企业科技进步与经济发展关系的.docx

1、企业科技进步与经济发展关系的企业科技进步与经济发展关系的 研究经济发展是宏观经济理论研究的核心问题，科技进步是影响经济发展的重要因素之一。特别是随着知识经济时代的到来，科技进步与经济发展的关系更为密切，国内外学者对科技进步与经济增长相关问题进行了大量的研究。一 企业科技进步与经济发展的界定 1.对企业的科技进步的界定科技即科学技术，按照现代汉语词典的解释：“科学是反映自然、社会、思维等客观规律的学科和知识体系”，“技术是人类在利用自然和改造自然的过程中积累起来并在生产劳动中体现出来的经验和知识，也泛指其他方面的技巧”。目前理论界对科技进步内涵的理解并不完全一致。归纳起来主要有狭义科技进步和广义

2、科技进步两种解释。狭义科技进步是指自然科学和工程技术的进步广义科技进步，是指科学的发展和技术的变革相互促进、相互转化的过程。它主要包括以下五方面内容：（1） 提高技术水平；（2） 改革生产工艺；（3） 提高劳动者素质；（4） 提高管理和决策水平；（5） 经济环境的改善。 2.经济发展的界定一个国家摆脱贫困落后状态，走向经济和社会生活现代化的过程即称为经济发展。经济发展不仅意味着国民经济规模的扩大，更意味着经济和社会生活素质的提高。所以，经济发展涉及的内容超过了单纯的经济增长，比经济增长更为广泛。（而现在我们说的就是经济增长）就当代经济而言，发展的含义相当丰富复杂。发展总是与发达、与工业化、与现

3、代化、与增长之间交替使用。 一般来说，经济发展包括三层含义：1. 经济量的增长，即一个国家或地区产品和劳务的增加，它构成了经济发展的物质基础；2. 经济结构的改进和优化，即一个国家或地区的技术结构、产业结构、收入分配结构、消费结构以及人口结构等经济结构的变化；3. 经济质量的改善和提高，即一个国家和地区经济效益的提高、经济稳定程度、卫生健康状况的改善、自然环境和生态平衡以及政治、文化和人的现代化进程。 2.1经济发展的方式 经济增长的过程表现为各种生产要素、各种资源的组合和配置。要素的组合方式不同，不同生产要素在经济增长中的作用不同，使经济增长呈现出不同的特征。从而就有了不同的经济增长方式。

4、经济学界对经济增长方式有多种不同的划分，主要有：从经济增长的效率角度把经济增长方式划分为粗放型经济增长和集约型经济增长。一般认为，粗放型经济增长就是靠大量的资本、劳动力、原材料和能源的投入来推进经济增长，其特点是：片面追求数量、产值和速度，忽视增长的质量和效益；经济增长靠消耗大量资源来支撑，要素生产率的提高对经济增长的贡献不高。集约型经济增长是靠提高活劳动和物化劳动的效率来推进经济增长，特点是：它更注重投入要素的生产效率，要素生产效率的提高对经济增长的贡献大。从扩大再生产的角度把经济增长方式分为外延型经济增长和内涵型经济增长。这一划分是根据马克思在资本论中的论述提出的。马克思说：“如果生产场所

5、扩大了，就是外延上扩大；如果生产资料效率提高了，就是内涵上扩大。”人们据此认为经济增长有两种类型，即外延型经济增长和内涵型经济增长。我国著名经济学家刘国光认为：“所谓外延型扩大再生产是指依靠增加生产要素的数量，即依靠增人、增投资、增材料、扩大生产场所来扩大生产规模；所谓内涵型扩大再生产是指生产规模的扩大是靠技术进步，靠生产要素的质量、靠提高社会生产效率而取得的”。根据决定经济增长因素贡献率的不同把经济增长方式划分为主要靠要素投入增加推动的经济增长和主要靠要素生产率的提高推动的经济增长，这是西方经济学的划分方法。这种划分把影响经济增长的因素划分为两类，即要素投入的增加和要素生产率的提高。要素投入

6、的增加是指劳动和资本投入量的增加，要素生产率的提高是由知识发展、技术进步、规模经济、资源配置的改善带来的。随着时间的推移，要素生产率的提高对经济增长的贡献会越来越大。根据上述对经济增长方式的不同解释可以看出，粗放与要素投入、集约与生产率的提高的含义基本上是一致的。因此在对经济增长方式转变的表述上，存在两种不同的表述方法从以粗放型经济增长方式为主向以集约型经济增长方式为主和从以外延扩大再生产为主向以内涵扩大再生产为主两种不同的表述方法是有一定联系的，但不能把二者等同起来。这是因为外延扩大再生产不一定是粗放型经济增长，而内涵扩大再生产也不一定是集约型经济增长。随着科学技术的飞速发展以及管理水平和管

7、理手段等的不断改进，劳动、资本等生产要素对经济增长的贡献份额逐渐下降，要素生产率的提高成为经济增长的主要源泉。从世界经济发展的历史看，科学技术、管理手段等在经济增长中的作用日益重要，国与国之间经济上的竞争在很大程度上表现为技术的竞争、人才的竞争和管理的竞争。因此集约型经济增长方式代表了世界经济发展的方向。从这个意义上，我们认为经济增长方式应该由粗放型向集约型转变。而外延扩大再生产和内涵扩大再生产并没有优劣之分，因为经济的增长不仅要求原有企业不断挖潜改造，更需要建立起现代化的适合时代要求的高技术、高管理水平的新企业，这种外延扩大再生产就不是低水平的重复，而是更高层次、更高水平的新建。因此，把经济

8、增长方式转变表述为由粗放型向集约型更能体现经济增长方式转变的真实含义。在现实经济中，单纯靠要素投入增加或要素生产率提高来推动的经济增长很少见，最常见的是粗放与集约结合型，即经济增长中既有靠要素投入增加获得的，又有靠要素生产率的提高获得的。在这种情况下，若经济增长中要素投入增加的贡献大于要素生产率提高的贡献，则经济增长以粗放型为主；反之，若要素生产率提高对经济增长的贡献大于要素投入增加的贡献，则经济增长以集约型为主。判断经济增长方式是粗放型还是集约型的定量标志是：（1） 粗放型的企业经济的增长主要依据生产要素的投入；（2） 集约型的企业经济增长主要依靠生产率的提高来完成，生产要素的投入已不是主要

9、经济增长动力。二.企业科技进步相关理论 对于一个企业来说，他的科技是否在进步是与国家的科技进步密切相关的。可以说没有国家的科技进步就无法推动着企业的科技改革。 1. 马克思的技术发展理论马克思通过劳动、工艺等生产和经济过程的分析揭示了：（1）技术的本质。认为技术是人们在劳动过程中所掌握的各种物质手段，包括机器。（2）科学属于生产力范畴，但科学只有通过技术这个“中介或桥梁”才能转化为生产力。（3）生产力的发展水平是由科学技术发展的程度决定的，是以一定的科学技术发展程度为基础的，社会生产对科学技术的产生和发展具有巨大的推动作用；同时，社会经济制度对科学技术具有很强的制约作用。可以把马克思关于科学技

10、术、社会经济的相互关系的基本观点概括为：科学技术是社会经济发展的基本动力；反过来,社会经济又决定着科学技术的产生和发展，即科学技术社会经济的相互依赖、相互促进的辩证发展过程。 2. 熊彼特的创新理论熊彼特(J.A.Schumpeter)在1912年出版的经济发展理论一书中，首次提出了“创新”的概念及理论。而后在经济周期(1939年)中对此作了补充，并在资本主义、社会主义与民主主义(1943年)中进一步加以应用和发挥。按照熊彼特的观点，静态均衡、完全竞争等正统经济学假设已经不适用于解释经济发展，经济的根本现象应该是发展而不是均衡。创新是经济发展的动力，企业家是实现创新的主体，信用是企业家以要素新

11、组合的预期收益为担保的支付手段，这三者构成了熊彼特经济发展理论的基石。熊彼特认为，经济发展是通过经济体系内部的创新来实现的。所谓“创新”，就是实现生产要素和生产条件的一种从未有过的新组合，并将这种组合引入生产体系，或者说是建立一种新的生产函数，只有引入到生产实际中的发现和发明，并能对原有的生产体系和生产方式产生震荡效应的才是创新。熊彼特把“创新”（innovation）一词定义为“建立一种新的生产函数”,即“企业家对生产要素之新的组合”。创新的概念包含五方面:（1）采用一种新产品,即制造一种消费者还不熟悉的产品, 或一种与过去产品有质的区别的新产品。（2）采用一种新的生产方法,即采用一种该产业

12、部门从未使用过的方法进行生产。这种方法不一定是建立在科学新发现的基础之上,但可能是商业经营中处理一种产品的新方法。（3）开辟一个新的市场,即开辟有关国家或某一特定产业部门的以前尚未进入的市场,不管这个市场以前是否存在。（4）获得新的供应来源,即获得原料或半成品的新的供应来源,不管这种来源是已经存在,还是首次被创造出来。（5）实现任何一种工业的新组织,即形成新的产业组织形态,创造了垄断地位或打破了一种垄断地位。根据熊彼特的解释，围绕以上五个方面展开的创新作为一个整体，代表了一项新发明从最初的思维构想，经过研究与开发而获得最后的商业成功的全过程，体现了技术可能与市场机会的有机结合。在结合过程中，市

13、场需要的拉动和技术发展的推动是缺一不可的两个方面，而以有见识有才能敢于冒险的企业家的创造性活动作为中介。这里熊彼特强调的是技术与经济相结合，在其理论体系中创新首先主要是一个经济概念，是指经济上引入某种新东西，是一种不息运转的机制。它与技术上的新发明不能完全等同，一种新的技术或工艺发明只有当它被应用于经济活动并带来利润和潜在的赢利前景时，才成为创新。 3. 新增长理论 3.1 索洛的技术进步新古典增长模型二战后初期，建立于凯恩斯理论之上的哈罗德一多马(R.F.Harrod&E.Domar)增长模型，将人口、资本、技术等因素视为在长期内变化的量，分析它们在连续的时间内与其它变量一起在经济增长中的作

14、用和相互关系。这一模型假设生产技术和资本一产出率不变，经济增长率高低实际取决于储蓄率的大小，强调资本积累是经济增长的决定性因素。然而，运用该模型解释战后各发达国家在相同的资本积累水平下存在相当大的经济增长差异这一现实时，却难尽人意与此同时，各发达国家迅速发展的科学技术对经济增长所起的重要作用日益凸显哈罗德一多马模型的不足和新的经济现象，被索洛等人强调技术进步的新古典增长模型所弥补和关注。1956年，索洛（R. M. Solow）提出了加速技术决定作用的增长模型。它将原先固定不变的资本一产出率及劳动一产出率以技术变动来表现。该模型表明，经济增长不仅取决于资本增长率和劳动增长率，以及资本和劳动对收

15、入增长的相对作用的权数，而且还取决于技术进步索洛模型的突出贡献就在于，区分了由要素数量增加而产生的“增长效应”（growth effect）和因要素技术水平提高而带来经济增长的“水平效应”（level effect）。在这里，技术进步第一次被视为一个单独的因素，纳入到经济增长理论中给予系统地研究，从而比较完整地描述和解释了经济增长的原因。此后，丹尼森（E.F.benison）等经济学家在经济增长的实证分析中，进一步证实了索洛模型的结论，并进一步提出，在经济增长计量中，总的经济增长远远大于资本和劳动等要素投入的增长率，即出现了一个增长的“余值”。丹尼森明确地把这个无法用要素投入来解释的“余值”归

16、结到技术进步上，并由此得出技术进步是经济增长的主要源泉。 3.2 曼斯菲尔德的技术创新与扩散理论曼斯菲尔德认为引起科技进步的主要动力来自于技术创新和新技术的不断扩散。影响技术在同一个部门内扩散的基本因素有三个：（1）新技术的模仿比例。（2）新技术的相对盈利率。（3）新技术所要求投资额。此外，还有 4 个补充因素，即（1）旧设备被置换前已使用的年数。（2）一定时间内该工业部门销售量的年增长率。（3）该工业部门某项技术初次被某个企业采用的年份。（4）该项新技术初次被采用的时间在经济周期中所处的阶段。3.3 技术创新与市场结构关系的理论美国经济学家卡曼和施瓦茨以垄断竞争理论为依据，研究技术创新与市场

17、结构的关系，将科技进步视为“技术创新”提出：（1）竞争程度、企业规模和垄断力量是决定技术创新的三个重要因素或变量。竞争引发技术创新的必要性，企业规模影响技术创新，所开辟的市场前景的大小，垄断力量影响技术创新的持久性。（2）最有利于创新的市场结构是介于垄断市场与完全竞争市场之间的市场结构,既有竞争对手的威胁，又能维持技术创新的持久收益。（3）与以上两点相一致，技术创新可以分为两类：一类是垄断前景推动的技术创新，即企业因预期能够获得垄断利润的前景而采取的创新。另一类是竞争前景推动的技术创新，即企业担心自己目前产品可能在竞争对手模仿或创新条件下丧失利润而采取的技术创新。3.4 罗默新经济增长理论美国

18、加洲大学经济学家保罗罗默认为，知识技术是一个重要生产要素，可以提高投资收益。在他看来生产要素有 4 项：资本、非技术的劳动力、人力资本、新思想。他将人力资本的提高和新思想归结为科技进步。收益递增是新增长理论的核心。罗默的收益递增增长模型除了考虑资本和劳动两个生产要素外，还将知识或技术作为一个内生的、独立的因素纳入到模型之中，知识被当作生产过程中一种特殊的投入。罗默把知识分解为一般知识和专业化知识，一般知识是所有经济主体都可以无偿使用的，可以产生一般的规模经济效益；而专业化知识是以应用性很强的科技创造发明或专利的形式，投入到生产之中，它必然产生要素的递增效益。两种知识的综合和衔接，不仅使知识、技

19、术的人力资本自身具有递增效益，而且也使资本和劳动等其它投入要素的效益递增。此种递增的效益可能形成垄断利润，而获得的垄断效益又可以成为知识创新和研究与开发（R&D）活动的资金来源和动力。罗默指出:“创新性思维的产物，不同于其他东西，具有自己的特性”。他认为，土地、机器、资本、资源等都是稀缺的，但是思维与创新及其相应的知识则是丰富的。当其扩散时，可以用很低的成本复制。也就是说，收益递减法则即依靠外延扩大来增加经济收益，其比重会越来越小，而应用智力的自主创新所产生的经济增长并不服从上述传统规律。罗默还从经济投入这一视角提出:知识或技术的生产源于厂商利润极大化的投资决策的努力，它的全面增加必是与人们为

20、其贡献的资源成正比的。换言之，知识或技术的规模取决于研究与开发投入的水平。他认为，在一个投资刺激知识积累，而知识积累又反过来促进投资的良性循环中，投资的持续增加能持久地提高一国的长期增长率。3.5 技术进步中的人力资本因素分析技术进步论的产生是经济学中的一次重大进步，但技术进步因素往往被局限在一定的物质资本中，技术进步中人的因素仍未得到重视。进入20世纪60年代后，美国经济学家舒尔茨（Schultz）将生产的技术因素扩展到人力资本上。他认为人力资本会产生递增的收益，人力资本即人的知识、能力、健康等质量的提高，对经济增长的贡献远比资本和劳动力的增加重要得多，人力资本对经济增长起着关键性的作用。在

21、同样强调科技作为革命性生产能力的卢卡斯模型中，舒尔茨的人力资本理论被进一步深化。卢卡斯将资本划分为物质资本和人力资本两种形式，同时又将劳动区分为“初始劳动”和“专业化人力贡献”两种类型。并提出，人力资本是经济增长的内生变量，专业化的人力资本由教育和工作岗位上的“干中学”共同构成，正是这种不断积累的专业化人力资本才一能促进经济长期增长。3.6 库兹涅茨对知识作用的论述美国当代著名经济学家库兹涅茨强调现代经济增长的重要因素之一就是知识存量的增长。知识存量，包括技术知识和社会知识的存量，知识存量在不断增加，利用知识存量就成为经济增长的源泉。但知识本身不是直接生产力，由知识转化为现实的生产力要经过一系

22、列中间环节，主要有四个环节:一是通过科学发现，使知识增加；二是通过发明，对现有知识实际运用进行检验；三是通过革新，把发明初步应用于生产；四是通过改良，在发明及其应用过程中进行有益的改进。知识存量，就是通过以上四个环节以及一系列转化过程，最终变成现实生产力。 4.对上述理论的总结从马克思的技术理论到新增长的理论，人们渐渐了解到科技的进步在经济发展中的重要作用。“科学技术是第一生产力” 它们都分别从特有的研究角度对科技进步与经济发展进行了考察，直接或间接地反映和凝集了人类迈向工业化进程中，科技进步对经济发展源泉、动力结构发生重大变化的认识渐趋于深化的演进轨迹。，尽管如此，但对于现在的社会发展来看，

23、他们都带着很大的局限。有些适应不了日新月异的发展。三、科技进步与经济增长的关系研究影响经济增长的因素很多，诸如科技进步、劳动力、资本、产业结构以及各要素在生产过程中的结合与改进等等。在这些影响经济增长的因素中，科技进步是最重要的，人类经济发展史上每次重大的经济增长都是由科学技术的新突破而引发的，技术进步对经济发展的巨大推动作用已被经济理论和史实所印证。科技进步对经济增长的影响，是指能够使一定数量的生产要素的组合，生产出更多产品（使用价值）的所有因素共同发生作用的过程。可将其概括为以下四个方面:提高装备技术水平；改革工艺；提高劳动者素质；提高管理决策水平等。即在影响经济增长的诸因素中，剔除了由于

24、增加资金和增加劳动力数量因素以后的部分即为科技进步的因素。所以科技进步对经济增长的作用，是一种内含的扩大再生产。在科技发展日新月异、经济增长由粗放型向集约型转变的情况下，科技作为一种特殊的人类活动和社会现象，它早已从个人对自然现象的探求，转化为企业、政府的有意识的经济社会活动，科技进步与经济增长的关系越来越密切。一方面，科技进步已成为经济增长的主要动力和决定性制约因素。当今世界，创新能力已经成为经济竞争力的决定性因素。一个地区或企业在科技创新上有多大的作为，就能够在经济社会发展上赢得多大的主动。另一方面，经济的发展为科技进步奠定了必要的经济基础和物质条件，从而使科技进步速度更快、质量更高。1

25、科技进步是经济增长的源泉说科学技术是第一生产力，并不是说科学技术是一个独立的生产要素，而是说，科学技术是一种潜在的生产力，它通过提高其他生产要素的使用效率来促进经济的增长。科技对经济社会发展的推动作用体现在：一是科学技术是第一生产力，科技进步可带来生产力的飞跃发展，在科技进步、资本积累和劳动投入三个要素，科技进步是推动经济增长的首要因素；二是科技创新是产业结构调整升级的动力，科技进步通过改变粗放的经济增长方式，对传统产业获得新的生命力具有重要的作用；三是科技进步和创新不断推动高新技术产业集群的产生，不断培育形成新的经济增长点。1.1 科技进步可以大幅度提高各生产要素的生产率首先，科技进步能大幅

26、度提高劳动生产率。由于科技的不断进步，一方面劳动者的素质得到普遍提高；另一方面劳动力的技术装备水平不断提高，从而大大促进了劳动生产率的提高。包括美国联邦储备委员会主席格林斯潘在内的许多经济界权威人士和经济学家一致认为，20世纪中后期以来，推动美国经济增长的一个重要因素是劳动生产率的提高，其主要推动力是高新技术的广泛应用大大提高了各行各业的生产效率。事实证明，科学技术能使劳动者从体力型向科技型转化，从而提高劳动者的劳动生产率。其次，科技进步能使生产资料的性能优化，效率提高。科技进步具体表现为：它可以改进产品或工程设计，开发或推广新工艺，改进或更新设备，提高生产工具的使用寿命；可以降低能耗和物耗，

27、提高劳动对象的利用效率；科技进步能够不断地推出新产品，增加产品的附加值，从而在资本投入不变的情况下，提高产出，达到提高资本效率的目的。科技进步始终代表着先进生产力，是提高生产要素效率、优化生产资料性能的决定性因素。1.2 科技进步推动经济增长方式的转变经济增长方式的转变主要是从数量速度型（粗放型）向质量效益型（集约型）的转变。而质量效益型经济增长方式的最大前提就是科技进步。传统的经济理论注重的是劳动力、资本、原材料和能源，认为知识和技术是影响生产的外部因素。而在知识经济中，知识被纳入生产函数之内，知识可以提供投资的回报，而这又可反过来增进知识的积累，人们可以通过创造更有效的生产组织方式以及生产

28、出新的和改进的产品和服务而实现经济的增长。九十年代以来的经济发展，提供了知识作用于经济，从而导致经济持续增长的例子，一些技术先进国家由于计算机、软件业及通信业的长足发展，使经济连年出现高增长率与低通胀和低失业率共存的局面。1.3 科技进步促进经济结构的优化历史上，产业结构的每一次重大变化或调整，都与科技进步密切相关。例如，第一次产业结构的变化是与农业科技的发展密切相关；第二次产业结构的变化则与一系列纺织机械的发明和蒸汽机广泛使用相关联；第三次产业结构的变化则是以电子计算机为代表的一系列新技术的发展为前提。所有这些都说明，产业结构的变化离不开科技进步。这是因为：一方面，科技进步可以带来一系列的新

29、产业群。科技进步，尤其是新兴技术领域的开拓，必然会导致各种资源的合理利用，导致新产品的不断出现。随着新产品生产规模的日益扩大，逐渐形成新的产业部门。另一方面，科技进步刺激需求结构，使产业结构发生变化。需求结构对产业的影响是直接的，而且是最基本的影响因素，但需求结构却受科技进步的制约。在需求结构发生实质性变化之前，必须先有某些技术突破或革命，否则需求结构将主要由人均收入水平的变化而在原有技术产品方面发生量的变化，而且这种变化将是相对缓慢的。科学技术的发展推动产业结构的优化升级，特别是凝聚高新技术、有很大市场潜力的新产品，对产业结构的调整具有很强的导向作用。通过科技进步，改造和提高传统产业，发展新

30、兴产业和高技术产业，提高产业的技术水平，形成合理的规模和结构，加快产业结构优化升级的步伐。提高产品的科技含量，增强产品市场竞争能力，是推动产业结构优化升级的基础。科技进步使劳动力在产业间转移，促进产业结构发生变化。一般来说，生产领域的科技进步总是以机器代替人的劳动为特征的。在生产规模不变的情况下，生产领域所需的劳动力数量就会随着科技进步而减少。剩余的劳动力有可能向三个方面转移：一是向产品需求量上升，但没有实现科技进步的部门转移；二是向需求量上升的新兴产业部门转移；三是向服务部门转移。在发生科技进步时，劳动力的转移速度会加快。2 经济增长为科技进步提供必要的物质基础科技进步对经济增长的促进作用具

31、有一定的滞后期，是一种相对长效的经济增长动力源。科技进步需要持续不断的人力、物力和财力的投入。特别是技术密集型、高附加值产业的扩张，所需要的科技投入会更大。也就是说，需要一定的资金做支撑，才能完成技术密集型、高附加值产业的建立和扩张，取得更大的经济效益，进而推动产业升级、结构优化、经济更快发展。所以，科技投入的数量及质量决定于经济总量及其增长速度，经济增长是科技进步的物质基础。3 科技进步能缓解经济波动科技进步不能从根本上消除经济波动，但科技进步对经济波动有一定的缓冲作用。由于科技的不断进步，可使经济波动的周期拉长，波幅减小。以信息产业为代表的高技术产业已成为美国经济的主导，正是以信息技术为代

32、表的高新技术促进了产业升级，带动了美国经济快速成长，使美国的经济近年来一直处于领先地位。信息技术业不仅为近年来美国经济的繁荣作出了巨大的贡献，还起到了帮助降低整个社会通货膨胀率、缓解经济衰退的积极作用。4 科技进步与经济增长的互动一般来说，经济增长与科技投入之间存在互动互促关系。经济增长同时伴随着科技进步，而科技进步又会加速经济增长。经济增长越快，经济总量越大，则科技投入也应越高；科技投入越高，则经济增长越快。随着科技进步对经济增长贡献率的不断提高，应越来越重视对科技的投入。经济的可持续快速增长，就有更大的力量进行科技投入，从而促进科技进步，经济以更快速度增长，从而促进科技进步与经济增长的良性循环。反之亦然。同时经济增长与科技产出之间也是一种互动关系：一方面，经济增长越快，则经济对科技进步的要求就越高。另一方面，由于科技人员社会地位和待遇的提高，其科技活动的积极性也进一步提高，导致科技成果数量和质量的提高。与此同时，由于经济增长的巨大需求，科技成果向现实生产力的转化率也会越来越高，形成良性互动。 科学技术做为第一生产力能够有效地推