专利文献分类.docx

1、专利文献分类第三章 专利文献分类各国专利局或国际性专利组织每年要受理数目可观的专利申请和出版大量的专利文献，这些文献包含了人类技术进步的全部内容。如何管理和再次利用这些专利文献，如何遵循专利文献涉及各个技术领域的特点，制定一种专利文献的管理办法，即按规定的方法将文献进行归档，以后又采用一个合理的程序将它们查找出来，这个问题就是专利文献的分类方法问题。第一节 专利文献分类一、国际专利分类法的产生一些国家的专利局在早期都有自己的专利分类法，如：美国专利分类法、德国专利分类法、日本专利分类法等。但是由于各国分类法指导思想的差异，任何国家在利用其它国家的专利文献时都因分类不同带来困难，因此，人们越来越

2、清楚地认识到需要有一个通用的国际专利分类系统。这种情况下，国际分类法应运而生。 1951年，欧洲理事会组织研究讨论建立一个国际专利分类系统；1952年，欧洲理事会成立了一个“分类小组”；1954年12月19日，欧洲理事会的一些国家如：法国、德国、英国、意大利、瑞士、荷兰、瑞典等签订了关于发明专利国际分类法欧洲协定，由此建立了欧洲专利分类法。1967年，世界知识产权组织（WIPO）的前身BIRPI(Bureaux International Reunis Pour La Production de la Propriete Intellectuelle保护知识产权联合国际事务局)与欧洲委员会开始

3、就过渡时期继续进行改进分类工作的共同管理问题，接受欧洲专利专家委员会建议，将该欧洲专利分类法作为国际专利分类法（International Patent Classification，简称IPC）。1968年9月，第一版IPC生效。1971年3月24日巴黎公约联盟成员国在法国斯特拉斯堡召开全体会议，通过了国际专利分类斯特拉斯堡协定（以下简称IPC协定）。该协定确定IPC为巴黎公约成员国统一的专利分类法，任何巴黎公约成员国都可以成为IPC协定的成员，该协定对其成员国有多项权利和义务。最重要的权利是参与不断改进IPC的工作，最重要的义务是采用国际专利分类法，也就是说将相关的分类号印在由该专利局出版

4、的每份专利文献上，提供这种分类号信息也是该局的责任。二专利分类的目的、对象1分类的目的根据IPC协定，分类表是使各国专利文献获得统一分类的一种工具，以便于对专利文献进行分类管理、使用、查找；例如：编排专利文献，使使用者方便地从中获得技术信息、法律信息和经济信息。IPC分类可以在各种检索中使用，如确定专利申请的新颖性、创造性（包括对技术先进性和实用价值作出评价）而进行的专利文献检索时的一种有效检索工具；作为对所有专利情报者进行选择性报道的基础；作为对某一个技术领域进行现有技术水平调研的基础；作为进行专利统计工作的基础，从而对各个技术领域的技术发展状况作出评价。分类的对象IPC协定规定国际专利分类

5、法主要是对发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证书说明书等（统称为专利文献）进行分类。三国际专利分类法的应用中国的使用情况自1985年我国实施专利法以来，国家知识产权局专利局一直采用国际专利分类法对发明专利和实用新型专利的技术主题分类，给出完整的代表发明或实用新型技术主题的分类号。分类工作依据最新版的国际专利分类法中文译本。将发明专利申请和实用新型专利申请的公开、公告文献按IPC分类号编排，定期向公众公开或公告。同时也按IPC编辑成检索工具书，例如分类年度索引。1996年6月17日，我国正式向WIPO递交了加入国际专利分类斯特拉斯堡协定的加入书，1997年6月19日生效。中国正

6、式成为国际专利分类斯特拉斯堡协定的成员国。世界有关国家的使用情况为了使大家在利用专利文献时对有关国家使用IPC分类的年代有所了解，为检索提供方便，特列出下列国家和国际专利组织在其出版的专利文献中应用IPC的情况，他们将专利文献分到分类表的小组或大组位置。非洲知识产权组织（OAPI）（1981） 非洲地区工业产权组织（ARIPO）（1985）澳大利亚（1970） 奥地利（1969） 保加利亚（1973） 加拿大（1977） 中国（1985） 捷克共和国（1993） 朝鲜民主主义人民共和国（1983） 丹麦（1968） 埃及（1974） 欧洲专利局（1978） 芬兰（1968） 法国（1969）

7、德国（1971） 匈牙利（1970）印度（1975） 印度尼西亚（1992）爱尔兰（1969） 以色列（1969） 日本（1975） 马来西亚（1985） 墨西哥（1980） 荷兰（1969） 新西兰（1983） 挪威（1968） 菲律宾（1972） 波兰（1970）韩国（1979） 罗马尼亚（1970） 俄罗斯联邦（1991） 斯洛伐克（1993） （前苏联1970） 西班牙（1967） 斯洛文尼亚（1993） 瑞典（1967） 瑞士（1971） 英国（1967）美国（1969） 世界知识产权组织（WIPO）（1978）（注：国家或组织名后面括号中的年代是该国专利局或国际专利组织在专利文献出

8、版物上印上IPC符号的起始年）四、IPC的出版物WIPO出版的有关IPC出版物有：国际专利分类表（在第二节里将专门介绍）、使用指南、关键词语索引、修订类目对照表及其它有关资料，如国际专利分类法入门等。出版物主要内容注意事项使用指南介绍了IPC分类表的编排；介绍了IPC的分类原则、分类规则和分类方法；指出了如何按IPC对专利文献进行分类关键词语索引单独出版的正式出版物，有英、法文版本；英文版包含有几千个“关键词”，按英文字母顺序排列，每一个关键词指明涉及所述主题的IPC位置；简化了分类的过程不能包括IPC中所有类目；不是一个独立的分类工具和检索工具，必须与IPC表结合使用；如关键词语索引与IPC

9、有不一致之处时，则应以IPC表为准修订类目对照表与IPC分类表配套使用；给出了有关IPC修订情况的信息；指出了如何将一技术主题从分类表中的一个分类位置转移到另一个分类位置。由于IPC版本数目增加，翻译语种增多，为了获得一种方便使用、快速查询的分类表资料，WIPO专门出版了一种多语种累积的国际专利分类高级检索系统CDROM产品IPC：CLASS（International Patent Classification Cumulative and Linguistic Advanced Search System），它包括了国际专利分类表第一版至第七版英文版和法文版的全部内容，除此之外，IPC4版

10、至IPC7版增加了德文版本的分类表，IPC5版至IPC7版增加了俄文版、西班牙文种的分类表。关键词语索引，修改类目对照表等数据也存贮在其中。五分类表的修订国际专利分类法是按照发明创造的技术主题为特征进行分类的，随着科学技术的不断发展，新技术的不断涌现，IPC技术主题的分类位置必须适应新技术的发展要求，因此它必须不断地修改，逐步完善。IPC分类表每五年修订一次。节小结：本小节主要介绍了国际专利分类的发展，国际专利分类的目的、对象以及它的应用和修订。1967年，BIRPI(保护知识产权联合国际事务局)与欧洲委员会，将当时的欧洲专利分类法作为国际专利分类法（简称IPC）。1971年3月24日，国际专

11、利分类斯特拉斯堡协定确定IPC为巴黎公约成员国统一的专利分类法，各成员国在本国专利局出版的每份专利文献上都要印有国际专利分类号。分类表是使各国专利文献获得统一分类的一种工具；IPC分类是专利文献检索时的一种有效检索工具；IPC分类是对所有专利情报者进行选择性报道、对某一个技术领域进行现有技术水平调研、进行专利统计工作的基础。IPC主要是对发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证书说明书等（统称为专利文献）进行分类。IPC分类表每五年修订一次。第二节 国际专利分类法一、国际专利分类表的设置分类表的编排和等级结构国际专利分类表的内容设置包括了与发明创造有关的全部技术领域，将不同的技术

12、领域概括分成个部，每一个部定为一个分册，用英文大写字母AH表示。IPC分类体系是由高至低依次排列的等级式结构，是把与发明创造有关的全部技术领域按不同的技术范围设置成部、大类、小类、大组或小组，由大到小的递降次顺序排列。八个部所涉及的技术范围是： A部：生活需要 B部：作业；运输 C部：化学；冶金 D部：纺织；造纸 E部：固定建筑物 F部：机械工程；照明；加热；爆破 G部：物理 H部：电学大类：每一个部按不同的技术领域分成若干个大类，每一大类的类名对它所包含的各个小类的技术主题作一个全面的说明，表明该大类所包括的主题内容。每一个大类的类号由部的类号和在其后加上两位数字组成。例如：A01 农业；林

13、业；畜牧业；狩猎；诱捕；捕鱼（参见图3-1）。小类：每一个大类包括一个或多个小类。每一个小类类号由大类类号加上一个英文大写字母组成。例如： A01B农业或林业的整地；一般农业机械或农具的部件、零件或附件。原则上是通过各小类的类名，并结合小类的参见或附注定义该小类所包括的技术主题范围。组：每一个小类细分成若干个大组或小组（大组和小组统称为组）大组:大组的类号由小类类号加上一个一位到三位的数、斜线“/”及数字“00”组成，大组的类名明确表示分类、检索发明的技术主题范围。 例如：A01B 1/00 手动工具(草坪地修整机入A01G3/06) B62K 19/00 自行车架 C07C 203/00 硝

14、酸或亚硝酸酯小组：小组是大组的细分，每一个小组的类号由小类类号加上一个一位至三位数，后面跟着斜线“/”符号，再加上一个除“00”以外的至少有两位的数组成。小组的类名明确表示可检索属于该大组范围之内的一个技术主题范围，小组的类名前加一个或几个圆点表示该小组的等级位置。 例如：A23L 1/325 水产食物制品；鱼类制品、鱼肉；鱼卵代用品 A23L 1/326 鱼肉或鱼粉；小颗粒、团块或片 A23L 1/327 鱼肉提取物 A23L 1/328 鱼卵、如鱼子酱；鱼卵代用品 A23L 1/33 甲壳类 A23L 3/358 无机化合物小组间的等级结构是由圆点数来确定的，根据此等级原则，小组的技术主题

15、范围是由它与它前面级别比它高的组共同确定的。例如：（用T至T6代表各组的类名）5/00 T（大组） 5/02 T1（一点组） 5/04 T2（二点组）5/06 T3（三点组）5/08 T4（一点组）5/10 T5（二点组）5/12 T6（一点组）上述例中，小组5/06的技术范围是由等级较高的组5/00、5/02、5/04确定的；小组5/10是由5/00、5/08确定的。上面图形还表示：当一个技术主题没有包括在5/02、5/08、5/12（一点组）之中时，该主题应分入5/00大组；同样如果一个技术主题内容没有在5/04或5/06中被说明，则应分入5/02组中；对其它二点组、三点组技术主题等级结构

16、的理解也一样。2.完整的分类号一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号结合构成。例如：A63B 53/00，A63B 53/04。 组3.导引标题；多部分类名为了方便使用者查找有关技术主题的分类位置，当许多连续的大组都与同一个技术主题有关时，通常在第一个大组前加上一个“导引标题”，在它的下面划一条线，指出这个主题。为了方便使用者查找有关技术主题的分类位置，当许多连续的大组都与同一个技术主题有关时，通常在第一个大组前加上一个“导引标题”，在它的下面划一条线，指出这个主题。 例如：A01B 3/00大组前的导引标题：“犁”这个导引标题所包括的主题范围一直延伸到下一个导引标题之前的各个

17、组。犁3/00 装有固定式犁铧的犁 （略）15/20 拖拉机牵引式或悬挂式山地犁的工作部件专用调整装置17/00 带专用附属装置的犁，如带土下施肥工具、碎土器的(49/00优先；耕整底土的犁入13/08)2耙19/00 带非旋转式工作部件的耙19/02 工作部件刚性或弹性与机架联结的 而A01B 51/00大组前的导引标题：“一般农业机械或农具的部件、零件或附件”这个导引标题所包括的主题范围一直延伸用一条水平线划分的之前的各个组。一般农业机械或农具的部件、零件或附件(椅子座位的结构入A47C；轮子入B60B；驾驶篷入B60J；专用于车辆的座椅、座椅在车辆中的布置或安装入B60N2/00；轮子刮

18、土刀入B60S1/68) 3，751/00 专门用于安装各种农业机具或装置的底盘(一般车辆入B60或B62的有关小类)51/02 发动机驱动的 （略）73/06 可绕立轴折叠的475/00 支承正在田间工作，如间甜菜苗的人员的运载工具77/00 提升和处理土壤的机械(杀虫剂，害虫驱散剂或诱捕剂；植物生长调节剂入A01N25/00至65/00；肥料入C05；土壤改良或土壤稳定材料入C09K17/00)多部分类名：用分号分开的两个或更多的性质不同的类名部分。这些类名的每一个部分都可看作彼此是独立的。例如：A61P 3/04 减食欲剂；抗肥胖剂 A45F 3/16 水瓶；饭盒；杯子4混合系统发明的技

19、术主题可以指方法、产品或设备，国际专利分类表根据其特征用线性展开的方式进行编排。但在某些分类位置的技术主题范围仍然很宽，造成这些分类位置文献数量过多，致使检索困难。有的技术主题涉及制品、材料、加工方法等多种技术特征，如果从多种特征的多个角度对文献进行限定、缩小检索文献的范围，使之检索文献量减少到最少，所以在分类表中引入“多维”分类思想，这就是有引得码分类号的混合系统。 混合系统是分类表的组成部分（参见图3-2）。在分类表中的一些特殊分位置采用了专门的分类方法和分类体系，是限定性的，按规定使用混合系统。混合系统提供了与发明技术主题相适应的分类号和这些分类号相联系的引得码。 引得码表示的是分类号所

20、表示的信息之外的信息。例如：这样的信息可以通过指明一种组合物或混合物的基本组分，或一种化合物的构成基团，或通过指明一种方法或结构的要素或构件的元件来补充分类号表示的信息。或指明已分类的技术主题的使用。这就是说，在混合系统中，对一个技术主题进行分类时，先要给出分类号，然后用引得码对这一由分类号表示的信息进行补充或限定，使其能够更准确和完整地反映出被分类技术主题的实质内容。引得码所起的作用不同，其表示方法也与分类号略有不同。引得码由小类号后加上用冒号（：）分开的两个数组成，类似于一个分类号，只是用冒号（：）代替了斜线（/）。 例如：B23K101：06图3-1二、分类原则便于检索原则国际专利分类的

21、主要目的是为了便于技术主题的检索，因此，在IPC分类表的设置中，把同样的技术主题归在同一分类位置上，并且能从这一位置再把它找到，这一位置就是该技术主题最有可能被检索到的位置。例如：计算机输入键盘应入G06F（数字计算机），而不应入H01H（电开关）小类。整体分类原则国际专利分类表力图保证与某发明实质上相关的任何技术主题都尽可能作为一个整体来分类，而不是将它们的组成部分分别分类。例如：一个关于发动机技术主题的发明应作为整体分入摩托车，而不要将摩托车的部件分别分入各部件的分类位置中。三、分类规则对于发明技术主题的分类首先要准确地认定发明的技术主题的技术特征，以便确定分类表中适当的分类位置。例如在专

22、利文献中公开了有关轴承的技术主题，那么应首先判断，其技术特征是轴承本身，或是轴承特殊的用途，或者是在一个大系统中的配置，技术特征不同，则分类位置不同。功能分类规则发明技术主题是涉及本质特征或功能特征，就按其功能分类。如果技术主题涉及一种或几种特殊领域的应用，但这些应用并不构成该技术主题的本质技术特征，在这些情况下，只要可能，则按功能分类。如果技术主题的本质技术特征既与本身特性或功能有关，又与其特殊应用或其对较大系统中的特定应用或组合有关，则只要可能，既应按功能分类，又应按应用分类。例如：技术主题涉及一个传动装置，用于一个大系统中机车车辆传动装置及控制机构的布置或安装，则要考虑入大系统B60K的

23、应用分类位置，但文献中的技术特征也涉及到传动装置本身应分入F16H传动装置的功能分类位置。应用分类规则如果发明技术主题的技术特征只是专门的特殊用途或目的，则按应用分类。最后位置规则在分类表的一些位置，设置了一种最后位置规则。即当一个发明的技术主题可以分在分类表中的两个或更多的等级相同或具有相同圆点数的分类位置时，就按“最后位置规则”来分类。根据这条规则，这样的技术主题只应分在相同等级或相同圆点数的最后出现的一个分类位置上。“最后位置规则”的选用已经在分类表的有关大类、小类或组中用附注作了清楚的说明，例如：A61K的附注（3），“本小类中若无相反指示，发明应分入最后适当位置”。G07D 5/00

24、大组的附注：“在5/02组到5/10组中，若没有相反的指示，发明按最后适当位置分类”。在分类表某些范围很小的位置，还有另外一些特殊规则，用附注形式规定：最先位置规则如B32B；主成份规则如C04B 38/00；组分重量，组分比例规则如C08L等。四、分类方法如前所述，分类的目的是为了便于检索。所以，一篇专利文献中所公开的每个独立的技术主题，只要是对检索目的有利都应将它分类。确定发明技术主题的发明信息、附加信息对专利申请或专利文献的技术主题进行分类时，必须给以完整的能代表发明信息的分类号。发明信息就是权利要求书中定义的技术信息，同时也可以适当地考虑说明书或附图（如果有的话）。具体的考虑是：在以权

25、利要求书为主确定技术主题，应全面地考虑权利要求中所记载的技术特征，即把权利要求中前序部分记载的技术特征和特征部分的技术特征结合起来考虑。在此基础上，可适当结合说明书或者附图，以帮助正确理解权利要求书中所记载的发明技术特征。在专利说明书中，所涉及的技术信息虽然不是发明本身的构成部分，没有被写入权利要求中，但若对检索工作有意义，也应将其分类，这就是所说的附加信息。分类步骤当发明的技术主题确定后，应结合IPC分类系统的设置原则，编排方法，等级结构逐级分类。确定合适的分类号。首先应该确定相关的部，然后确定大类和小类，最后是大组或小组。分类时应特别记住：任何一个组的范围不能超过它所从属的上一级组或小类的

26、范围；发明信息的表示方法技术主题的发明信息有两种表示方法，一种是仅用分类号表示，另一种是既用分类号又用引得码表示。附加信息用分类号、引得码，或者是两者共同来表示。将最能贴切地反映该发明技术主题的发明信息的分类号列于首位，称为主分类号。次之的发明信息分类号称为副分类号。在两条斜线后标注的分类号或引得码表示。五、分类示例 IPC分类是检索专利的一个非常有效的工具，可以独立使用，也可以与其他检索方法联合使用，如IPC分类号和关键词检索同时使用。下面以 “陶瓷”为例，在中国国家知识产权局网站专利检索界面中使用IPC分类号和关键词联合检索。进入中国国家知识产权局网站专利检索界面，点击IPC分类检索；点击

27、分类检索页面上的部“C化学”；再点击大类“C04水泥;混凝土；人造石；陶瓷；耐火材料”；在关键词输入栏中输入“陶瓷”，点击“go!”，检中文献即为与“陶瓷”相关的专利。（IPC检索界面检索结果界面2已知关键词，想查找对应的IPC分类位置，可以链接世界知识产权组织的网站，选择国际分类，点击关键词索引（catchword index），在关键词列表中选择相应的关键词，得到其对应的分类号。http:/www.wipo.int/cn/activities/?wipo_content_frame=/cn/classifications/index.html例如：查找“肉”对应的分类号。可以看到有关“肉”

28、的分类号有：cooking MEATA47J 27/00 ,A47J 33/00 ,A47J 37/00forks for holding MEAT for carving A47J 43/28investigating MEATG01N 33/12knives for carving MEATB26B 3/00MEAT coversA47G 19/26 ,A47J 39/02MEAT extractsA23L 1/313MEAT preparationsA23L 1/31MEAT safesA47B 71/00MEAT skewersA47J 43/28preserving MEATA23B

29、 4/00processing of MEATA22C节小结： 本小节主要介绍了国际专利分类法中分类表的编排和等级结构、分类规则和分类方法。 按发明创造的技术领域，国际专利分类表被分成个部。IPC分类体系是由高至低依次排列的等级式结构，是把与发明创造有关的全部技术领域按不同的技术范围设置成部、大类、小类、大组或小组，由大到小的递降次顺序排列。 八个部所涉及的技术范围是： A部：生活需要 B部：作业；运输 C部：化学；冶金 D部：纺织；造纸 E部：固定建筑物 F部：机械工程；照明；加热；爆破 G部：物理 H部：电学国际分类表的编排和等级结构等级索引类号类名部大写英文字母概要指出该部所包括的技术范

30、围，例如分部无将有关技术领域进行归类，起到信息指引作用，例如大类部的类号两位数字对所包括的各个小类的技术主题作一个全面的说明，表明该大类的所包括的主题内容只是对该大类内容的一种指引性概要，对所包含的小类技术主题进行索引，帮助使用者尽快查找有关技术主题的小类，例如小类大类类号加上一个英文大写字母各小类的类名，并结合小类的有关参见或附注尽可能精确地定义该小类所包括的技术主题范围对该小类所包括的大组和小组按技术主题进行归类，以便使用者根据小类索引，直接进入要分类的大组或小组，例如大组小类类号加上一个一位到三位的数、斜线“/”及数字“00”明确表示可以分类，可以检索发明的技术主题范围，例如小组小类类号加上一个一位至三位数，后面跟着斜线“/”符号，再加上一个除“00”以外的至少有两位的数组成明确表示可检索属于该大组范围之内的一个技术主题范围，例如一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号结合构成。例如：A63B 53/00，A63B 53/04。 组分类的两大原则是：便于检索原则、整体分类原则。分类的三大规则是：功能分类规则、应用分