18春川大网院《证券投资理论》第一二次作业满分答案.docx

1、18春川大网院证券投资理论第一二次作业满分答案一、单项选择题。本大题共10个小题，每小题 3.0 分，共30.0分。在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。1. （ ）是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证。A. 地方债券B. 金融债券C. 公司债券D. 国家债券2. 注册地在中国内地，上市地在香港股票市场的股票是（ ）。A. N股B. S股C. H股D. A股。3. 按利息支付形式，债券可分为( )。A. 付息债券和贴现债券B. 贴现债券和浮动利率债券C. 固定利率债券和浮动利率债券D. 付息债券和浮动利率债券4. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。A

2、. 基金托管人B. 基金承销公司C. 基金管理人D. 基金投资顾问5. （ ）的基金证券在证券交易所上市交易。A. 开放型B. 封闭型C. 公司型D. 契约型6. 证券发行市场又被称为（ ）。A. 一级市场B. 二级市场C. 三级市场D. 四级市场7. （ ）是为一些达不到上市标准的高新技术企业发行股票并为其上市交易提供机会的交易市场。A. 一级市场B. 初级市场C. 二板市场D. 柜台交易市场8. （ ）是债券发行者公开向社会公众投资者发行债券的一种方式。A. 定向发行B. 增资发行C. 公开发行D. 面额发行9. 下列哪项不属于股票首次公开发行的条件 ( )A. 生产经营符合国家的产业政策

3、B. 股本总额不少于5000万元 C. 近3年连续盈利D. 公司员工多于1000人10. 在道琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的（ ）家公司。 A. 10家B. 15家C. 25家D. 30家二、多项选择题。本大题共10个小题，每小题 4.0 分，共40.0分。在每小题给出的选项中，有一项或多项是符合题目要求的。1. 股票是一种（ ）。A. 所有权凭证B. 有价证券C. 设权证券D. 要式证券2. 以下属于开放式基金的特征有（ ）。A. 规模不固定B. 期限不定 C. 价格由市场决定D. 可以上市交易3. 属于证券市场的有（ ）A. 股票市场B. 债券市场C. 证券投资基金市场D. 中长期信

4、贷市场4. 证券市场上的机构投资者主要有（）。 A. 企业单位B. 保险公司 C. 证券公司D. 共同基金5. 我国主要的股票价格指数有（ ）。 A. 上证综合指数B. 深圳综合指数C. 上证30指数D. 深证成份股指数6. 受经济周期影响较为明显的行业有（ ）。A. 公用事业B. 房地产业C. 旅游业D. 钢铁业7. 在下列几项中，属于选择性货币政策工具的是（ ）。 A. 再贴现政策B. 道义劝导C. 直接信用控制D. 法定存款准备金率8. 以下属于股市利好的消息有（ ）。A. 经济稳定增长B. 失业率下降 C. 利率上调D. 股票发行速度加快9. 财政政策手段主要包括（ ）。A. 税收B.

5、 财政支出C. 国债发行D. 再贴现10. 公司经营环境分析的侧重点主要包括（）。A. 公司的竞争地位分析B. 公司盈利能力分析 C. 公司经营管理能力分析D. 公司的经济区域分析三、判断题。本大题共10个小题，每小题 3.0 分，共30.0分。1. 股票是有限责任公司发行的证明股东所持股份的凭证。（ ）2. 我国公司法规定：股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。（ ）3. 记账式债券没有实物形态，而是在电脑账户中作记录的债券。（）4. 开放式基金的基金单位总数是固定的，投资者必须通过证券经纪商再二级市场上竞价交易。（）5. 配股是上市公司使现有股东按其所持股份的比例认购配售股份的

6、行为，它是上市公司发行新股的一种方式。（ ）6. 证券交易所是证券交易的主体，决定了证券交易的价格。7. 证券交易所管理办法规定，我国的证券交易所实行会员制度。8. 股票价格指数是反映某一支股票价格变化情况的指标。9. 随着市盈率的上升，股票投资价值加大。10. 利多消息公布之后，股票价格必然上涨。一、单项选择题。本大题共10个小题，每小题 3.0 分，共30.0分。在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。1. 计算上证综合指数所用的权数是（ ）。A. 股票发行量B. 流通股本C. 国家股D. 法人股和社会公众股2. 由于通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定，称为（ ）。A. 宏观经

7、济风险B. 市场风险C. 购买力风险D. 财务风险3. 一般而言，汇率上升，本市贬值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而（ ）。A. 企业的股票和债券价格将上涨 B. 企业的股票价格将上涨，债券价格将下跌C. 企业的股票价格将下跌，债券价格将上涨 D. 企业的股票和债券价格将下跌4. 以下（ ）不是财政政策手段 A. 国家预算B. 税收C. 国债D. 利率5. 稳定增长是处于( B ）的产业的典型特征。A. 初创阶段B. 成长阶段C. 成熟阶段D. 衰退阶段6. 速动比率比流动比率更能真实地反映企业的短期偿债能力，是因为将( ）排除在了流动资产之外A. 应收账款B. 应收票据C. 存

8、货D. 短期债券7. 净资产收益率是反映企业（ ）的指标。A. 短期偿债能力 B. 长期偿债能力C. 营运能力D. 盈利能力8. 技术分析是一种直接对证券的( ）进行分析的方法。A. 内在价值B. 市场行为C. 盈利性D. 风险性9. 技术分析偏重证券（ ）分析。A. 基本面B. 供求C. 趋势D. 价格10. 下列哪项不是证券投资技术分析的假设（ ）A. 相对成熟的证券市场 B. 价格反映一切市场行为 C. 价格跟随着特定的趋势变化D. 历史会不断重演二、多项选择题。本大题共10个小题，每小题 4.0 分，共40.0分。在每小题给出的选项中，有一项或多项是符合题目要求的。1. 在公司基本分析

9、中，我们可以通过（ ）等方面来进行上市公司的区域分析。A. 区域的比较优势B. 区域内政府的产业政策C. 区域内的经济特色D. 区域内的自然条件和基础条件2. 在公司分析中，反映公司盈利状况的主要指标有（ ）。A. 销售利润率 B. 成本费用率 C. 资本收益率 D. 资产负债率3. 下列指标中反映公司经营效率的有（ ）。A. 应收账款周转率B. 净资产收益率C. 存货周转率D. 总资产周转率4. 证券交易所内的证券交易竞价原则为（ ）A. 价格优先B. 委托优先C. 客户优先D. 时间优先5. 道氏理论的主要原理有（ ）。A. 市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B. 市场的每一级波动

10、可分为上升五浪、下跌三浪C. 交易量在确定趋势中有重要作用D. 收盘价是最重要的价格6. 技术分析理论可以分为以下哪些类型（）。A. 随机漫步理论B. 切线理论C. 意见相反理论D. 资产组合理论7. K线记录的是证券在一定时间内交易的( ) 等几种价格。A. 开盘价 B. 最高价C. 最低价D. 收盘价8. 股价运行趋势可以按方向划分为（ ）。A. 主要趋势B. 水平趋势C. 上升趋势D. 下降趋势9. 属于反转突破形态的是（ ）A. W底 B. M顶 C. 圆弧形态 D. V形态10. 可能上涨的形态有（ ）。A. M形B. W形C. 圆弧形D. 头肩底形三、判断题。本大题共10个小题，每

11、小题 3.0 分，共30.0分。1. 上市公司向社会公众分配红股时，资金来源是投资者缴款。（ ）2. 基本分析能够帮助投资者确定股票买卖具体价位和买卖时机。（ ）3. 无论在理论上还是在实战中，大阴线只可能出现在下降趋势中（ ）。4. B股是在中国证券市场上以人民币表明流通面值，以外币认购和交易的股票。（ ）。5. 在完全竞争的市场类型中，一部分企业能够控制市场的价格和使产品差异化。（ ）6. 从理论上讲，资产重组可以促进资源的优化配置，有利于产业结构的调整，增强公司的市场竞争力，从而提高公司的股价，为投资者带来较大的投资收益。（ ）7. 价、量、时、空是市场行为最基本的表现。（ ）8. 只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。（ ）9. 一般来说，利率和股票价格是反向的。如利率上升，股票价格下跌，原因主要是，利率上升，导致企业成本提高，利润下降，同时，由于储蓄利率提高，有部分资金抽离股市，导致价格下跌。（ ）10. KDJ指标就是随机指标，它是根据供求平衡的原理测量股市买卖力量强弱程度的指标。（ ）