【契约型】私募投资基金产品要素表-非标-契约型1103.docx

1、非标产品要素表契约型封闭式项目内容填写说明基金名称请填写全称，与预备案名称保持一致。基金合同的名称中须标识“私募基金”或“私募投资基金”字样，请注意基金管理人基金合同中展示给投资者的联系方式名称：法定代表人/执行事务合伙人：注册地址：通讯地址：邮政编码：联系人：联系电话：请完整填写。1、注册地址必须与营业执照上的保持一致；2、通讯地址主要用于与管理人之间的材料邮寄总协调人（沟通合同文本，托管账户等事宜）联系人：联系电话：邮箱：通讯地址：私募管理人基金业协会登记编码P请完整填写。托管户开户银行工商银行北京燕莎支行浦发银行北京东三环支行中信银行北京瑞城中心支行请根据业务需要选择托管户开户银行。1、

2、工商银行和浦发银行无需管理人提供开户资料； 2、如经纪商是中信证券（山东），浦发银行不支持融资融券和个股期权。3、如期货、证券经纪商非中信的，请与经纪商确认是否可与所选托管户银行进行三方关联。中信证券服务类型托管服务行政外包服务代销服务经纪服务请在中划“”，可多选。销售方式管理人直销其他机构代销：请在中划“”，可多选。如有其他机构代销，请完整填写代销机构全称基金托管人名称： 中信证券股份有限公司住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张佑君联系人：吴俊文联系电话：010-60836588请填写全称。行政服务机构名称：中信中证投资服务有限责任公司其它外包机构名称：

3、 外包业务登记编码：联系人： 通讯地址： 联系电话：邮箱：请在中划“”，如为非中信中证，请完整填写各项信息。行政服务内容：基金销售运营、资金结算基金估值核算基金份额登记基金信息披露其他服务：请在中划“”，可多选。如有其他服务请详细说明。投资顾问信息（如有）名称：注册地址：通讯地址：邮政编码： 法定代表人/授权代表：联系人：联系电话：邮箱：如基金合同中有投资顾问，请填写完整。所有名称必须填写全称。证券经纪商信息（如有）证券经纪商名称：分公司/营业部：联系人姓名：座机：手机邮箱：地址：邮政编码：如有证券经纪商，请完整填写。所有名称必须填写全称。增信机构（如有）名称：注册地址：通讯地址：邮政编码：

4、法定代表人/授权代表：联系人：联系电话：邮箱：如有增信机构，请完整填写。所有名称必须填写全称。一、基金的基本情况运作方式存续期内封闭式运作，不开放申购和赎回，不临时开放。基金存续期内可不定期开放申购设立基金单元。募集期认购成立第1期，首次开放日申购成立第2期，以此类推，但存续期内不允许赎回，每一期基金单元需在本基金终止日同时终止。预计设立期数为【】期。！分期产品适用范围：仅适用于有业绩比较基准，且按业绩比较基准进行分配的产品。请在中划“”，单选。并补充【】内容。对于分期设立的基金，如一个自然年度期数次数超过4期，托管及行政服务费需与渠道经理沟通确认。投资目标在严格控制风险的前提下，力求获得长期

5、稳定的投资回报。其他： 请在中划“”，单选。提供示例供参考，如选择其他请详细说明。预计存续期限存续期限为【 】年存续期限为【 】月请在中划“”，单选，并补充【】内容。计划募集金额为【 】万元该募集金额不作为基金成立条件，不影响基金成立。二、基金的结构基金结构普通平层分类基金：以下为示例（具体分类和数字可修改）：份额类别认购金额为（P）业绩比较基准A类100万元P300万元【】%/年B类300万元P500万元【】%/年C类500万元P【】%/年请选择起息日：认购/申购份额确认日认购/申购资金划入托管户到账日认购/申购资金划出托管户之日请在中划“”，单选。三、基金份额的募集是否执行回访制度不执行回

6、访制度执行回访制度请在中划“”，单选。1、回访制度是指在委托人签署合同且打款到账后24小时为冷静期，冷静期后管理人需与委托人进行回访确认，回访确认成功前，委托人有权解除合同，未经回访确认不得提交认购申请。2、不执行回访确认的，委托人在冷静期内有权解除合同。基金管理人直销中心联系方式为：名称： 联系地址：联系电话：传真：请在名称处填写基金管理人全称及相应联系方式。基金管理人委托的代销机构联系方式为：名称： 联系地址：联系电话：如有代销机构，请在名称处填写基金管理人全称及相应联系方式。首次最低认购/申购金额100万（不含认购/申购费用）为【 】万元（不含认购/申购费用）请在中划“”，单选。如填写最

7、低金额，需填写100万以上的数字。追加认购/申购金额无限制不低于【 】万元（不含认购/申购费用）。不接受追加认购。（对于分类基金，委托人可多次打款，但需要作为一笔认购申请录入）请在中划“”，单选。追加最低金额不支持整数倍。认购/申购费率本基金不收取认购费用，认购费率为0%。本基金的认购费率为【 】%。本基金的认购费率如下： 认购金额（M）认购费率M 500万每笔1000元0%（二选一）100万 M 500万1.0%M 100万1.5%请在中划“”，单选。第三项示例中的具体数值可修改，但分段区间的等号位置不可改变。对于分类基金，若每类认购费率不同，请按此格式添加。认购份额的计算有效认购款项（含认

8、购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息折算成基金份额计入基金委托人的账户有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息直接计入基金财产请在中划“”，单选。募集账户使用中信中证募集账户使用其他外包机构或管理人自有募集账户，账户信息如下：开户银行： 账号：账户名称： 大额支付号： 请在中划“”，单选。资金清算专用账户 中信中证的资金清算专用账户 其他外包机构的资金清算账户，账户信息如下：开户银行： 账号：账户名称： 大额支付号：请在中划“”，单选。若为其它外包机构，完整填写账户信息。募集账户监督机构请填写募集账户监督机构全称。如使用中信中证募集账户和资金清算专用账户，

9、则监督机构为“中信证券”四、基金的投资投资方式股权投资方式债权投资方式 收益权转让方式其他： 提供了示例，可在中划“”，单选。如选择“其他”，请详细说明。投资范围股权类：主要通过股权投资方式投资于【填写标的公司全称】的股权。委托贷款类：主要通过商业银行委托贷款的方式向【填写贷款方全称】发放委贷。收益权类：主要由基金管理人代表本基金与【填写转让方全称】签署【填写基础资产名称】收益权转让与回购合同，受让总计人民币【 】元的收益权。投资合伙企业：主要用于认购【填写合伙企业全称】的LP份额。其他： 提供了示例，可在中划“”，单选，并补充【】内容。如选择“其他”，请详细说明。投资策略基金管理人对融资方的

10、管理水平、生产经营状况、财务、信用情况等多方位进行调查了解，并在拟投资项目招商情况、盈利能力预测的基础上进行决策。其他： 提供了示例，可在中划“”，单选。如选择“其他”，请详细说明。投资限制 本基金的投资将遵循相关法律法规或监管部门对于私募投资基金的投资限制。 其他： 提供了示例，可在中划“”，单选。如选择“其他”，请详细说明。业绩比较基准 普通平层其他： 无 分类基金：同“基金结构”中的业绩比较基准请在中划“”，单选。如有，请填写具体比较基准。风险收益特性 预期风险高、预期收益高 预期风险较高、预期收益较高 预期风险中高、预期收益中高请在中划“”，单选。1、风险收益属性需相互匹配。2、投资范

11、围若仅含货币类、债券类投资标的，可改为“中等”。投资经理投资经理姓名：投资经理简介：请完整填写投资经理姓名，并简要介绍其从业经历，需含有现任公司职位。五、费用与业绩报酬管理费 无管理费 有，年管理费率：【 】% 每日计提，按季支付 期初一次性收取 其他： 在管理人预留足额现金的前提下，托管人将在下季初十个工作日内自动支付给管理人。销售服务费用 无销售服务费 有，年销售服务费率：【 】% 每日计提，按季支付 期初一次性收取 其他： 请在中划“”，单选。该费用暂不支持自动支付，需管理人出具划款指令。托管费年托管费率：【 】% 每日计提，按季支付 期初一次性收取 其他： 年保底托管费：【】万在管理人

12、预留足额现金的前提下，托管人将在下季初十个工作日内自动支付给托管人。保底费用按基金在当年的实际存续天数进行折算。行政管理人服务费年行政服务费率：【 】% 每日计提，按季支付 期初一次性收取 其他： 年保底行政服务费：【】万在管理人预留足额现金的前提下，托管人将在下季初十个工作日内自动支付给托管人。保底费用按基金在当年的实际存续天数进行折算。投资顾问费 年投资顾问费率为【 】% 无投资顾问费请在中划“”，单选。该费用暂不支持自动支付，需管理人出具划款指令。业绩报酬计提方法 无，本基金不计提业绩报酬。 普通平层：在基金终止时提取，对基金终止时的基金份额累计净值超过初始水位线【 】元（须大于等于1）

13、的部分，计提【 】%作为业绩报酬。 普通平层：在基金终止时提取，对基金终止时基金整体收益率年化超过【 】%的部分，计提【 】%作为业绩报酬。 分类基金：在基金终止时提取，在向委托人分配完投资本金、按业绩比较基准计算的收益后，剩余部分提取【 】%作为业绩报酬，其余资产按份额比例分配给委托人。 其他： 请在中划“”，单选。业绩报酬收取 管理人收取 投资顾问收取 管理人计提比例【 】%，投资顾问计提比例【 】%请在中划“”，单选。如选择第三项，须在业绩报酬总体提取比例确定的前提下，在管理人和投顾之间分配。如总共提取20%业绩报酬，其中管理人收取12%，投顾收取8%。六、基金的收益分配收益分配 本基金在存续期内不进行收益分配。 本基金在存续期内进行收益分配。请在中划“”，单选。分红方式 普通平层：在有可供分配收益的前提下，根据管理人分红方案，进行现金分红。在有投资项目退出时，先分配委托人投资本金，再分配