证券业从业人员资格考试《证券交易》真题及参考答案.docx

1、证券业从业人员资格考试证券交易真题及参考答案2009年3月证券业从业人员资格考试证券交易真题及答案一、单项选择题（本大题共60小题，每小题05分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1、（2009年3月单选题）下列不属于金融衍生工具的有（ ）。A股票 B金融期权 C金融期货 D货币期货2、（2009年3月单选题）从内容上看，认股权证的性质是（ ）。A债权 B股权 C期货 D期权3、（2009年3月单选题）深圳证券交易所债券回购交易单位为（ ）及其整数倍。A1张 B10张 C100张 D1000张4、（2009年3月单选题）深圳证

2、券交易所和上海证券交易所的组织形式是（ ）。A公司制 B会员制 C合同制 D台伙制5、（2009年3月单选题）在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是（ ）。 A佣金 B手续费 C买卖差价 D投资收入6、（2009年3月单选题）（ ）年11月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。A2004 B2005 C2006 D20077、（2009年3月单选题）在我国，B股席位是（ ）。A自营席位 B代理席位C普通席位 D专用席位8、（2009年3月单选题）上海证券交易所B股股票开设（ ）；A美元账户 B人民币账户C港币账户 D外币账户9、（2009年3月单选题）证券经纪商对委托人的

3、首要义务是（ ）。A为客户保密 B严格执行委托C灵活处理委托 D为客户获利10、（2009年3月单选题）在委托数量下填报表决意见，2股代表（ ）。A同意 B反对C弃权 D交易双方11、（2009年3月单选题）（ ）年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押式回购交易。A1993 B1994 C2003 D200412、（2009年3月单选题）关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是（ ）。 A经济性 B可靠性 C安全性 D高效性13、（2009年3月单选题）下列各项中不属于交易成本的是（ ）。A交易佣金 B交易赋税C做市商出价与要价的差价 D资本损失14、（2009年3月单选题）证券公

4、司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（ ）万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。A100 B500 C800 D100015、（2009年3月单选题）以下不属于证券经纪业务管理风险的是（ ）。 A客户取款时审核证件不严格 B客户委托买卖时审核凭证的不慎 C 电脑主机在运行过程中的故障D无权或者越权代理 16、（2009年3月单选题）根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后（ ）工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。 A15 B5 C30 D1017、（2009年3月单选题）根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申

5、报应当符合（ ）。 A申报单位为手，10元标准券为1手 B申报单位为手，100元标准券为1手 C申报单位为手，10000元标准券为1手 D申报单位为手，1000元标准券为1手18、（2009年3月单选题）新中国证券交易所出现的时期是（ ）。A20世纪80年代初期B20世纪80年代中期C20世纪80年代末期D20世纪90年代初期19、（2009年3月单选题）下列的（ ）不属于证券交易的原则。A公开原则 B互助原则C公平原则 D公正原则20、（2009年3月单选题）下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（ ）。A在资产净值的基础上加一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定

6、的手续费D以资产总值确定21、（2009年3月单选题）证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。A1亿 B5亿 C5000万 D3亿22、（2009年3月单选题）根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托。A买卖证券的方向 B委托订单的数量C委托价格限制 D委托时效限制23、（2009年3月单选题）对于交易席位的使用，下列选项正确的是（ ）。A与他人共用一个席位B会员转让交易席位C将席位出租D退回交易所席位24、（2009年3月单选题）在我国，证券交易所专用席位是用于（ ）交易的席位。AA股股票 BB股股票 C国债 D基金25、（200

7、9年3月单选题）具有相关条件的证券公司向（ ）提出申请，并提供必要文件，并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所的会员。A证券交易所 B国务院C中国人民银行 D中国证监会26、（2009年3月单选题）证券交易所决定接纳或开除会员应在（ ）个工作日内向中国证监会备案。A5 B10 C15 D3027、（2009年3月单选题）证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月前（ ）个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A5 B6 C7 D828、（2009年3月单选题）根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ ）。A有形席位和无形席位B普通席位和专用席位C购入席位和售出席

8、位D代理席位和自营席位29、（2009年3月单选题）根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定的税率对（ ）征收的税。 A卖方和买方双方投资者分别B卖方和买方双方投资者共同 C卖方投资者D买方投资者 30、（2009年3月单选题）网上竞价发行方式的最大缺陷为（ ）。 A股价容易被操纵 B两级市场的联动性 C市场广泛 D经济高效 31、（2009年3月单选题）以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是（ ）。 A利润的可观性 B收益的不确定性 C交易的风险性 D决策的自主性32、（2009年3月单选题）根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（

9、 ）。 A账外自营 B信用交易C决策失误 D操纵市场 33、（2009年3月单选题）证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在（ ）买卖证券的有关业务。A证券交易场所 B证券公司C柜台 D证券交易所34、（2009年3月单选题）关于证券经纪业务，以下说法中错误的有（ ）。A在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券D在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费35、（2009年3月单选题）下面的（ ）不属于证券经纪业务的禁止行为。A挪用客户交易结算资金B根据委托单内容（可能并非当时

10、最有利的委托价格）向交易所申报C在批准的营业场所之外接受客户委托D降低证券交易收费标准36、（2009年3月单选题）（ ）不得开立B股账户。A外国法人、自然人和其他组织B港澳台地区的法人和自然人C中国法人及其他组织D定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人37、（2009年3月单选题）根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（ ）前予以公告。 A未来3天 B未来3个交易日 C次一交易日 D当前交易日38、（2009年3月单选题）某国债的面值为100元，票面利率为5。计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是（ ）天。 A154 B152

11、C151 D153 39、（2009年3月单选题）证券交易所内的证券交易按（ ）原则竞价成交。A“价格优先、时间优先” B“价格优先、客户优先”C“客户优先、时间优先” D“数量优先、时问优先”40、（2009年3月单选题）沪深证券交易所现行的集合竞价时间中每个交易日上午时段为（ ）。A9：00到9：30 B9：15到9：25C9：25到9：30 D9：10到9：2541、（2009年3月单选题）证券交易的价格优先原则意味着（ ）。A买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者B买入证券的买入价格低的优先于出价高的买入者C卖出证券的卖出价低的落后于出价高的卖出者D卖出证券的卖出价高的优先于出价低

12、的卖出者42、（2009年3月单选题）连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元；市场即时的最低买入申报价格为1498元则成交价格为（ ）。A15元 B1498元 C1499元 D不能成交43、（2009年3月单选题）（ ）交易不收过户费。A国债 B股票 C基金 D债券44、（2009年3月单选题）公开原则的核心要求是（ ）。A上市公司的信息披露及时 B证券公司公开业务C实现市场信息公开化 D证券交易实现社会化45、（2009年3月单选题）证券经纪商对委托人的首要义务是（ ）。A为客户的一切交易保密B坚持了解客户原则C认真与客户签订证券买卖代理协议D严格按委托人的要求办理委托事务46、（200

13、9年3月单选题）下列不属于非柜台委托的是（ ）。A书面委托 B电话委托 C传真委托 D自助委托47、（2009年3月单选题）关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是（ ）。AT+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款C资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户48、（2009年3月单选题）根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管（ ）。 A自营部门 B风险监控部门 C业务部门 D财务部门 49、（2009年3

14、月单选题）某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为135。当日该公司有现金余额8000万元。买入股票100万股，均价为每股20元；申购新股1200万股，价格每股6元。则该公司需回购融入资金（ ）。A9200万元 B1200万元C8000万元 D1350万元50、（2009年3月单选题）深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（ ）及其整数倍为交易单位。A1张 B10张 C100张 D1000张51、（2009年3月单选题）证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。A5 B10 C15 D3052、（2

15、009年3月单选题）证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。A20 B50 C70 D10053、（2009年3月单选题）一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）交易契约行为。A一次 B三次 C四次 D二次54、（2009年3月单选题）融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。A 业务决策机构业务执行部门分支机构董事会B 董事会业务决策机构业务执行部门分支机构C 业务决策机构董事会业务执行部门分支机构D 业务决策机构业务执行部门董事会分支机构55、（2009年3月单选题）目前；我国对（ ）实行T+3交收方式。AA股 B

16、B股 C基金券 D债券56、（2009年3月单选题）上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成（ ）。A企业债 B国债 C国债和企业债 D标准券57、（2009年3月单选题）证券回购交易实质是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。A优先股票 B基金证券C有价证券 D可转换债券58、（2009年3月单选题）所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加（ ）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A10%，1% B10%，2% C15%，3% D16%，2%

17、59、（2009年3月单选题）深圳证券交易所规定，申购单位为（ ）股。A500 B1000 C100 D500060（2009年3月单选题）（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。A法律风险 B经营风险 C政策风险 D市场风险二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。1、（2009年3月多选题）某A股股票（非ST）T1日的收盘价为1238元，则T日开盘价（ ）。A最低为1124元 B最高为1326元C最低为1114元 D最高为1362元2、（2009年3月多选题）清算交收的原则包括（ ）。A

18、净额清算原则 B实务交收原则C货银对付原则 D分级结算原则3、（2009年3月多选题）上海证券交易所的连续竞价时间为（ ）。A9：0011：00 B13：0015：00C9：3011：30 D13：3015：304、（2009年3月多选题）根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有（ ）。 A因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失 B由于投资决策失误而造成的损失 C由于管理不善而造成的损失D由于内部控制不严而造成的损失5、（2009年3月多选题）对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（ ）。 A警告 B暂停其债券交易业务资格 C3万元人

19、民币以下罚款 D取消其债券交易业务资格 6、（2009年3月多选题）目前我国存在着两种滚动交易的交收周期，其中适用于B股交易的是（ ）。 AT+5 BT+3 CT+2 DT+l 7、（2009年3月多选题）根据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排正确的为（ ）。 A现金红利发放日为T+11 B申请材料送交日为T5 C公告刊登日为T1D最后交易日为T+68、（2009年3月多选题）以下属于技术风险的范围的是（ ）。 A电脑交易系统的故障 B电脑软件的故障 C市场宏观条件的恶劣 D交易系统容量过小9、（2009年3月多选题）下列不是设立证券公司所应具备的条件的有（ ）。A有符合法律、行政法规规定

20、的公司章程B最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C董事、监事、高级管理人员具备任职资格；从业人员不一定要具备证券业从业资格D有完善的风险管理与内部控制制度10、（2009年3月多选题）委托指令按委托价格限制分，有（ ）。A开市委托 B市价委托C卖空委托 D限价委托11、（2009年3月多选题）证券市场的有效性包含（ ）的要求。A证券市场的低风险 B证券市场的高收益C证券市场的高效率 D证券市场的低成本12、（2009年3月多选题）下列各项不属于报价驱动系统的特点的有（ ）。A证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B投资者买卖证券的对手是其他投资者C证券成交价格的形成由做市商决定

21、D投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系13、（2009年3月多选题）我国证券交易所特别会员享有的权利包括（ ）。A选举权和被选举权B列席证券交易所会员大会C向证券交易所提出相关建议D接受证券交易所提供的相关服务14、（2009年3月多选题）当融资融券业务出现异常时，交易所可视情况采取的措施是（ ）。 A调整标的证券标准或范围B暂停整个市场的融资买人或融券卖出交易 C调整融资融券保证金比例 D调整可充抵保证金有价证券的折算率 15、（2009年3月多选题）根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。 A在证券交易所挂牌交易

22、的股票B证券投资基金C在证券交易所挂牌交易的债券D在证券交易所挂牌交易的权证16、（2009年3月多选题）无形席位申报方式的申报程序为（ ）。A委托指令前置终端处理机和通信网络交易所主机B委托指令终端机交易所主机C；委托指令电话通知场内员终端机交易所主机D委托指令交易所主机17、（2009年3月多选题）在我国，根据席位的报盘方式不同，它们可以分为（ ）。A自营席位 B代理席位 C无形席位 D有形席位18、（2009年3月多选题）境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（ ）。A依法设立且满1年B承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管C其所属境外证券经营机构具有从

23、事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形19、（2009年3月多选题）证券交易所会员必须承担的义务包括（ ）。A遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展C按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册D接受证券交易所的监督20（2009年3月多选题）在我国，证券交易所会员享有（ ）等权利。A参加会员大会B选举权和被选举权C对证券交易所事务的提议权和表决权D参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务21（2009年3

24、月多选题）证券经纪业务可分为（ ）。A柜台代理买卖B证券交易所代理买卖C证券公司代理买卖D投资者自行买卖22（2009年3月多选题）股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同之处有（ ）。A挂牌公司属性不同B转让方式不同C信息披露标准不同D结算方式不同23（2009年3月多选题）属于非交易过户的行为有因（ ）等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。A继承 B赠与 C财产分割 D法院判决24（2009年3月多选题）准确地说，投资者在委托买卖证券时支付的费用（包括有些免收的费用）有（ ）。A委托手续费 B佣金 C印花税 D过户费

25、25（2009年3月多选题）沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（ ）交易信息。A即时行情 B各类日报表 C证券指数 D证券交易公开信息26（2009年3月多选题）营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取（ ）相结合的数据备份方式，确保交易数据的安全完整。A实时备份 B多介质备份 C双机备份 D异地备份27（2009年3月多选题）咨询服务的主要内容有（ ）。A向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况，除权除息日、股本变化情况，新股发行上市的名称、时间等C向投资者揭示入市风险及其防范措施D接待并调解投资者在交易过程中发生的纠纷28（200

26、9年3月多选题）在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为（ ）。A有形席位 B无形席位 C普通席位 D专用席位29（2009年3月多选题）网上竞价发行的优点有（ ）A市场性 B连续性 C高效性 D经济性30（2009年3月多选题）下列属于内幕信息的有（ ）。A公司经营方针或经营范围发生重大变化B公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定C公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况D公司发生重大亏损或者重大损失31（2009年3月多选题）证券自营业务的禁止行为包括（ ）。A委托其他证券公司代为买卖证券B假借他人名义或以个人名义进行自营业务C将自营账户借给他人使用D将自营业务与代理业务

27、混合操作32（2009年3月多选题）深圳证券交易所推出的债券质押式回购品种有（ ）。A3天 B7天 C14天 D21天33（2009年3月多选题）目前，我国开展债券回购交易业务的场所有（ ）。 A深圳证券交易所 B全国银行问市场C商业银行 D上海证券交易所34（2009年3月多选题）上海证券交易所履约金制度的特点有（ ）。A履约金比率由交易所确定B是否引入保证金或保证券由交易双方协商C履约金到期归属按规则判定D违约方承担的违约责任只以支付履约金为限35（2009年3月多选题）证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（ ）。A受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B证券公司工作人员申

28、报差错引起的风险C无权或越权代理而造成的风险D技术原因而造成的风险36（2009年3月多选题）根据净额清算原则，在证券清算中（ ）。A清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算37（2009年3月多选题）证券公司自营业务的特点有（ ）。A决策的自主性 B投资的方便性C交易的风险性 D收益的不稳定性38（2009年3月多选题）在证券经纪关系中，客户是（ ）。A委托人 B受托人 C授权人 D代理人39（2009年3月多选题）证券公司

29、自营业务决策的自主性特点，表现在（ ）。A交易行为的自主性B选择交易品种的自主性C选择交易方式的自主性D选择交易价格的自主性40（2009年3月多选题）在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式（ ）。AA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币BB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于5万手41（2009年3月多选题）上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（ ）。A最近3年连续亏损B在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月C处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间D因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停