ROHS环保手册.docx

1、ROHS环保手册封面目录1手册发布令3管理者代表任命书4公司简介5目的与范围6手册的管理6术语和定义6管理系统要求7总要求7过程流程图8ROHS方针 9ROHS目标 11ROHS管理系统组织架构 13管理职责 14法规与客户要求的识别、确定 15材料宣告表的建立 16环境保护计划 16培训 17信息交流 18运作控制 21无公害产品的开发 21无公害流程的开发 21供应商的选择与采购 21供应商管理流程图 22制程管理 23变更管理 23监测与测量 23进料检验 23制程检验 24最终检验 24测量和监控装置的控制 25不符合、纠正与预防措施 25纠正与预防措施流程图 27不合格品的处理 28

2、不合格品控制流程/异常处理信息交流 28记录的控制29环境内部审核30ROHS管理评审 31参考资料 32手册发布令ROHS管理手册是公司管理系统有效运行的纲领性、法规性文件，具有最高的权威性。本手册是依据2002/95/EC限制在电子电器产品中使用某些有毒物质的指令（即RoHS指令）技术标准，结合相关方（如富士康）要求和企业实际制定而成。它规定了公司ROHS管理方面的方针和目标以及管理系统的过程，明确了职责和各项控制要求，是有效开展ROHS管理工作的依据和行为准则。各部门务必遵循实施。本手册的解释权授予管理者代表，总经理对手册的实施负全面的责任。现予批准颁布实施，各部门务必遵循实施。总经理：

3、2006年4月2日ROHS管理者代表任命书为确保公司ROHS管理系统的建立和有效运行，我任命姚羲成先生为ROHS管理代表，授权其负责以下工作：（1） 确保按2002/95/EC限制在电子电器产品中使用某些有毒物质的指令（即RoHS指令）要求和相关方要求建立、运行ROHS管理系统；（2） 确保在整个公司内提高对顾客要求的意识；（3） 负责与环保体系有关事宜的外部联络；（4） 及时了解国际与国内的最新环保动向，以及新出台的相关法令法规。（5） 定期向总经理报告ROHS管理系统的绩效，以做为管理评审和系统改善的依据；（6） 协助总经理组织实施ROHS管理评审。总经理：2006年4月2日公司简介名称:

4、XXXX(深圳)有限公司主要产品:微型马达适用於各类玩具、小型家电及电子产品。 成立时间: 一九九六年 占地面积:12000平方米 建筑面积:厂房:3500平方米宿舍:3200平方米员工人数:约400人地址:中国.深圳市龙岗区坑梓镇沙田工业村邮编:518000电话: +86 755 传真: +86 755 网址: 目的和范围：目的为了参与国际竞争和规范本公司ROHS管理系统活动，证实本公司具有稳定地提供产品的能力，满足客户及适用法律，法规的要求，以及持续改进产品环境关联物质的管理，不断完善ROHS管理系统，防止不合格产生，预防产品的环境污染，最终实现客户满意，特制定并维持本手册。适用范围本RO

5、HS管理手册阐述了按2002/95/EC限制在电子电器产品中使用某些有毒物质的指令（即RoHS指令）相关方要求及公司的需要所建立的ROHS管理系统，它适用于公司的ROHS管理系统活动。对各项控制内容所做的描述都表明了对该项控制内容的控制程度，手册对内用于实施ROHS管理系统活动，对外用于证实本公司的ROHS管理系统能力。2 手册的管理： 手册的编写、更改、修订或补充和批准 2.1.1手册的编写、更改、修订或补充由公司ROHS管理者代表负责。2.1.2手册的编写、更改、修订或补充均需总经理批准。 手册的发放控制 2.2.1手册正本在每页背面加盖红色“受控”印章，存放于文控中心。2.2.2手册副本

6、在每页正面“受控印章”处加盖红色“受控”印章，否则视为无效版本。2.2.3受控手册遵守文件管理和控制程序的规定，手册在更改、修订或补充时，只有受控手册才能给予更换，受控手册的发放对象为本公司的主管级人员及管理者代表，本手册由文控中心负责发放和回收，并做好收发登记。3 术语和定义： 无4 管理系统要求： 总要求本公司结合自身的实际情况，按照2002/95/EC限制在电子电器产品中使用某些有毒物质的指令（即RoHS指令）技术标准和相关方的要求建立结构化的ROHS管理系统，并编制了系统化的、配套的ROHS管理系统文件。本系统将在“策划、实施、检查与纠正、内审、评审”构成的动态循环过程中补充和完善，通

7、过ROHS管理系统的持续改进和运行来达到本公司的对满足ROHS产品能力的持续改进，本系统对各项控制内容及对其相互作用的描述以及查询相关文件的途径在以下各章节中均给予了明确。为了实施ROHS管理系统,公司应：A识别ROHS管理系统及其在公司中的应用所需的过程（包括外包的任何影响到产品符合要求的过程），并按照所识别过程确定过程顺序及输入、输出，绘制过程流程图； B按照确定的ROHS管理系统过程,建立系统文件,以明确这些过程的顺序和相互作用及对各项控制内容所要求的准则和控制方法；C确保可以获得必要的资源和信息,以支持这些过程和控制的运作和对这些过程与控制的监视；D测量，监视这些过程和控制结果；E实施

8、必要的措施,以实现这些过程和控制所策划的结果和对这些过程控制的持续改进。过程流程图客户环保要求和法律、法规要求的识别与确定制程管制调整配合客户环保要求环保要求内部转化环保供应商选择内部环保系统调整客户环保要求和法律、法规要求的识别与确定无公害产品、流程开发物料采购环保供应商确定合格物料仓储管理进料有害物质监控提供环保合格物料制程无公害监控制程无公害维持（可外协厂执行）环保合格产品交付成品检验合格产品仓储管理每月提供客户有害物质检测报告，环保承诺和管理变更确认书。出货检验每季度提供环境有害物质检验报告，环境关联物质不使用保证书、管理变更确认书每月抽检环境有害物质总结供应商测试记录，填写环境关联物

9、质不使用保证书与管理变更确认书 ROHS方针为明确本公司ROHS管理方向，体现以客户为中心、遵守法律、法规和其他要求、污染预防和持续改进的指导思想和承诺，为客户提供持续满意ROHS产品。特制定ROHS方针，ROHS方针为公司制订ROHS目标提供框架。4.2.1总经理对ROHS方针的制定和实施负责，并定期进行评审和持续改进，确保ROHS方针的持续适用性。 4.2.2在制定ROHS方针时，须确保：（1） 本公司的经营方针；（2） 符合本公司关于产品与生产改进方面的实际情况；（3） 包括对持续改进和污染预防的承诺；（4） 包括对遵守有关环境法律、法规和相关方要求的承诺；4.2.3 ROHS方针经总经

10、理批准后予以发布。4.2.4 ROHS方针的培训、宣传与公开4.2.4.1 各部门对全体员工进行培训时，其中ROHS方针的含义及如何贯彻作为一个重点内容，并保存培训记录。4.2.4.2 公司以文件，标语，学习等宣传方式，贯彻传达至公司每一员工，并向社会公开。4.2.4.3 任何外部人员均可通过电话、传真、Email等方式获取本公司的ROHS方针。4.2.5 ROHS方针的组织与实施 公司通过提供相关资源保障、目标的制定，ROHS管理方案的实施以及运行管理与控制使ROHS方针得以贯彻实施。4.2.6 ROHS方针的评审与修订4.2.6.1 当出现以下情况时，公司将对ROHS方针的合适性进行评审：

11、 1) 进行管理评审时； 2) 组织的活动、产品或服务发生重大变化时； 3）法律法规及其他要求发生变化时； 4）相关方提出新要求时。4.2.6.2 ROHS方针的修订1） 依据评审的结果对ROHS方针进行修订，修订后由总经理批准后重新发布。附：ROHS方针 满足客户环保要求，共同享受人类文明。总经理：2006年4月2日 ROHS目标最高管理者（总经理）应确保在公司内部各级相关职能和层次建立ROHS目标。ROHS目标应与ROHS方针及持续改进的承诺相一致、应包括对污染预防的承诺。4.3.1 ROHS目标拟定时应对下述方面内容予以考虑： （1）ROHS方针； （2）适用的法律、法规及其他要求； （

12、3）可选技术方案、财务、运行和经营要求； （4）各相关方的观点（包括客户意见）； （5）环境关联物质的减少； （6）对污染预防的承诺。4.3.2 ROHS目标的制订、审批与传达过程（1）目标由管理者代表组织提案；（2）提案后经各部门主管负责人会审；（3）最终由总经理批准后予以发布。4.3.3 ROHS目标的实施ROHS目标由各部门、各人员在日常工作中，围绕“公司ROHS方针”这一主导思想通过ROHS管理方案制定与实施和运行控制等来实现。4.3.4 ROHS目标的监控（1）各责任部门定期（每季度）检查、确认ROHS目标在本季度的完成情况，并报交管理者代表。（2）管理者代表确认、总结后，将ROHS

13、目标在本季度的完成情况报告至最高管理者，若最高管理者有指示，由管理者代表传达并监督各责任部门实施，将实施结果汇报至最高管理者。4.3.5 ROHS目标的修订和更新 (1) 最高管理者在管理评审时对ROHS目标的实现情况进行评价。 (2) 当有下列情况发生时，要考虑对ROHS目标进行修订： A. 公司的产品、活动和服务发生变化时；B适用的法律、法规及其他要求发生变化时；C. 相关方要求时； D. ROHS目标已完成，持续改进需要时。 (3) ROHS目标的修订应文件化并按制定程序进行审批。附ROHS目标：X年X月X 日，XXXX产品满足ROHS要求 。X年X月X 日，YYYY产品满足ROHS要求

14、 。X年X月X 日，ZZZZ产品满足ROHS要求 。组织机构与管理职责为有效推动环境管理系统，公司对各职能部门及各级管理者的相互关系、环境职责与权限进行规定，并传达至各相关部门及其管理者。4.4.1 ROHS管理系统组织机构：见附件14.4.2管理职责4.4.2.1 总经理 （1） 制定公司的环境方针。 （2） 明确组织结构,规定其职责和权限。 （3） 审批环境管理手册。 （4） 任命管理者代表。 （5） 组织管理评审,确保环境体系的实施及有效性。 （6） 重要环境因素、环境目标和指标、环境管理方案审批。 （7） 为实施和保持环境管理体系提供必要的资源。（8） 统筹管理公司的能源和资源。4.4

15、.2.2.管理者代表（1） 负责按ROHS标准和相关方要求组织建立、实施和维持公司的环境体系。（2） 负责制定公司的环境管理手册并审核程序文件。 （3） 组织内部审核,检查环境体系运行情况,并向总经理汇报。 （4） 对外联络和协调环境体系认证工作。. （5） 材料宣告表的组织建立与保持。 （6） 组织制定并审核环境目标和指标、环境管理方案。 （7） 协助总经理组织管理评审。（8） 负责程序文件、环境管理作业指导书、环境记录表格的编写组织与管制。 （9） 负责环境体系的组织、协调实施和维持、改善。 （10）定期组织工作会议及管理评审资料和信息的收集。（11）负责公司环境目标和环境管理计划的提出。

16、（12）负责法律法规的收集、登记、评审。（13） 收集客户对产品的环保要求和客户环境信息的接收。（14）有害物质的减少和控制。4.4.2.3行政课（1）负责公司员工的RoHS的培训及考核。（2）制定教育训练计划。4.4.2.4 会计课跟催保障公司改善环境所需的资金到位。4.4.2.5 业务课（1）负责客户环保要求的收集和传达；（2）负责就满足ROHS要求方面与客户沟通。4.4.2.6采购课（1） 确定新供应商的准则（需含ROHS物质的确认项目），并要求供应商提供材质证明，有害物质检测报告。（2）对供应商进行稽核，以使其符合我司环境管理物质管制的相关要求。（3）在采购物料的图面上及订单上注明不使

17、用禁止物质。4.4.2.7 资材课（1）出入仓控制，库存数量准确，具有可追溯性。（2）产品必须遵循先进先出原则。4.4.2.8开发课（1）图面上要有对禁用物质的使用有明确的指示。（2）向相关部门传达原材料的选定标准并得到很好的执行。（3）向客户提供材料成分表。4.4.2.9生产（1）使用的设备、模具等明确规定防止污染的洗涤准则。（2）制程物料要有明确标识。4.4.2.10品保课 （1）制定有害物质进料检验抽样计划及判定标准并要求IQC执行。（2）制定明确制程检验准则。（3）负责RoHS产品的来料确认及标识。（4）负责RoHS产品的制程及出货标识监察。4.4.2.11 RoHS推委会（组织架构见

18、附件2）（1）协助总经理实施年度管理评审。（2）负责环保管理体系策划，协助RoHS责任者建立、实施及维护环保管理体系。（3）组织实施内审及不合格项验证。（4）协助公司在接受第二方、第三方审核时的准备。（5）负责协助采购课对供应商的审核。 法规与客户要求的识别、确定4.5.1本公司的产品或服务所必须遵守的环境的法律、法规及其他要求（包括客户环 保要求）的范围包括：（1）国家性法律、法规、条例、规章、制度；（2）地方性法律、法规、条例、规章、制度；（3）国际公约；（4）行业规范、与有关机构的协定、非法规性指南（如国家有关部委发布的规定、通知、标准、行业设计规范）；（5）客户及相关方环境保护要求。4

19、.5.2 由ROHS推行委员会负责采用向地方政府机关或省、国家环保局、客户索取及购买或网上下载等方式来收集适用的或可能适用的法律、法规与其他要求，并将收集到的法律、法规与其他要求予以登记。4.5.3 ROHS推行委员会负责对所收集到的法律、法规与其他要求进行评审，将适用于本公司的内容识别出来，并予以登记和保存。4.5.4 ROHS推行委员会负责将适用于本公司处的法律、法规与其他要求发放给相关部门，各部门则针对其中具体的条款内容组织相关员工学习，必要时须由开发课将法律、法规及客户要求转化成内部系统文件，以便员工能贯彻执行。4.5.5 ROHS推行委员会负责对法律、法规及其他要求的变化进行跟踪，当

20、活动、产品或服务、客户要求和法律法规本身发生变更时，须重新进行收集、识别、登记及传达、更换等管理控制。 材料宣告表的建立4.6.1 管理者代表负责组织收集、确定认证产品清单；4.6.2 开发课门负责提供认证产品的材料清单(即BOM表)；4.6.3 采购课门配合开发（或工程）部门收集每一种材料（包括所用的辅助材料）的MSDS资料（或成分成电表）；4.6.4开发课计算出每一种材料重量，确定出每一种材料在产品中的位置；4.6.5采购课门提供每一种材料的供应商的相关资料；4.6.6 管理者代表组织设计、工艺、品保课门的相关人员进行每一种材料的均匀组成成份分析，必要时进行外部监测，确定出每一种材料的均匀

21、组成成份；4.6.7开发课门计算出每一均匀组成成份的重量；4.6.8管理者代表组织采购课门要求供应商提供每一均匀组成成份中的有害物质的检测报告，必要时由品保课门请有资格的检测机构进行检测；4.6.9管理者代表组织设计、工艺、品保课门的相关人员根据检测报告的结果进行相关计算，并填写材料宣告表的相关内容；4.6.10当供应商发生变化、或构成每一种材料均匀组成成份（包括用于生产的的辅助材料）发生变化时，应对变化部分进行材料宣告表的更新；4.6.11 当产品的材料清单(即BOM表)发生变更时，应对变化部分进行材料宣告表的更新；4.6.12 相关文件 材料宣告表制定程序环境保护计划4.7.1环境保护计划

22、的制定依据； (1)本公司的环境目标；(2)适用的法律法规及其他要求；(3)客户的环保要求；(4)公司的环境管理系统现状。2 环境保护计划的内容： (1)实现目标详细实施计划(即方法和时间表)； (2)各实施步骤的主要职能部门的负责人； (3)计划的整体完成时间； (4)计划实施的费用分析及指标情况。4.7.3 环境保护计划的制定 (1)环境保护计划由环境管理者代表及相关部门共同研究拟定。 (2)由总经理予以审批。4.7.4 环境保护计划的实施各职能部门根据计划规定的方法、步骤按预定的时间要求组织相关人员制定废削减有害物质方案并进行实施。4.7.5 环境保护计划的监控 环境管理者代表定期（在计

23、划的结点上）进行全面检查、总结及监督，并将结果汇报给总经理以便进行管理评审。4.7.6 环境保护计划的修改和更新 (1) 当有下列情况发生时， 需对环境保护计划进行修改： A. 客户要求及法律、法规发生变化时； B 环境目标修订或更新时； C. 计划涉及到的产品、活动或服务发生变化时； (2) 环境保护计划的修订应文件化并按制定程序进行审批。培训4.8.1 为提高全体员工的环境意识，ROHS管理代表须将法律、法规和客户的环境保护要求及相关知识纳入培训计划，对全体员工实施必要的培训。具体按人力资源管理程序进行。4.8.2 公司采用适当的宣传方式（如：公告栏、宣传板）宣传环境关联物质的相关资料及数

24、据等法律、法规和客户要求(如:客户方针)。4.8.3 法律、法规和客户的ROHS要求有变更时需重新制定培训计划，再进行教育。信息交流4.9.1信息交流内容（1）法律、法规等对环境的要求；（2）客户的环保要求；（3）环境方针、环境目标、环境保护计划；（4）环境关联物质监测的结果；（5）环境内审、管理评审的结果；（6）相关方的抱怨、投诉；（7）工程变更、环境异常等信息 。4.9.2 信息的来源 （1）外部信息：主要来自政府、行政机关的信息；客方和供方的信息；各专业协会/学会的信息。（2）内部信息：来自各部门的相关责任人，公司内所有员工有责任和义务对所发现的环境系统问题以口头或书面的形式逐级向本部门

25、负责人反映，受理者对此应妥善处理，并做好必要的记录。4.9.3信息交流的形式（1） 会议；（2）签署发放文件；（3）电话、网络、通告、通讯传真；（4）提案、联络书；（5）教育培训活动；（6）日常报表；（7）日常管理性监测等有形的管理活动和评审活动。 4.9.4 信息交流的流程 信息交流的流程见信息交流流程图。它确保环境信息外部、内部；内部之间是双向畅通的。信息交流流程图客 户供应商各部门及员工管理者代表最高管理者联络单、报告、电子邮件等环保方面的指示、决定方针、目标计划、管理评审结果等收集到的法律、法规要求；员工ROHS异常反馈受 理确认、指示信息记录表联络单、电子邮件等受 理受 理客户的RO

26、HS产品要求、客户投诉等用联络单、电子邮件等形式传达供应商进行处理联络单、报告、电子邮件等反馈反馈用工艺文件、工程变更、联络单等形式向下传达相关部门进行处理联络单、报告、电子邮件等作出决定存 档4.9.5信息交流的方法4.9.5.1接收到的外部信息：（1） 法律、法规等对环境的要求、客户的环保要求、相关方的抱怨、投诉等外部环保信息由开发课、管理者代表、品保课负责接收、确认和记录，有异议时及时与信息来源处沟通并取得一致；（2） 开发课、品保课及时将收到的信息传达给ROHS管理代表，由ROHS管理代表决定委托相关部门处理。（3） 委托部门处理完毕后,将有关环境信息反馈给ROHS管理代表,由ROHS管理代表反馈或信息接收部门（开发课、品保课）将相关处理结