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1、论对连续概要记录检查论对连续概要记录的检查船旗国政府主管机关港口国检查官、从事国际航运的企业安全和防污染管理、国际保安规则实施管理人员以及远洋船长们。论对连续概要记录的检查上海海事局 沈祥和【摘要】ISM规则实施以来，尤其是国际保安规则ISPS自2004年7月1日正式实施以来，船长保管的法定文件中又多了一份重要的证明文件：连续概要记录（Continuous Synopsis Record）简称CSR。在港口国监督检查中，港口国监督检查官（PSCO）常常发现CSR无论在格式上、内容上、船方的保管形式上存在不少缺陷。本文力图通过对CSR的产生背景、意义和公约依据、CSR与ISMC、ISPSC的相互

2、关系的论述、结合PSC检查中的具体案例，探讨检查要点，并提出改进建议，希望对船旗国政府主管机关、从事国际航运的企业以及远洋船长们有所帮助。【关键词】港口国监督 连续概要记录 常见缺陷 检查要点一、CSR产生的背景、公约依据和意义1、CSR的产生背景。9.11事件是CSR产生的直接原因。“9.11”事件以后，在美国的大力推动下，国际海运反恐立法活动进展迅速，为了加强海上保安以防范并应对全球范围航运领域的恐怖主义行为,国际海事组织(简称IMO)于2002年12月9日至12月13日在伦敦IMO总部召开了1974年国际海上人命安全公约(简称SOLAS公约)缔约国大会(又称海上保安外交大会)通过了SOL

3、AS公约关于海上保安的修正案、新的国际船舶与港口设施保安规则(简称ISPS 规则)和11项相关的外交大会决议，这些新要求构成了船舶和港口设施通过国际合作探查和制止海运恐怖行为的国际框架。同时美国和一些西方国家加拿大、英国、澳大利亚、日本等国也正在制定海运反恐措施，通过修改国内立法或规范等制订了一系列反恐措施，如美国立足于防止恐怖分子以海运集装箱作为作案工具，通过国内立法和规范也已对国际集装箱运输实施了一系列海运反恐措施，如：一是自愿协作承担义务或通过国际协作在美国进出口货物的出口国装运港口对集装箱进行监测，简称C-TPAT（Customs Trade Partnership Against T

4、errorism），即参照美国反对毒品时民间企、事业自愿承担反毒品任务的办法，进口商、海运承运人、货运代理人、海关经纪人及参与供应链的其它企业共同参与反恐任务。目前有1100余家企业同意自愿承担海运反恐任务；二是通过国际协商，使美国海关官员能对出口至美国的集装箱货物在到达美国前，在外国装运港口会同出口国海关人员共同监测，通过修改海关联邦法规19CFR第四部分，制定在外国港口装船前24小时申报进口货物信息规定，在2002年12月2日实施，进口舱单必须提前在货物出口装船前24小时申报。违规施罚宽限60天，自2003年2月1日起严格实施。通过以上两个方面有效地将集装箱反恐战线靠前至从进口国延伸到出口

5、国装船之前。即CSI（Container Security Initiative）。现在已有包括中国香港、深圳、上海等港口在内的世界很多港口加入了这一项目。实施SOLAS公约海上保安修正案和ISPS规则，其目的就是要加强海上保安, 建立一个缔约国政府、政府机构、地方主管机关以及航运和港口业进行合作的国际框架,用以探察和评估保安威胁并针对影响到用于国际贸易的船舶或港口设施的保安事故采取防范措施; 确定上述有关各方在国内和国际上为确保海上保安而应起的作用和应尽的责任；确保及早和有效整理并交流有关保安的信息；提供一套保安评估的方法, 备有对保安等级的变化作出反应的计划和程序；确保有信心备有充分和适宜

6、的海上保安措施。2、CSR产生的公约依据SOLAS公约海上保安修正案的主要内容：1 ) 修正案对2002年7月1日刚生效的公约第V/19条中关于强制要求船舶配备自动识别系统(AIS)的要求做了修正,要求配备AIS的日期提前为“除客船和液货船以外300总吨以上但小于50000总吨的船舶,不迟于2004年7月1日以后的第一次安全设备检验或2004年12月31日,以较早日期为准”。2 ) 修正了SOLAS公约第XI章加强海上安全的特别措施,标题改为“加强海上安全和保安的特别措施”。将第XI-1章分成了两个部分,第XI章为“加强海上安全的特别措施”，将原第XI章的内容全部放入此部分，并新增了关于船舶识

7、别号和船舶连续概要记录两项要求。3 ) 新制订了第XI-2章“加强海上保安的特别措施”，全部为新内容，共有13条,包括定义、适用范围、缔约国政府关于保安的责任、对公司和船舶的要求、公司的具体责任、船舶保安警报系统、对船舶的威胁、船长对船舶保安的决定权、监督和符合措施、港口设施要求、替代保安协议、等效保安安排、信息交流等。同时,在第XI-2章中引入了一个强制性的“保安规则”(ISPS规则)。船舶必须符合第XI-2章和ISPS规则的要求,并且要进行有关检验和签发单独的一张新的国际船舶保安证书(ISSC)。4 ) 制订了新的国际船舶和港口设施保安规则(ISPS规则),规定了船舶和港口设施的具体保安要

8、求,规则在SOLAS公约中被引入成为公约的组成部分。各缔约国政府要在2004年7月1日之前将已批准的本国港口设施的保安计划和各港口设施保安计划所覆盖的地点和相应批准日期清单报国际海事组织。船舶、船公司和港口设施都要指定专门的保安人员，并进行专门培训。船上和港口设施有关人员也要进行有关培训和定期组织演习。新增了关于船舶识别号和船舶连续概要记录的两项要求，笔者认为是从硬件上（静态的）和软件上（动态的）两个非常具体的、可见的加强海上安全的特别措施，前者要求在船壳外部规定的易见部位和船舶内部机舱或泵舱、横舱壁上烙上永久性的不可改变的唯一的IMO船舶识别号，就象汽车上的发动机号和车架号，后者要求船舶始终

9、保持满足国际海上人命安全公约（SOLAS74（2004）修正版第XI章第2节第5条连续概要记录条款规定的信息，以便在PSC检查中PSCO能够对照DOC、SMC、ISSC证书中的信息和船上的安全管理体系文件（SMS DOCUMENTS）的修改情况和船舶保安计划相互对照，映证检查。就象交警查行使证、驾驶证、养路费、强制保险、环保标志等。3、催生CSR产生的其他重要原因。1）反恐2）防止核武扩散第三世界个别国家的核武器试验，造成了局部地区的和平局势的不稳定，核武器设备的研制、建造离不开，包括从海外用船只运送大量的钢铁、混凝土材料和构件、大批的离心设备，大型加速器和反应堆等，包括能够装载放射性材料的特

10、种船舶。CSR的信息有助于国际社会和国际原子能组织对核武扩散的动向进行调查，弄清其中的来龙去脉，促进核不扩散国际公约的履约。3）防海盗南中国海、马六甲海峡、孟加拉湾、西非海岸、加勒比海等是海盗出没的海域，海盗杀人越货，劫持船舶时有发生，被劫持船舶不明失踪，被改头换面，倒卖出售，严重威胁了海员的生命安全和船东、货主的利益，扰乱国际航运秩序，国际社会对此深恶痛绝。唯一不变的IMO永久识别号在一定程度上对劫持船舶的海盗行为起到了遏制作用，也为军舰在公海，沿岸海域对可疑船舶查询、登临检查提供了便利。4）防止海运商业欺诈行为按照国际惯例，商船的营运一般分为船东自营、光船出租、期租和航次租赁，按照ISM规

11、则，如采用前二种经营方式，船东和光船租赁人必须在营运船舶的同时，承担ISM规则要求的因营运船舶而可能引出的船舶安全和防污染的责任。同理，按照ISPS规则，船东和光船租赁人必须在营运船舶的同时，承担ISPS规则要求的因营运船舶而可能引出的船舶保安方面的责任。目前国际上存在多种标准租船合同、各种提单、运费结算条款、信用证条款，由于国与国的国体、政体、法律制度、贸易方式、惯例的差异、贸易壁垒的设置，海运商业欺诈行为时有发生，尤其是当今网络时代，如：虚开信用证、骗取运费定金、提单作假、无单放货、拖欠运费等。随着ISM规则和ISPS规则的深入实施，国际上多种标准租船合同、提单、运费结算条款、信用证条款也

12、正在不断进行修改，使得那些稍纵即逝的空壳公司、飘忽不定的皮包公司、子无虚有的实业公司、名不副实的管理公司在国际公约强制履约、船旗国政府要求严格的报告、港口国监督检查下将会变得举日维艰。5）控制“低标准船舶”为逃避船旗国政府的严格管理和船级社的规范管理而“频繁换旗转级”营运“低标准船舶”的船公司为逃避船旗国政府的严格管理和船级社的规范管理，往往选择开放登记的国家作为船舶的旗国，而这些国家实际上又没有完整的法律和法规来规范船舶履约，更没有充分的行政能力和精力来管理监督那些航行与世界各地的庞大的旗国船队。除了收取可观的入籍登记费、实质上是疏于管理、放任自流。同样，那些非国际船级社协会（IACS）的船

13、级社由于检验标准低下，也吸引了“低标准船舶”的入级、甚至可作为方便旗政府认可的组织（RO）。从而导致了大量的“低标准船舶”充塞了国际航运市场，尤其是沿海国之间的近洋航线运输市场，国际船级社协会（IACS）目前只有十个正式会员（LR英国劳氏、GL德国劳氏、BV法国船级社、DNV挪威船级社、ABS美国船级社、CCS中国船级社、NK日本船级社、KR韩国船级社、RS俄罗斯船级社、RINA意大利船级社和三个副会员即：克罗地亚船级社、印度船级社、波兰船级社）。在PSC检查实践中，经常发现悬挂方便旗、非国际船级社协会（IACS）的船级社成员入级的“低标准船舶”的“频繁换旗转级”行为，如：SMC（安全管理证书

14、）永远是持“INTERIM”（临时）的，六个月到了，换一家管理公司，又开始了新的六个月的宽限期；被滞留了，上了BLACK LIST，换旗改名，洗面革新，又踏上了新的航程，实际上船东、管理公司的经营、安全和防污染管理模式一点也没变3、CSR实施的意义1）是促进船旗国政府履约的一种行之有效的方法。强势推进旗国政府负起责任来，旗国政府在对船舶实施入籍登记时同时要静态上登记、核实国内的、海外的船舶概要：对船东的概要如全称、地址、管理公司的全称、地址、甚至办公地址、光船承租人姓名及其注册地址、船舶入级的船级社情况、ISM规则和ISPS规则的审核和发证的船旗国或其认可的组织的情况。在动态方面一旦接到来自船

15、东、DOC（符合证明）列明的公司关于静态方面的“概要数据”变化或港口国监督反馈的CSR存在的缺陷，在规定的时间内要予以修正。这就好象类似建立了国际航行船舶的拟人化的户籍管理制度。旗国有事做了，光建立CSR数据库不算，还得不断地经过核实（国际间的核实）予以及时修正，（最长时间不能超过3个月），并且进行“转籍”船舶的档案转移。作为旗国政府如不做好、做细上述工作，悬挂其国旗的国际航行船舶在国外的PSC、海事理赔、P & A 报赔等过程中将会遇到相当大的麻烦，船东、DOC（符合证明）中列明的“公司”和光船租赁人会对旗国逐渐失去信心，考虑再次换旗。2）有利于ISM规则和ISPS规则的履约和真正实施。19

16、98年7月1日第一批国际航行的船种开始实施ISM规则时，相当一批船公司、包括安全管理体系（SMS）专职审核员对规则3.1条款：“如果负责船舶营运的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须向主管机关报告该实体的全称和详细情况”，针对此条款，船舶所有人向船旗国政府主管机关的报告内容和时间要求不甚明了。时至今日，对照（三）CSR的公约依据，船舶所有人、管理公司和光船租赁人在编制此类关于向船旗国政府主管机关的报告内容（全称和详细情况）和时间要求的SMS文件时，已经有了清晰、明确的要求，同理在ISPS规则，编制保安文件、计划等也一样。报告制度的执行和时效方面的要求，给港口国监督、对SMS、ISPS实施情况的

17、审核等方面留出了监督的空间，因为光靠公司每年一次的年度审核、船舶五年内一次的中间审核，可能趋向于安全管理体系、船舶保安实施停留在PAPER TO PAPER，船员在做大量虚假的PAPER WORK，公约的履约除了旗国政府自身的努力外，事实表明：港口国监督作为外界的国际日常监督目前还是比较有威慑力的。3）促进对国际航运船公司的源头管理，建立信誉机制。随着IMO关于为每一个国际航运船公司冠于一个固定的IMO识别号的决议案的推行，那些不正规的船舶管理公司将会被标识出来，类似“低标准的公司”的特征常常表现为：硬件方面：居无定所，缺省承担完全民事责任的法人要素（无固定办公地点、船舶与公司的通讯联络经常中

18、断、无足够的注册资金或资金已被抽取等）；软件方面：管理人员资质不具备，缺乏航运专业管理人员；没有结构化、文件化、程序化的安全管理体系和船舶保安文件；虽然有SMS及ISPS相关文件但通过审核，持证后就一直不进行文件的修改和更新。实施ISM规则和ISPS规则就是将船舶安全和防污染和船舶及港口保安的触角从船上延伸到岸上，从船公司扩展到船旗国政府，相信在未来的几年中，通过透明的CSR的实行，某些船旗国政府管理质量差和效率低下的状况和信誉较差的船公司和管理公司的名单将在国际社会爆光，而逐渐被国际航运界所遗弃。（二）有关CSR的公约具体条款国际海上人命安全公约（SOLAS74（2004）修正版第XI章第2

19、节第5条 连续概要记录1对第I章适用的每艘船舶均应签发连续概要记录。21连续概要记录旨在就其中所记录的信息在船上提供一份船舶历史记录。22 对于2004年7月1日以前建造的船舶，连续概要记录应至少提供该船自2004年7月1日起的历史。3连续概要记录应由主管机关签发给悬挂其国旗的每艘船舶，并应至少包括以下信息：31 该船的船旗国国名；32 该船在该国注册的日期；33 第3条所述船舶识别号；34 船名；35 该船的船籍港；36 注册船东姓名及其注册地址；37 注册的光船承租人姓名及其注册地址（如适用）；38 第IX/1条所定义的公司的名称，其注册地址及其开展安全管理活动的地址；39 该船所入级的所

20、有船级社的名称；310 向经营该船的公司签发第IX/I条所定义的ISM规则规定的符合证明（或临时符合证明）的主管机关或缔约国政府认可的组织名称，如果进行审核并据此发证的机构不是同一机构，还要有审核机构的名称；311 向经营该船的公司签发第IX/I条所定义的ISM规则规定的安全管理证书（或临时安全管理证书）的主管机关或缔约国政府认可的组织名称，如果进行审核并据此发证的机构不是同一机构，还要有审核机构的名称；312向经营该船的公司签发第XI-2/I条所定义的ISPS规则A部分规定的国际船舶保安证书（或临时国际船舶保安证书）的主管机关或缔约国政府认可的保安组织名称，如果进行验证并据此发证的机构不是同

21、一机构，还要有验证机构的名称；313 该船终止在该国注册的日期。41 与3.4至3.12所述记载有关的任何变化均应记录在连续概要记录中，以使提供最新的和当前的信息以及变化的历史。42 如果4.1所述记载发生任何变化，主管机关应按实际可能尽快，但不迟于自发生变化之日起的三个月，向悬挂其国旗的船舶签发一份经修订和更新的连续概要记录或该记录的适当修正文件。4.3 如果4.1所述记载发生任何变化，主管机关应在签发经修订和更新的连续概要记录之前，授权并要求第IX/1条所定义的公司或船舶的船长对连续概要记录进行修改，以反映有关变化。在这种情况下，公司应在连续概要记录被修改后，随即通知主管机关。5.1 连续

22、概要记录应使用英文、法文或西班牙文。此外，连续概要记录还可提供主管机关的官方语言的译本。5.2 连续概要记录应使用本组织制定的格式，并应按本组织制定的指南保管。对连续概要记录的任何已有记载不得修改、删除或以任何方式擦除或涂改。6船舶无论何时变更船旗或被褒与另一船东（或由另一光船承租人接管），或由另一公司承担营运责任，连续概要记录均应留在船上。7如果船舶将要变更船旗时，公司应将如新船旗国的国名告知原主管机关，以便原主管机关将该船在受其管辖期间的连续概要记录的副本送交该国。8.在船舶变更船旗时，如新船旗国为缔约国政府，该船的原缔约国政府应在换旗后尽快将该船受其管辖期间的有关连续概要记录的副本以及先

23、前由其他国家向该船签发的任何连续概要记录送交新的主管机关。9. 在船舶变更船旗时，主管机关应将以前的连续概要记录附在该主管机关将要签发给该船的连续概要记录之后，以提供本条所指的连续概要记录。10. 连续概要记录应保存在船上，并应随时可供检查。三、PSC过程中对CSR检查发现的常见缺陷和描述和推荐行动代号对照国际海上人命安全公约（SOLAS74（2004）修正版第XI章第2节，第5条连续概要记录，港口国监督中的常见缺陷大致如下：1 对第I章适用的每艘船舶未持有连续概要记录。 17/302 作为一份船舶历史记录。连续概要记录中有缺省（不连续）。173 对于2004年7月1日以前建造的船舶，连续概要

24、记录未提供该船自2004年7月1日起的历史。 16由主管机关签发连续概要记录中，以下信息中的某一项有误：4 该船的船旗国国名； 与国籍证书不符 305 该船在该国注册的日期； 与国籍证书中登记日期不符 166 船舶识别号； 与IMO NO不同或与MMSI不同 167 船名； 船名与国籍证书不同 30船名字母拼错 168 该船的船籍港； 与国籍证书不符 309 注册船东姓名及其注册地址； 与国籍证书不符 3010 注册的光船承租人姓名及其注册地址（如适用）；与DOC、SMC不同 3011 第IX/1条所定义的公司的名称，其注册地址及其开展安全管理活动的地址； 与DOC、SMC不同 3012 该船

25、所入级的所有船级社的名称；与船舶的入级证书不同 3013 向经营该船的公司签发第IX/I条所定义的ISM规则规定的符合证明（或临时符合证明）的主管机关或缔约国政府认可的组织名称，如果进行审核并据此发证的机构不是同一机构，还要有审核机构的名称；与ISSC不同 30审核机构未标明 1614 向经营该船的公司签发第IX/I条所定义的ISM规则规定的安全管理证书（或临时安全管理证书）的主管机关或缔约国政府认可的组织名称，如果进行审核并据此发证的机构不是同一机构，还要有审核机构的名称；与临时SMC不同 30审核机构未标明 1615 向经营该船的公司签发第XI-2/I条所定义的ISPS规则A部分规定的国际

26、船舶保安证书（或临时国际船舶保安证书）的主管机关或缔约国政府认可的保安组织名称，如果进行验证并据此发证的机构不是同一机构，还要有验证机构的名称；与ISSC或临时ISSC不同 30审核机构未标明 1616 该船终止在该国注册的日期。与新的国籍证书中登记日期不衔接 16原注册与新登记中间有一段处于无国籍状态 3017 CSR记载发生变化，主管机关迟于自发生变化之日后的三个月，尚未向悬挂其国旗的船舶签发一份经修订和更新的连续概要记录或该记录的适当修正文件。 17/1618 DOC所定义的公司或持有SMC的船舶的船长对连续概要记录未进行适当的修改，以反映有关变化。 17/16此类修改应理解为公司或船长

27、参照IMO制定的CSR格式，更改其中的详细或以函的形式已经向旗国政府报告更改的信息内容或者已SMS文件修改的形式在船上反映出来。而不是擅自更改CSR的原件。19 公司未在连续概要记录被修改后，随即通知主管机关。17/3020使用的英文、法文或西班牙文的连续概要记录正本文件和用主管机关的官方语言的译本文件，翻译过程中有误或不一致。1622 连续概要记录表格格式FORM XX和页码PAGE XX概念混淆。每份CSR附有表格FORM，而每次如新签发CSR，就赋予新的PAGE号。此PAGE号只能依次附在上CSR PAGE号的后面，而不能以本船旗国为大，直接颁发PAGE NO 1。1623未按国际海事组

28、织制定的指南保管。 17连续概要记录实际上在船上是一本FILE（文件夹）的概念，尤其是建造于2004年7月1日之前或者经过多次“换旗转籍”的船舶，作为历史，一定要清白，无论船东、公司在船舶买卖、光租还是委托营运管理时，还是船长在交接班时，一定要仔细核对，是否有“历史不清”，随着国际社会对反恐、防核武扩散的关注和稽查的深入，CSR这本国际航运的户籍簿将会越来越重要。24连续概要记录被修改、删除或以任何方式擦除或涂改。 3025船舶变更船旗、被褒与另一船东（或由另一光船承租人接管），或由另一公司承担营运责任，连续概要记录未留在船上。 3026如果船舶将要变更船旗时，公司未将如新船旗国的国名告知原主

29、管机关，以便原主管机关将该船在受其管辖期间的连续概要记录的副本送交该国。此缺陷一般在公司SMS审核中会触及到，属（N/C）不符合规定的情况27在船舶变更船旗时，如新船旗国为缔约国政府，该船的原缔约国政府应在换旗后尽快将该船受其管辖期间的有关连续概要记录的副本以及先前由其他国家向该船签发的任何连续概要记录送交新的主管机关。此缺陷涉及到船旗国政府的履约，政府的形象和效率。将来IMO对船旗国政府主管机关的“自愿审核”机制中肯定会涉及到。28 连续概要记录未保存在船上，供随时检查。 17 /30四、PSC过程中对CSR检查过程中应当注意的问题1、 安全管理体系和船舶保安体系可能由船旗国政府或受其委托的

30、二个授权组织负责审核并发证，这属于正常现象。2、船舶在已经换旗转级后，新的CSR可能由于大洋航行和该船旗国的工作效率问题尚未送到船上，只要不迟于自发生变化之日起的三个月，应当给予宽限至三个月。3、鉴于对CSR正本的已有记载不能够有任何方式修改、删除、擦除或涂改，PSCO对于SOLAS公约第IX章/1条所定义的公司（既DOC上标明的公司）或持有（SMC）船舶的船长作出的对连续概要记录进行的修改，应当予以承认，当然此种修改不是直接在CSR正本上进行，通常可以由类似CSR的表格或公司的文件或向船旗国政府报告CSR中修正的项目的函电中反映出来。五、对船旗国政府主管机关的几点建议连续概要记录（C. S.

31、 R）的实施是IMO出台的一项高招，她将船旗国的履约，船公司船舶的安全和防污染及船舶、港口的保安和港口国监督有机地结合在一起，同时又是一把双刃剑，此举提高了船舶营运和安全防污染管理和保安的透明度，届时，船舶几乎无秘密可言，有利于防止恐怖分子利用船舶进行恐怖活动，有利于打击“低标准船舶”和“低标准船公司”；有利于朝着航运更安全、高效、海洋更清洁的目标迈进，但是也会给船舶所有人的融资机密或运作信息产生负面的影响。同时一些缔约国自己的特别规定也会影响国际海运贸易的便利性和海运经营效益。作为一个负责任的船旗国政府主管机关应当：1、建立本国国际航行船舶CSR数据库，并结合SMS审核和ISPS审核不断地进

32、行修正，使之保持最新有效，保证签发正确无误的CSR，提供对航运公司的安全和防污染管理、保安规则的实施情况的评估依据。2、结合PSC检查和外国籍散化船的检视，尽可能地收集到港的外轮的CSR，掌握船舶和其公司或光船租赁人的最基本信息，从了解到港的船舶扩展到了解船东、船公司和船级社，把有限的监管力量投入到“低标准船舶”和“低标准船公司”上，保证国家安全、保障国家利益。3、我国目前由各直属海事局负责签发的CSR用的是普通的A4白纸，质量太差，太薄，又无水印，作为IMO的A类理事国，作为船旗国政府主管机关的中国海事局是否能提高CSR记录纸张的质地和增加水印。4、 CSR的签发是主管机关的日常工作，有时效性，而航运公