ISO50001法律法规及其他要求控制程序.docx

1、ISO50001法律法规及其他要求控制程序ISO50001法律法规及其他要求控制程序1 目的识别、获取和确定适用于公司能源管理方面的法律法规和其他要求，建立评价渠道（方法），对不符合的行为进行纠正，保持对法律法规及其他要求的符合性。2 范围本程序适用于与公司能源管理活动相关的国际、国家、地方、行业的法律、法规及其他要求的识别、获取、评价和更新。3 职责3.1 生产技术部负责识别、获取和确定能源方面的法律法规和其他要求，并归口管理。3.2 生产技术部负责将适用于公司的能源管理方面的法律法规和其他要求传达到各部门及其他相关方。3.3 各部门应严格遵守已确定的能源管理方面的法律法规和其他要求。 3.

2、4 管理者代表负责对适用的法律法规执行情况评价报告的审批，出现重大不符合时，召集有关部门研究解决问题。3.5 生产技术部是对公司生产、经营活动是否符合适用的法律法规和其他要求作出评价的主要责任部门，负责合规性评价的组织、记录和评价报告的发放。对不符合的纠正措施与预防措施实施情况进行验证。3.6 其他部门应配合生产技术部进行合规性评价，针对所在部门的不符合，制定和实施纠正措施与预防措施。4 控制要求4.1工作流程收集获取识别评价贯彻实施定期评审4.2 获取范围4.2.1 国家和地方的有关法律、法规和条例4.2.2 其他有关的标准、要求4.3 获取的渠道4.3.1 生产技术部及时到上级主管部门或当

3、地政府主管部门获取能源管理方面的法律法规和其他要求。4.3.2 生产技术部根据公司实际情况及时到专业刊物、互联网上获取国家、地方制定的能源管理方面的法律法规和其他要求。4.4 确认和更新4.4.1适用于公司的法律法规和其他要求由生产技术部获取并进行确认后，提出发放申请，分管领导审批后发放到有关使用部门。4.4.2能源法律法规和其他要求颁布以及变化时，生产技术部要重新对法律法规及其他要求的适用性进行确认，及时更新。4.5 管理4.5.1 生产技术部对确认的法律法规和其他要求进行整理归档，分类建立法律台帐，以便查阅。4.5.2 过期或作废的法律法规和其他要求应及时撤除或进行标识，具体按文件控制程序

4、执行。4.5.3 法律法规和其他要求更新时，生产技术部做好记录。4.5.4 相关方如有获得相关法律法规及其他要求的意向，有关部门应及时向相关方传递相关的法律法规和其他要求。4.5.5 生产技术部对法律法规和其他要求的发放按文件控制程序执行。4.5.6 生产技术部及时对法律法规和其他要求的更新进行跟踪，每年对法律法规和其他要求的适用性进行一次评价，以确认其有效性。4.6 合规性评价时间和频次：正常情况下，每年至少一次，一般在年初进行，中间间隔不超过13个月。特殊情况下及时评审，如：4.6.1 法律法规发生重大变化；4.6.2 工艺变化、设备变化；出现能源事故或者未完成政府下达的节能任务；4.6.

5、4 员工及相关方有重大抱怨。4.7 参与评价人员的能力要求4.7.1 必须熟悉相关的法律法规与其他要求；4.7.2 经过法律法规培训并考试合格；4.7.3 熟悉本公司生产过程；4.7.4 4.7.5 在本公司工作三年以上；4.7.64.7.7 有能力参与纠正措施与预防措施的制定及实施。4.8 评价方法合规性评价可以采取以下方法：4.8.1 集中式：可利用会议的形式进行，由生产技术部组织有关部门以会议形式集中评价，通过现场观察，设备设施能效评估、能耗数据统计分析、以往运行控制记录的查阅及面谈的方式，形成合规性评价报告。 4.8.2 二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，由生产技术部汇总、补

6、充、确认，形成合规性评价报告。4.8.3 结合日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告生产技术部。4.8.4 合规性评价可结合内审、管理评审进行。4.9评价内容4.9.1 对适用法律法规、标准和其他要求的遵守情况评价。4.9.2 结合本公司活动、产品、服务实际情况。4.10评价输出由生产技术部编写法律、法规及其他要求合规性评价报告并附法律法规执行情况对照表，经管理者代表审批后，分发至有关部门，由生产技术部将其作为管理评审的输入。4.11 纠正措施与预防措施对不符合法律法规及其他要求的情况，发生部门要采取纠正措施与预防措施，由生产技术部进行跟踪验证。出现重大不符合时，管理者代表

7、召集有关部门研究解决问题，按不符合、纠正和预防措施控制程序运行。5 相关文件5.1 文件控制程序5.2 不符合、纠正和预防措施控制程序5.3 能力、培训和意识控制程序5.4记录控制程序6 记录6.1法律法规更新记录6.2法律法规台帐6.3应遵循的法律法规合规性评价表6.4合规性评价报告6.5法律法规执行情况对照表适用法律法规标准和其他要求清单序号名称颁布日期生效日期发布单位收集、登记日期适用条款一、法律法规和其他要求1中华人民共和国节约能源法（2008修订版）2007年10月28日2008年04月01日第十届全国人民代表大会常务委员会2010年5月10日各厂及所属部门：条款第9条、第13条、第

8、15-17条、第24-28条、第31条、第53条、第55条、第66条、第71-72条、第74-75条、第77条、第82-84条2中华人民共和国循环经济促进法2008年08月29日2009年01月01日第十一届全国人民代表大会常务委员会2010年5月10日各厂及所属部门：条款第2页、第4-10页3国务院关于加强节能工作的决定（国发200628号）2006年08月06日2006年08月06日国家发改委2010年5月15日各厂及所属部门：条款第3-9页4中国节能技术政策大纲2006年12月2006年12月国家发改委2010年5月15日炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、高线厂、技术部、动力部：条款第5页、第

9、8-11页5产业结构调整指导目录（2011年本）2011年2011年国家发改委2010年5月15日炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、高线厂、技术部、动力部：条款第11-13页、第68-70页、第104页6“十一五”钢铁产业发展政策2005年07月08日2005年07月08日国家发改委2010年5月16日各厂及所属部门：条款第1-4页、第6页7十大行业振兴规划2009年02月25日2009年02月25日国务院2010年5月18日炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、高线厂、技术部、动力部：条款第99-103页8国务院关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知（国发20107 号）2010年02月06日2010年02月

10、06日国务院2010年5月20日炼钢厂、炼铁厂、技术部、动力部：条款第3页9高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录（第一批）公告（工节2009第67号）2009年12月04日2009年12月04日工业和信息化部2010年5月23日各厂、棒材车间、综合部、动力部：条款附件（pdf）第1-24页10部分工业行业淘汰落后生产工艺装备和产品指导目录（2010年本）（工产业2010第122号）2010年12月06日2010年12月06日工业和信息化部2010年5月23日炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、棒材车间、技术部、动力部：条款第2页11工业和信息化部关于钢铁工业节能减排的指导意见（工信部节2010176号）

11、2010年04月13日2010年04月13日工业和信息化部2010年5月23日炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、高线厂、企管部、技术部、动力部：条款第2页、第4-8页、附件（pdf）第1-4页12国务院办公厅关于进一步加大节能减排力度加快钢铁工业结构调整的若干意见（国办发201034号）2010年06月04日2010年06月04日国务院办公厅2010年6月8日炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、企管部、技术部、动力部：条款第2页、第4页13钢铁行业生产经营规范条件（工原2010第105号）2010年06月21日2010年06月21日工业和信息化部2010年7月9日炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、安环部、企管部、

12、技术部、动力部：条款第3-4页14工业和信息化部贯彻落实国务院办公厅关于进一步加大节能减排力度加快钢铁工业结构调整的若干意见有关工作的通知（工信部原2010381号）2010年08月09日2010年08月09日工业和信息化部2010年8月18日炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、安环部、企管部、技术部、动力部：条款第2页15关于开展重点用能行业能效水平对标达标活动的通知（工信厅节函2010594号）2010年08月18日2010年08月18日工业和信息化部2010年9月6日炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、技术部：条款第1-2页16国家重点行业清洁生产技术导向目录（第一批）2000年02月15日2000年0

13、2月15日国家经济贸易委员会2010年6月12日各厂、棒材车间、动力部、技术部：条款第2-5页17国家重点行业清洁生产技术导向目录（第二批）2003年02月27日2003年02月27日国家经济贸易委员会、国家环境保护总局2010年6月12日各厂、棒材车间、动力部、技术部：条款第2页、第3页、第4页、第5页、18国家重点行业清洁生产技术导向目录(第三批) 2006年11月27日2006年11月27日国家发展改革委员会、国家环保总局2010年6月12日炼钢厂、炼铁厂、动力部、技术部：条款第4页、第6页、第18页、第19-22页、第48-51页19江苏省节约能源条例（2010修订版）2010年11月

14、19日2011年02月01日江苏省第十一届人民代表大会常务委员会第十八次会议2010年12月2日各厂及所属部门：条款第4页、第5页、第8页、第9页、第10页、第12页、第13页20江苏省工业结构调整指导目录（苏政办发2006140号）2006年12月13日2006年12月13日江苏省发改委2010年7月2日各厂及所属部门：条款第1页、第3页、第4页、第14页、第16页、第21页、第22页、第23页、第30页21无锡市产业结构调整指导目录（试行）2008年01月16日2008年01月16日无锡市发改局2010年6月4日各厂及所属部门：条款第9页22无锡工业能效指南（2009版）2009年11月2

15、009年11月无锡市经信委、无锡市统计局2010年6月4日炼钢厂、炼铁厂、高线厂、棒材厂、技术部：条款第1-6页、23江阴市产业结构调整指导目录（2008年本）2008年09月08日2008年09月08日江阴市发改局2010年10月16日各厂及所属部门：条款第2页1、第3页、第4页、第7页、第18页、24钢铁产业调整和振兴规划2009年03月20日2009年03月20日国务院办公厅2010年10月16日各厂、安环部、动力部、质管部、技术部：第2页、第4页、第5页、第7页二、标准1电能质量 供电电压允许偏差（GB12325-2008）2008年6月18日2009年5月1日国家技术监督局2010年

16、5月15日各厂、棒材车间、动力部、综合部：条款3、42蒸汽供热系统凝结水回收及蒸汽疏水阀管路要求（GB/T12712-1991）1991年1月29日1991年12月1日国家技术监督局2010年5月15日炼钢厂、高线厂、烧结球团厂、棒材车间、办公室、动力部：条款3、4、5、6、7、8、9、10、113工矿企业电力变压器经济运行导则（GB/T13462-2008）2008年5月27日2008年11月1日国家技术监督局2010年5月15日动力部：条款3、4、5、6、4工业用离心泵、混流泵、轴流泵与旋涡泵系统经济运行（GB/T13469-2008）2008年5月27日2008年11月1日国家技术监督局

17、2010年5月15日各厂、棒材车间、动力部：条款3、4、5、65交流电气传动风机(泵类、压缩机)系统经济运行通则（GB/T13466-2006）2006年7月18日2006年12月1日国家技术监督局2010年5月15日各厂、棒材车间、动力部：条款3、4、5、66通风机系统经济运行（GB/T13470-2008）2008年5月27日2008年11月1日国家技术监督局2010年5月15日各厂、棒材车间、动力部：条款3、4、5、67评价企业合理用热技术导则（GB/T3486-1993）1993年6月19日1994年6月1日国家技术监督局2010年5月15日各厂、棒材车间：条款3、4、5、6、78电能

18、质量 公用电网谐波（GB/T14549-1993）1993年7月31日1994年3月1日国家技术监督局2010年5月15日各厂、棒材车间、动力部：条款3、4、59火焰加热炉节能监测方法（GB/T15319-1994）1994年12月17日1995年10月1日国家技术监督局2010年5月15日高线厂、棒材车间、动力部：条款4、5、610电能质量 三相电压不平衡（GB/T15543-2008）2008年6月18日2009年5月1日国家技术监督局2010年5月15日各厂、棒材车间、动力部：条款2、3、4、511热力输送系统节能监测（GB/T15910-2009）2009年10月30日2010年5月1

19、日国家技术监督局2010年5月15日高线厂、棒材车间、动力部：条款4、5、6、712工业电热设备节能监测方法 （GB/T15911-1995）1995年12月20日1996年8月1日国家技术监督局2010年5月15日质管部：条款4、5、613蒸汽加热设备节能检测方法（GB/T15914-1995）1995年12月20日1996年8月1日国家技术监督局2010年5月15日办公室：条款5、6、714电能质量 电力系统频率偏差（GB/T15945-2008）2008年6月18日2009年5月1日国家技术监督局2010年5月15日各厂、棒材车间、动力部：条款2、3、415企业供配电系统节能监测方法（G

20、B/T16664-1996）1996年12月19日1997年7月1日国家技术监督局2010年5月15日各厂、动力部、棒材车间、综合部：条款3、4、5、616空气压缩机组及供气系统节能监测方法（GB/T16665-1996）1996年12月19日1997年7月1日国家技术监督局2010年5月15日炼铁厂、高线厂、制氧厂、棒材车间:条款4、5、6、7、817泵类及液体输送系统节能监测方法 （GB/T 16666-1996）1996年12月19日1997年7月1日国家技术监督局2010年5月15日各厂、棒材车间、动力部：条款3、4、5、618电焊设备节能监测办法 （GB/T16667-1996）19

21、96年12月19日1997年7月1日国家技术监督局2010年5月15日各厂、棒材车间、动力部、综合部：条款4.1、4.2、5、619企业能源审计技术通则（GB/T17166-1997）1997年12月22日1998年10月1日国家技术监督局2010年5月16日技术部：条款4、5、6、720评价企业合理用电技术导则（GB/T3485-1998）1998年2月19日1998年9月1日国家技术监督局2010年5月16日各厂、棒材车间、动力部：条款3、4、5、721工业余热术语、分类、等级及余热资源量计算方法（GB/T1028-2008）2000年1月5日2000年7月1日国家质量技术监督局2010年

22、5月16日各厂、棒材车间：条款3、4、522空气调节系统经济运行（GBT17981-2007）2000年2月16日2008年6月1日国家技术监督局2010年5月16日各厂、棒材车间、动力部：条款4、623设备热效率计算通则（GB/T2588-2000）2000年3月16日2000年9月1日国家质量技术监督局2010年5月16日各厂、棒材车间、动力部、技术部：4、5、6、724节能产品评价导则（GB/T15320-2001）2001年1月10日2001年7月1日国家技术监督局2010年5月16日各厂、供应部、动力部：条款2、4.2.1.2、4.3.125煤的工业分析方法（GB/T212-2008

23、）2008年7月29日2009年4月1日国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会2010年5月16日质管部：条款3.1、3.2、3.3、4.1、4.2、4.3、5、626通风机能效限定值及能效等级（GB19761-2009）2009年10月30日2010年9月1日国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会2010年5月16日各厂、棒材车间、动力部、综合部：条款5.1、5.3、5.427能量系统 分析技术导则（GB/T 14909-2005）2005年7月15日2006年1月1日国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会2010年5月16日不适用28用能单位能源计量器具配备和管理通

24、则（GB17167-2006）2006年6月2日2007年1月1日国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会2010年5月16日质管部、各生产部门、棒材车间：条款4.2、4.3、5.1、5.2、5.329清洁生产标准 钢铁行业（HJ/T1892006）2006年7月3日2006年10月1日国家环境保护总局2010年5月16日烧结球团厂：条款3.7；炼铁厂：条款3.8、表1一、6和7炼钢厂：条款3.13、表1五3高线厂：条款3.13、3.14技术部：条款3.15、表1二、1和五230节水型企业评价导则（GB/T7119-2006）2006年7月18日2006年12月1日国家质量监督检验检疫总

25、局、国家标准化管理委员会2010年5月16日动力部、安环部、质管部、技术部：5.3、5.4、5.5、6.1、6.2、6.431三相异步电动机经济运行（GB/T 12497-2006）2006年7月18日2006年12月1日国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会2010年5月16日各厂、棒材车间、动力部、综合部、质管部：条款4.1、4.2、4.3、4.432中小型三相异步电动机能效限定值及能效等级（GB 18613-2006）2006年12月12日2007年7月1日国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会2010年5月16日各厂、棒材车间、动力部、综合部质管部、技术部：条款4.3、

26、4.4、4.533煤中全水分的测定方法（GB/T211-2007）2007年11月1日2008年6月1日国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会2010年5月16日质管部：条款7.1、7.234煤中全硫的测定方法（GB/T214-2007）2007年11月1日2008年6月1日国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会2010年5月16日质管部：条款3、4、535煤炭分析试验方法一般规定（GB/T483-2007）2007年11月1日2008年6月1日国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会2010年5月16日质管部：条款5、6、736煤灰成分分析方法（GB/T1574-200

27、7）2007年11月1日2008年6月1日国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会2010年5月16日不适用37清水离心泵能效限定值及节能评价值（GB/T19762-2007）2007年11月2日2008年7月1日国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会2010年5月18日各厂、棒材车间、动力部：条款5、6、7、838粗钢生产主要工序单位产品能源消耗限额（GB21256-2007）2007年12月3日2008年6月1日国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会2010年5月18日各厂、技术部：条款3.1、3.2、3.3、4.1、4.4、4.5、5.1.239钢铁企业能源计量器具

28、配备和管理要求（GB/T213682008）2008年1月21日2008年7月1日国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会2010年5月18日质管部、各厂、棒材车间：条款4.4、5.1、5.2、5.340综合能耗计算通则（GB/T2589-2008）2008年2月3日2008年6月1日国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会2010年5月18日技术部：条款4.2、5.241单位产品能源消耗限额编制通则（GB/T12723-2008）2008年2月3日2009年6月1日国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会2010年5月18日技术部：条款4.1.4、4.1.5.2、4.2、5

29、；各厂、棒材车间、动力部：条款4.1.5、4.1.5.642工业清洁生产审核指南编制通则（GB/T21453-2008）2008年2月14日2008年8月1日国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会2010年5月18日不适用43企业水平衡测试通则（GB/T12452-2008）2008年4月1日2008年10月1日国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会2010年5月18日动力部：条款4.1、5.1、6、7、8、944清洁生产标准 钢铁行业（烧结）（HJ/T4262008）2008年4月8日2008年8月1日环境保护部2010年5月18日烧结球团厂：条款4.2表1二1、二2、5.2.245清洁生产标准 钢铁行业（高炉炼铁）（HJ/T4272008）2008年4月8日2008年8月1日环境保护部2010年5月18日炼铁厂：条款4.2表1二1、二2、二3、5.2.246清洁生产标准 钢铁行业（炼钢