个关键性的问题是要符合所在国的环境法律、法规及有关标准，要求组织在环境方针中对遵守法律法规予以承诺，确保组织的环境行为不仅现在符合，将来也能够满足法律与政策要求。对各国的法律、法规及相关标准的符合性是ISO/DIS14001标准的一个基本内容

9、，是完全区别于ISO9000系列标准的一个根本点。对环境管理体系审核员来说则必须清楚地了解本国的环境法律、法规及相关标准，掌握切实的环境科学基础知识才能够胜任审核认证工作。我国是一个发展中国家，国家对环境问题很早就予以了高度的重视，国家环保局自1972年以来，相继出台了大量的法律、法规及种类标准，在世界的环境保护领域树立了良好的形象。我国的法律、法规及相关标准可以分为强制性和指导性两大类，如我国的环境保护法、水污染防治法、大气污染防治法，环境质量标准、污染物排放标准，环境影响评价制度、三同时制度、排污收费制度等都是强制执行的法规，在一定程度上可以说我国的环境法律法规是略超前于我国的经济与技术发

10、展的实力的。因而对某些行业来说达到法规和环境标准的要求是非常困难的，如电力、石油化工、冶金等。这是否意味着他们就无法通过ISO14000认证呢？这是个所有组织都热切关注的问题。环保局、环保专家对此进行了广泛的论证，认为法规、标准及国家的有关政策要求是必须遵守的。ISO14000标准本身也有专门的条款对法律法规的符合性进行要求，且在4.1环境方针、4.2.1环境因素、4.2.3目标/指标和4.2.4环境管理方案中都要有所体现。4.1.2 目标和指标 组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标。环境目标和指标应形成文件。组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的重

11、要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。目标和指标应符合环境方针，并包括对预防污染的承诺。A3.3目标和指标凡属可行，目标均应具体，指标均应可测量，必要时应将预防措施考虑在内。对技术的选择，可根据自身的经济条件，考虑选用效益高、成本低。适于应用的最佳可行技术。正文中提及对组织的财务要求，不意味着组织必须采取环境成本核算。4.1.3 环境管理方案 组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指指标环境管理方案，其中应包括：a. 规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指指标职责, b. 实现目标和指指标方法和时间表。 如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产

12、品或服务，就应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。A3.4环境管理方案制定与执行一个或多个方案是成功实施环境管理体系的一个关键要素。方案中应说明如何实现组织的环境目标和指标，包括时间进度和负责实施环境方针的人员。方案可予细化，具体到组织运行的基本要素。方案中应包括对新活动的环境评审。在适当和可行时，无论对现行还是新增的活动、产品或服务，方案中可包括对计划设计、生产，营销和处置的考虑。对于产品，可从设计、材料、加工、使用及最终处置等方面进行考虑。对于安装工作或工艺上的重大修改，可从计划、设计、施工、试运行、运行，以及根据组织决定的适当时间予以关闭等方面考虑。4.2 实施与运行 4.

13、2.1 组织机构和职责 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定、形成文件，并予以传达。 管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源，其中包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。 组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：a. 确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系要求； b. 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审,并为环境管理体系的改进提供依据。 A4.1组织结构和职责环境管理体系的成功实施需要组织内全体员工的承诺。因此，不能认为环境上职责仅限于环境职能部门，事实上，组

14、织内的其他部门，如运行管理部门，人事部门等，也可以有这方面责任。这一承诺始于最高管理者，他（们）应制定组织的环境方针并确保环境管理体系的实施。作为上述承诺的一部分，是指定专门的管理者代表，规定他（们）对实施环境管理体系的职责和权限。对于大型或复杂的组织，可以有不止一个管理者代表。对于中、小型企业，可由一个人承担这些职责。最高管理者还应确保提供环境管理体系的实施与保持所需的适当的资源。另一重要事项是妥善规定环境管理体系的关键职责，并落实到有关人员。4.2.2 培训、意识与能力 组织应确定培训的需求。应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训。 应建立并保持一套程序，使处于每一有

15、关职能与层次的人员都意识到：a. 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b. 他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益； c. 他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责； d. 偏离规定的运行程序的潜在后果。 从事可能产生重大环境影响的工作的人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，从而胜任他所担负的工作。A4.2培训、意识和能力组织应建立并保持一套确定培训需求的程序。同时，它还应要求代表它工作的承包方证实其员工接受过必要的培训。管理者应对确保人员胜任性（特别是行使环境管理职能的人员）所需的经验、

16、能力和培训水平予以确定。职责分工全员参与污染預防持续改进培训、意识及能力(4.4.2) ISO 14001推动负责部门负责对企业/組织活动过程所有的法规鉴別工作的规划、推动。相关工作包括有关的教育培训內容、时间的确定与实施。 须最少有涵盖企业/組织活动所有范围的主管参与相关教育培训。 教育培训課程內容中說明规划的法规鉴別作业流程，流程需有依企业/組织活动改变、员工随时反馈、外部专家学者建议等狀況，而随时修訂的机制。(参見不符合、纠正及預防措施的說明) 沟通(4.4.3) 以教育培训为主要沟通方式。ISO 14001推动负责部门负责回复其他单位/部门的询問(问答方式，联系方式依循既有內部沟通渠道

17、) 。 与各部门/单位及供应商、客戶、利害相关者有关的法规鉴別結果，依循既有內部/外部沟通渠道，传达至各部门/单位或供应商、客戶、利害相关者。 环境管理系統的文件化(4.4.4) 由ISO 14001推动负责部门將本栏各重要說明納入环境管理手冊。由ISO 14001推动负责部门將本栏各重要說明納入环境管理手冊。由ISO 14001推动负责部门將本栏各重要說明納入环境管理手冊。由ISO 14001推动负责部门將本栏各重要說明納入环境管理手冊。文件控制(4.4.5) 法规鉴別結果整理而为文件者，由文件控制单位负责发行及控制。ISO 14001推动负责部门也须保存其原件或复印件，并分类标示归档。IS

18、O 14001推动负责部门以外其他部门最少也需保存相关本身部门的法规鉴別結果文件复印件，并分类标示归档。建立相关文件的易查性及确保为最新版本的程序。运行控制(4.4.6) 由ISO 14001推动负责部门负责法规鉴別的控制程序制訂(由於法规鉴別较需专业，故建议由ISO 14001推动负责部门负责大部分的整理、分析工作)。依本栏各重要說明及企业/組织实际运作方式納入程序及其他各阶有关文件。依本栏各重要說明及企业/組织实际运作方式納入法规鉴別控制程序及其他各阶有关文件依本栏各重要說明及企业/組织实际运作方式納入法规鉴別控制程序及其他各阶有关文件依本栏各重要說明及企业/組织实际运作方式納入法规鉴別控

19、制程序及其他各阶有关文件紀录(4.5.3) 教育培训紀录由企业/組织教育培训专责单位或ISO 14001推动负责部门依內部档案分类标示归档。法规鉴別控制程序制訂过程相关紀录由ISO 14001推动负责部门依內部档案分类标示归档。 各部门/单位依法规鉴別控制程序的作业过程相关紀录由各部门/单位依內部档案分类标示归档。4.2.3 信息交流 组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的a. 组织内各层次和职能间的内部信息交流； b. 与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。 组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决定。A4.3信息交流 组织应实施对有关信息和相关方要求

20、的接受、归档与答复的程序。该程序可包括与相关方的对话和对他们所关注的问题的考虑。在某些情祝下，对相关方所关注事务的答复中，可包含有关组织运行所造成的环境影响的内容。这些程序中，还应包含就应急计划和其他问题与官方机构的联络事宜。4.2.4 环境管理体系文件 组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：a. 对管理体系核心要素及其相互作用的描述； b. 查询相关文件的途径。 A4.4环境管理体系文件 文件内容应足够详尽，以充分描述环境管理体系的核心要素，以及它们的间的相互作用的情况。同时，还应能指示出获取关于环境管理体系中具体运行部分的更详细信息的途径。可将环境文件纳入组织实施的其他体系的文件。不强

21、求编制专门手册。有关文件应包括:a. 过程信息； b. 组织机构图； c. 内部标准与运行程序； d. 现场应急计划。 4.2.5 文件控制 组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要求的所有文件，从而确保：a. 文件便于查找； b. 对文件进行定期评审，必要时予以修订并由受权人员确认其适宜性； c. 凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本； d. 迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用； e. 对出于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以标识。 所有文件均须字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管，并在规定期间

22、内予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。A4.5文件控制4.4.5旨在确保组织对文件的建立与保持能够充分适应实施环境管理体系的需要。但组织应将主要注意力放在环境管理体系的有效实施及其环境表现（行为）上，而不应过分追求一个繁琐的文件控制系统。4.2.6 运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动（包括维护工作）制定计划，确保它们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求：a. 对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指指标运行，应建立并保持一套以文件支持的程序； b. 在程序中对运行标准予以规定； c. 对

23、于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关的程序与要求通报供方和承包方。 对运行的控制应包括以下几个方面： 控制输入 如：采购愿材料、设备等 控制操作活动 如：原材料的搬运及储存，工艺条件的科学控制、工作程序的完备 控制输出 如：产品及服务、运输、储存 控制文件与交流 如：内外部交流、记录的保存 控制紧急状况下的反应4.2.7 应急准备和响应 组织应建立并保持一套程序，以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。 必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。 可行时，组织还应定期试验上述程序

24、。职责分工全员参与污染預防持续改进培训、意识及能力(4.4.2) 由安全专责部门负责企业/組织活动可能发生的意外或紧急狀況的清查(参考ISO 14001推动部门提供的环境评价因素清查結果)及其因应/防止/演练方式的规划、推动、主办(或与ISO 14001推动部门共同办理)相关教育培训。 可依实际狀況，針对主管、一般或新进作业/從业人员等区分，分別规划适合的內容。 相关教育培训內容內容优先納入具污染/意外預防效益者。 相关教育培训计划內容需有一定时间间隔(如每半年或每年)后，依据实施过程缺失改善要求、企业/組织活动改变、员工随时反馈、外部专家学者建议等狀況而进行的調整。(参見不符合、纠正及預防措

25、施的說明) 沟通(4.4.3) 可能发生的意外或紧急狀況清查結果、因应/防止/演练方式，由安全专责部门依实际需要，以各种可行方式(如公告、公文、海报、广播、e-mail、办理相关活动、广告等)传达至企业/組织全体员工及供应商、客戶、利害相关者。ISO 14001推动负责部门负责答复其他单位/部门的询問(问答方式，联系方式依循既有內部沟通渠道)。 与各部门/单位及供应商、客戶、利害相关者相关可能发生的意外或紧急狀況清查結果、因应/防止/演练方式，需依循既有內部/外部沟通渠道，传达至各部门/单位或供应商、客戶、利害相关者。 *环境管理系統的文件化(4.4.4) 由ISO 14001推动负责部门(安

26、全专责部门协助提供資料)將本栏各重要說明納入环境管理手冊。由ISO 14001推动负责部门(安全专责部门协助提供資料)將本栏各重要說明納入环境管理手冊。由ISO 14001推动负责部门(安全专责部门协助提供資料)將本栏各重要說明納入环境管理手冊。由ISO 14001推动负责部门(安全专责部门协助提供資料)將本栏各重要說明納入环境管理手冊。文件控制(4.4.5) 企业/組织活动可能发生的意外或紧急狀況的清查/因应/防止/演练过程中因需要而产生的文件，由文件控制单位负责发行及控制。安全专责部门及ISO 14001推动负责部门须保存其原件或复印件，并分类标示归档。其他部门也需保存由文件控制单位发行的

27、相关文件，并分类标示归档。建立相关文件的易查性及确保为最新版本的程序。运行控制(4.4.6) 由安全专责部门(ISO 14001推动负责部门协助)负责紧急事件准备与响应的控制程序制訂。依本栏各重要說明及企业/組织实际运作方式納入程序及其他各阶有关文件。依本栏各重要說明及企业/組织实际运作方式納入紧急事件准备与响应控制程序及其他各阶有关文件。依本栏各重要說明及企业/組织实际运作方式納入紧急事件准备与响应控制程序及其他各阶有关文件。依本栏各重要說明及企业/組织实际运作方式納入紧急事件准备与响应控制程序及其他各阶有关文件紀录(4.5.3) 企业/組织活动可能发生的意外或紧急狀況的清查/因应/防止/演

28、练过程(紧急事件准备与响应控制程序制訂、施行过程)相关紀录，由安全专责部门负责依內部档案分类标示归档。 各部门/单位需保存相关会议紀录及传答說明紀录(作业过程相关紀录)，并依內部档案分类标示归档。* 组织处理环境事故和潜在事故的程序应包括以下内容： 应急工作的组织和职责； 参与处理事故的人员； 服务事项； 内外联络方式； 应采取的措施； 培训计划和有效性实验。4.3 检查和纠正措施 4.3.1 监测和测量 组织应建立并保持一套以文件支持的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监侧和测量。其中应包括对环境表现、有关的运行控制、对组织环境目际和指标符合情况的跟踪信息进行记录。监

29、测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。职责分工全员参与污染預防持续改进培训、意识及能力(4.4.2) 由环保专责部门(一般而言，环保专责部门即为ISO 14001推动部门)负责企业/組织相关重大环境冲击防止、改善、預防的仪器监测、人员控制方式的规划(可为环境管理方案的一部分)、实际執行的相关教育培训。 相关仪器监测、人员控制方式的教育培训可依实际狀況(相关运行控制程序內容)，針对主管、一般进作业/從业人员等区分，分別规划适合的內容。 相关教育培训內容优先納入具污染/意外預防效益者。 相关教育

30、培训计划內容需有一定时间间隔(如每半年或每年)后，依据实施过程缺失改善要求、企业/組织活动改变、员工随时反馈、外部专家学者建议等狀況而进行的調整。(参見不符合、纠正及預防措施的說明) 沟通(4.4.3) 相关重大环境冲击防止、改善、預防的仪器监测、人员控制方式，由环保专责部门(一般而言，环保专责部门即为ISO 14001推动部门)依实际需要，以各种可行方式(如公告、公文、海报、广播、e-mail、办理相关活动)传达至企业/組织全体员工及供应商、客戶、利害相关者。环保专责部门或ISO 14001推动负责部门均可分別或同时负责答复其他单位/部门的询問(问答方式，联系方式依循既有內部沟通渠道) 与各

31、部门/单位及供应商、客戶、利害相关者相关的重大环境冲击防止、改善、預防的仪器监测、人员控制方式，需依循既有內部/外部沟通渠道，传达至各部门/单位或供应商、客戶、利害相关者。 *环境管理系統的文件化(4.4.4) 由ISO 14001推动负责部门(环保专责部门协助提供資料)將本栏各重要說明納入环境管理手冊。由ISO 14001推动负责部门(环保专责部门协助提供資料)將本栏各重要說明納入环境管理手冊。由ISO 14001推动负责部门(环保专责部门协助提供資料)將本栏各重要說明納入环境管理手冊。由ISO 14001推动负责部门(环保专责部门协助提供資料)將本栏各重要說明納入环境管理手冊。文件控制(4.4.5) 相关仪器监测、人员控制方式过程中因需要而产生的文件，由文件