公共政策概论综合练习题二11q秋.docx

1、公共政策概论综合练习题二11q秋公共政策概论综合练习题第 五 章 公共 政策 过 程中的执 行 习题一、名词解释1 行动理 论 2 组织 理论 3 因果理论 4管理 理论 5 交易 理论 6 系统 理论 7 演化 理 论二、单项选择题1在 政策 方案执 行过程中 ，偶然失 效是 指执 行过程 进入（ ）的失效。A.终结状态 B .特殊状态C.正常状态 D .起始状态2. （ ） 提出了著 名的 政 策执行模 型。A. 克 朗 B . 史 密 斯C. 西 蒙 D . 拉 斯韦 尔3. 人们把分析政策执行过程中 的失效现象 所描述的曲 线称为 （ ）。A. 对 策模 型 B . 互 动 模型C.

2、浴 盆模 型 D . 系 统 模型4. 史 密斯认为, 政策执行中有（ ）个 基本要素是必须认真 考虑的。A. 四 B . 五C. 二 D . 三5. 人 们把对政策接受的反应，分 为三个不同的层次：服 从、认 同 与（ ）A. 响 应 B . 深 入三、多项选择题1. 史 密 斯 认 为 ，（ 素。A. 环 境因 素 BC. 目 标群 体 DC. 反 映 D . 内 化）是政策执行过程中所牵涉到的重大因执行机构理想化的政策2从 政策执行者对执行政策的态度分析，政 策执行问题有如下 几种 （ ）。A折 扣型 B 结 构型C滞 后型 D 抵 触型 E 僵化型3政策环境因素的基本特征有（）。A交

3、叉性 B 动 态性C突 发性 D 多 样性四、问答题1举例说明浴盆模型。2简述史密斯模型。3简述接受政策的三个层次。4简述接受政策的基本原因。5影响我国政策的环境因素主要有哪些？6简述政策环境因素的基本特征。7简述政策执行者对执行政策的态度。参考答案名词解释1行动理论认为政策执行是指对某一项公共政策所要采取的广 泛行动。2组织理论认为政策执行都需要组织，没有组织就没有执行。 在 人 们 所 建 立 的 各 种 组 织 中 ，执 行 组 织 是 最 严 密 的 。因 为 它 适 应 了 执 行 中 所 需 要 的 迅 速 准 确 之 特 点 。负 责 执 行 的 组 织 ，其 正 式 的 与 非

4、 正式的属性，往往影响到该组织执行政策的能力。3因 果理论大致包括两类内容：（1）把 政策决定看成是一种假 设 ， 一 张 “ 指 导 人 们 从 当 前 情 况 导 出 设 计 目 标 的 地 图 ”。 政 策 执 行 是 按地图 所指 引的 方 向到达目 的地 ；（2）把 政策 中 的潜 在因果假 设 分为两个因素：贯彻影响力和技术能力。4 管 理 理 论 认 为 主 要 负 责 政 策 执 行 的 行 政 机 构 ，不 仅 受 其 合 法 委 任 权 的 影 响 ，而 且 还 要 受 到 与 之 相 关 的 利 益 集 团 的 影 响 ，政 策 系 统 中 立 法 机 关 干 预 的 影

5、 响 ，以 及 特 定 的 政 治 环 境 中 其 它 各 种 因 素 的 影响。该理论把“管理”与“执行”在很大程度上看成了同义语。5 交 易 理 论 认 为 政 策 执 行 是 一 个 政 治 上 讨 价 还 价 的 过 程 。这 中 间 ，政 策 执 行 者 与 政 策 对 象 之 间 通 过 不 同 方 式 的 交 易 ，在 各 种 力 量 的 互 动 过 程 中 ，达 成 某 种 妥 协 、退 让 或 默 契 。依 据 某 种 价 值 标 准 制 定的政策目标与方案是较为理想的结果，而在实际中是行不通的。6系 统 理 论认 为政 策执 行 过程 的分析，可 以基 本掌 握为 外界环

6、境 对 政 策 系 统 进 行 物 质 、能 量 、信 息 的 输 入 ，系 统 产 生 了 政 策 输 出 ， 由政策结果和反馈提供了政策的评价与再输入过程。7 演 化 理 论 认 为 在 提 出 政 策 问 题 、制 定 政 策 目 标 、拟 定 政 策 方 案 过 程 中 ，都 存 在 着 许 多 不 确 定 性 和 模 糊 性 ，多 重 目 标 实 际 上 会 产 生 矛 盾 与 冲 突 。因 而 在 实 际 执 行 中 ，会 对 原 有 目 标 不 断 地 重 新 设 计 。 政策制定是反复的形成、执行、再形成的演化过程。二、单项选择题1 C 2 B 3 C 4 A 5 D三、多项选

7、择题1 ABCD 2 ABCDE 3 ABCD四、问答题1事 物 的 不断 发展 变化 ，与 政 策相 对稳 定 性之 间的 矛盾 ，决 定 了 每 一 项 政 策 都 有 其 失 效 过 程 。要 保 证 政 策 执 行 的 可 靠 性 ，就 要 控 制它的失效性。依据可靠性理论分析，在政策方案的执行过程中， “ 失 效 ”表 现 在 早 期 失 效 、偶 然 失 效 和 耗 损 失 效 三 个 阶 段 。这 种 政 策 失 效 率 的 变 化 ，类 似 于 浴 盆 状 ，人 们 把 这 种 曲 线 也 称 为“ 浴 盆 模 型 ”。比 如 ：我 国 持 续 20 多 年 的 深 圳 特 区

8、 建 设 ，农 村 的 家 庭 联 产 承 包 责 任 制 等 政 策 的 执 行 过 程 ，就 经 历 了 早 期 失 效 、偶 然 失 效 和 耗 损 失 效 三 个 阶 段 。早 期 失 效 时 期 ，传 统 习 惯 的 阻 力 使 人 民 对 政 策 一 般 了解甚少以及政策本身还可能存在着不少缺陷。在政策执行初期， 存 在 着 相 当 高 的 失 效 率 ；偶 然 失 效 时 期 ，政 策 实 行 后 ，进 入 正 常 状 态 ，人 民 对 政 策 的 基 本 掌 握 与 认 同 ，以 及 政 策 本 身 的 自 我 完 善 ，人 民 从 政 策 执 行 中 得 到 了 实 惠 ，尽

9、 管 还 有 失 效 ，但 失 效 率 低 ；耗 损 失 效 时 期 ，随 着 主 客 观 条 件 的 变 化 ，政 策 开 始 老 化 ，失 效 率 又 逐 步 上 升。因此需要调整、修改已有政策，或者重新制定政策。2史密斯认为，理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因 素 ，都 是 政 策 执 行 过 程 中 所 牵 涉 到 的 重 大 因 素 。理 想 化 的 政 策 是 政 策 制 定 者 试 图 追 求 的 相 互 作 用 形 式 ；目 标 群 体 是 受 政 策 最 直 接 影 响 的 ，必 须 对 政 策 采 取 适 当 反 应 的 符 合 政 策 要 求 的 群 体 或 个 体

10、 ；执 行 机 构 是 政 府 机 构 中 负 责 政 策 执 行 的 组 织 ；环 境 因 素 是 那 些 影 响 政 策 执行和受政策执行影响的那些要素。史密斯模型与以往的政策执行研究的不同之处，在于它不仅强 调了执行中理想化的政策，而且也强调了执行中的其他三个因素。 人 们 习 惯 于 把 更 多 的 精 力 放 在 理 想 化 政 策 的 制 定 上 ，似 乎 政 策 执 行 是 简 单 地 照 章 办 事 ，不 太 注 意 目 标 群 体 ，更 少 考 虑 到 执 行 机 构 与 环 境 因 素 的 影 响 。而 实 践 证 明 ，执 行 机 构 、目 标 群 体 和 环 境 因 素

11、 这 三 个方面对政策执行有着非常重要的影响。3人们把对政策接受的反应，分为三个不同层次：服 从、认同 与内化。服从是接受政策的最低层次反应。因政府政策具有法律规范 性 ，凡 拒 不 接 受 政 策 的 人 ，都 会 受 到 不 同 程 度 的 惩 罚 。某 些 人 为 了 避 免 惩 罚 ，会 从 总 体 或 形 式 上 服 从 政 策 。在 强 大 的 政 策 压 力 下 ，他 们 也 会 被 动 地 执 行 政 策 。政 策 主 体 靠 这 种 力 量 去 推 行 政 策 ，其 运 行 过程是不能长久维持的。认同是接受政策反应的中间层次。在 通常情况下，政 策对象对 政 府 颁 布 的

12、政 策 ，总 是 认 可 的 ，这 是 由 于 对 社 会 公 共 权 威 的 遵 从 习 惯 造 成 的 。由 于 各 自 不 同 的 价 值 偏 好 ，使 得 人 们 对 政 策 的 基 本 掌 握 产 生 差 异 ，虽 然 都 建 立 于 认 同 基 础 之 上 ，也 愿 意 力 求 从 行 动 上 认 真 执 行 ，但 执 行 的 行 为 结 果 却 大 不 一 样 ，偏 离 政 策 目 标 ，或 走 极 端 的 现象也会经常发生。内化是接受政策反应的最高层次，它表现为对政策内容及其意 义 准 确 而 深 刻 基 本 掌 握 ，并 积 极 地 自 觉 行 动 。政 策 所 确 定 的

13、行 为 规 范 与 价 值 体 系 ，已 成 为 这 一 部 分 对 象 的 行 为 指 南 。比 如 ，坚 持 改 革 开 放 政 策 ，已 不 断 内 化 于 绝 大 多 数 人 的 价 值 体 系 中 ，指 导 着 他 们 的 实践活动。4（1）作 为社会中的每一个成员，通 过多年来的各种教育，已 逐 步 形 成 一 种 政 治 行 为 模 式 ，即 对 权 威 的 尊 重 ，包 括 对 政 府 所 作 的 各 种 决 定 的 服 从 。不 论 是 道 义 还 是 感 情 上 ，多 数 人 相 信 政 策 、服 从 政 策 、支 持 政 策 ，认 为 这 是 理 所 当 然 的 。人 们

14、 习 惯 于 能 自 动 地 倾 向 接 受 政 府 政 策 ，即 使 在 现 实 利 益 与 政 策 相 矛 盾 时 ，仍 会 认 为 政 策 是 合理、公正的。（2）自 我利益的保护与发展，经 常是部分政策对象服从政策的 重要原因。通过比较、衡量，人们会认识到执行政策有什么好处， 不 执 行 政 策 会 带 来 什 么 麻 烦 。有 这 种 情 况 ，虽 然 某 项 政 策 没 有 直 接 为 自 己 带 来 好 处 ，但 不 执 行 可 能 从 其 它 政 策 对 象 那 里 带 来 坏 处 ，所 以也不得不执行。（ 3 ）人 们 遵 守 一 项 政 策 ，主 要 是 因 为 他 们 对

15、 政 策 合 法 性 的 认 同 。 生活于法制社会中的每一个成员，对政府经过合法程序制定的政 策，理所应当要遵守。（4）不 少人是因为害怕惩罚才服从政策。政 策的效力在很大程 度上应取决于人们自觉自愿而非被迫遵守。然而也常有这种情况， 那 些 按 理 应 服 从 政 策 的 人 看 到 别 人 得 益 于 不 服 从 ，因 而 也 可 能 变 成 政 策 的 违 反 者 。为 达 到 教 育 之 目 的 ，必 须 及 时 对 政 策 违 反 者 给 予 一 定惩罚。（ 5 ）对 任 何 一 个 政 策 对 象 来 说 ，都 有 个 对 政 策 从 不 一 般 了 解 到 一 般 了 解 ，从

16、 一 般 了 解 不 多 到 一 般 了 解 较 多 的 过 程 。随 着 时 间 的 推 移，人们会对政策的认识逐步加深，执行的自觉性也会不断提高。 当 某 项 政 策 已 被 社 会 多 数 成 员 认 同 时 ，即 使 那 些 不 基 本 掌 握 或 反 对 这项政策的人，也能从利益比较中接受政策。5影 响我国政策的环境因素是多方面的，其 中有：（1）社 会因 素；（2）政 治因素；（3）经 济因素；（4）科 学技术因素；（5）文 化 因素；（6）教 育因素；（7）人 口因素；（8）自 然资源因素；（9）生 态 因 素 ；（ 10 ） 心 理 因 素 。6（1）多样性。任何一个政策（或政

17、策系统）从制定到实施 的 全 过 程 中 ，各 种 各 样 的 环 境 因 素 都 会 对 其 施 加 影 响 。政 策 制 定 者 一 定 要 保 持 清 醒 的 头 脑 ，综 观 全 局 ，抓 主 要 矛 盾 ，注 重 人 民 的 根 本 利益、长远利益和整体利益，坚持全面协调各种因素之间的矛盾。（ 2 ）动 态 性 。所 有 的 环 境 因 素 都 处 于 不 断 的 变 化 之 中 。这 一 切 变 化 都 说 明 ，任 何 一 项 政 策 不 可 能 一 劳 永 逸 。政 府 要 随 着 国 情 的 变 化，不断制定出与之相适应的新政策或调整已有的政策。（ 3 ）交 叉 性 。多 个

18、 环 境 因 素 对 政 策 的 影 响 ，不 仅 表 现 在 共 同 作 用 上 ，而 且 还 突 出 地 表 现 在 交 叉 作 用 上 。这 种 交 叉 作 用 常 常 会 引 起 预 料 不 及 的 连 锁 反 应 ，使 得 问 题 变 得 更 加 复 杂 。因 此 ，所 有 被 制 定 出 的 政 策 ，一 定 要 组 成 一 个 有 机 的 政 策 系 统 ，不 同 的 政 策 间 要 注 意 相互协调、配套。（4）突 发 性。环 境 因素 的这 种特 征 大量地表 现在自 然因素的 突 发 事 件 上 。当 今 世 界 ，生 态 危 机 是 人 类 面 临 的 共 同 危 机 ，

19、国 际 上 的 突 发 事 件 以 及 国 内 局 部 地 区 不 断 发 生 的 突 发 事 件 ，都 会 对 政 策 产 生 不 可 忽 视 的 影 响 。所 以 ，我 们 的 政 策 ，既 表 现 出 它 的 刚 性 ，又 表 现 出 它 的 弹 性 。执 行 政 策 中 ，要 具 体 问 题 具 体 分 析 ，坚 持 政 治 上 的 坚 定性与策略上的灵活性相结合。7（1）抵触型。政策执行者采取多种手段拒绝执行政策，其 招 术 大 致 有 硬 顶 与 软 拖 两 种 ，后 一 种 更 为 常 见 ，其 结 果 是 政 策 执 行 落空。（ 2 ）僵 化 型 。政 策 执 行 者 对 政

20、 策 内 容 不 加 分 析 ，盲 目 机 械 照 搬 ， 搞 不 清 楚 政 策 的 实 施 范 围 和 对 象 ，因 执 行 方 法 过 于 简 单 同 样 使 政 策 不落实。（3）滞后 型。政策 执行 者 因观 念、思想上的 落 伍，在 一 项政策 执行中犹豫不决，从而使政策落不到实处。（ 4 ）折 扣 型 。政 策 执 行 者 根 据 政 策 内 容 和 局 部 利 益 对 政 策 进 行 取 舍 ， 有 利 就 执 行 ， 无 利 的 不 执 行 ，“ 政 策 不 到 位 ”。（5）结 构 型。因 政 策执 行机关 与各 部门 之 间，以 及 执行 人员在 分 工 合 作 中 发

21、生 误 会 、矛 盾 及 不 协 调 而 导 致 政 策 执 行 失 败 或 中 断 现 象。政策执行者如何对待上级政策，实际中有三种态度：一是 求神 似，去 形 似，抓 住政 策的 精 神实质，结 合 实际 ，创 造 性地执行。二是 不求 神似 ，只 求形似 ，机 械地 照 搬照抄照 转，执 行 中“ 上 下 一 般 粗 ”。三是 既不 求神 似 ，也 不求 形似 ， 而是 自以 为是 ， 各行 其是 。第 六章 公 共 政策评价习题一、名词解释1 公共 政 策评 价 2 正式 评价 3 非正 式评 价二、单项选择题1. 政 策 效 果 评 价 从 本 质 上 看 是 一 种 ( ) 判 断

22、 。A. 利 益 B. 事 实C. 价 值 D. 可 行 性2. 在任何决 策过 程 中，( ) 因素 和超理性 因 素总 是混合在 一 起的。A. 理 智 B. 理 性C. 情感 D. 有 限 理性3. 政 策 评 估 是 对 政 策 ( ) 所 做 的 判 断 。A. 效 果 B. 方 案C. 结果 D. 结 论三、多项选择题1公 共政 策 评价的基 本 组成 内容有( )。A 建 议 B 信 息C 分 析 D 规 范2从 不同 角 度进行分 类 ，公 共政策评 价 可以 分为( )。A. 正式评价和非正式评价B. 整体评价和局部评价C. 事前评 价、执行评 价和 事后评价D. 内部评 价

23、和外部评 价3、( ) 的评 价标准需要在各类人员通过协商、平衡利益关系中产生。A. 客 观 B . 适 度C . 全面 D . 有效4 、处于不同地位的人们, 对政策效果评价的态度会( ) 。A. 参与 B. 支 持C. 阻 挠 D . 反 对5. 公 共政 策 效果的类 型 有( )。A、潜在效果 B 、直接效果C、 附带效 果 D 、 象征性效果四 、 问答 题1 . 公共政策评 价在 公共政策运行中发挥的作用表现在 哪些方面？2现代意义上的公共政策评价兴起于 20 世纪 60-70 年代的美 国。概括起来看，它的产生与发展可以归结于哪些因素？3 公 共 政 策 评 价 作 为 公 共

24、政 策 过 程 的 一 个 不 可 或 缺 的 环 节 ， 与一般的评价活动的区别？4公共政策评价标准大致有哪些方面？参考答案一、名词解释1 公共政 策评 价： 依 据一定的 标 准和 程序 ，对 公 共政 策的 效 益 、效 率 、效 果 及 价 值 进 行 判 断 的 一 种 政 治 行 为 ，目 的 在 于 取 得 有 关 这 些 方 面 的 信 息 ，作 为 决 定 政 策 变 化 、政 策 改 进 和 制 定 新 政 策 的 依据。2正 式评价指事先制定完整的评价方案，并 严格按规定的程序 和内容执行，并由确定的评价者进行的评价。3非正 式评价指 对 评价 者、评价 形式、评 价内

25、容没有 严格规定 ， 对 评 价 的 最 后 结 论 也 不 作 严 格 要 求 ，人 们 根 据 自 己 重 点 掌 握 的 情 况 对公共政策做出评价。二、单项选择题1 C 2 B 3 A三、多项选择题1 ABCD 2 ACD 3 AC 4 BD 5 ABCD 四问答题1 （ 1） 公共政 策评 价 可以 检验 公 共政 策实施的 效 果、 效率 和 效 益 。只 有 通 过 严 格 的 程 序 、周 全 的 数 据 和 科 学 的 手 段 对 公 共 政 策 加 以 客 观 评 价 ，才 能 判 断 特 定 的 公 共 政 策 是 否 达 到 了 预 定 效 果 、产 生了怎样的社会影响

26、、公众的响应如何等。（2）公共政策评价有利于政策的科学化和民主化水平。现代 社 会 人 类 活 动 日 益 复 杂 、风 险 增 多 、不 确 定 性 增 大 ，从 而 对 政 策 的 科 学 性 提 出 挑 战 ；人 们 的 利 益 要 求 趋 向 多 元 化 ，公 众 参 与 要 求 高 涨 ， 从 而 对 政 策 的 民 主 化 程 度 提 出 了 更 高 要 求 。公 正 、公 开 地 进 行 政 策 评价是公共政策迈向科学化、民主化的必由之路。（3）公共政策评价监督着政策资源的有效配置。通过公正、 公 开 的 公 共 政 策 评 价 ，可 以 知 道 在 公 共 政 策 周 期 的

27、不 同 阶 段 上 资 源 投 入 量 的 比 例 分 配 是 否 恰 当 ，在 政 策 过 程 中 人 力 、物 力 、财 力 的 组 合是否合适。（ 4 ）公 共 政 策 评 价 能 够 在 公 共 部 门 内 部 形 成 浓 厚 的 竞 争 意 识 ， 有助于提高公共部门的服务质量和工作效率。（ 5）公 共政 策 评价 结论 决 定公 共政 策 的生 命周 期 。对 某项 公 共 政 策 的 评 价 构 成 一 个 政 策 周 期 的 结 束 ，同 时 又 是 下 一 个 政 策 周 期 的 开 始 。只 有 通 过 科 学 的 公 共 政 策 评 价 活 动 ，才 能 判 定 某 一

28、公 共 政 策当前的价值，从而决定其是否延续、革新或终结。因 此 ，公 共 政 策 评 价 不 仅 是 公 共 政 策 过 程 的 关 键 一 环 ，也 是 推 动公共政策科学化、民主化的现实要求。2（ 1） 学科与 研究群体 的 推动 。从 1951 年美 国学者拉 斯韦 尔 第 一 次 提 出 政 策 科 学 的 概 念 以 来 ，经 过 一 批 杰 出 的 政 策 学 家 如 哈 罗 德拉斯韦尔等人的不懈努力，政策科学已逐渐完成其学科化。其 中 ，政 策 评 价 作 为 政 策 科 学 的 一 个 重 要 组 成 部 分 ，也 已 越 来 越 受 到 人 们的 重 视。（2）政 府 外部

29、 动 力 。复 杂 的 社会问 题 ，尖 锐的 社会矛盾 ，迫 使 人 们 对政 府 活 动 的 有 效性 问 题 进 行 反思 。 一 些 重 大 的 公 共 政策 问 题 ，引 起社 会各阶 层的 普遍 关注。人 们 不仅 要求政 府对 其所 执行 的 政 策 做出 说明 ， 还 要 求一 般了 解有 关 公共 政策 效 果的 全貌 。（ 3 ）政 府 内 部 动 力 。政 府 部 门 在 其 长 期 的 政 策 实 践 过 程 中 ，也 逐 步认识 到了 对政 策 进行 评价 的 重要 性。政 府 部门 的 重 视，为 政 府 内 外的 评 价者 创造 了 实践 机会 ，并 保证 了 评

30、价资金 的来 源 。这 也 是 政 策 评价 兴旺 发达 的 一个重要 条件 。（ 4 ）技 术 手 段 的 完 备 。现 代 科 学 技 术 的 发 展 为 政 策 评 价 提 供 了 科 学 的 分 析方 法和 手 段，科学 的 方法 和 手段是评 价由传 统迈向科 学 的 关键， 为政 策评 价 的深 入开 展打 下 了坚 实的 基础 。3 （ 1 ）公 共 政 策 是 政 府 有 选 择 的 管 理 行 为 。公 共 政 策 的 主 体 由 于 其 特殊 的 职 能和 地 位，使 得它比一 般 政策 具有 更 大的 作用范围 和 更 深远的 目的 ，因而 要 从公 众的 、宏 观的 、

31、系 统的 高度 来进 行 评价 。（ 2 ）由 于 公 共 政 策 对 利 益 的 分 配 是 一 个 动 态 过 程 ，那 么 公 共 政 策 的 实践 也 必 然 是一 个动 态 的 过 程 ， 并 会因 为 时 间 的 推 移 因势 而 动 。因 此 ，对 公 共 政 策 的 评 价 也 应 放 到 一 个 比 较 长 的 时 代 和 社 会 背 景下进行。（3）公共政策是对社会公共利益进行选择、综合、分配和落实 的 过 程 ，对 其 进 行 评 价 时 就 要 考 虑 到 社 会 公 共 利 益 是 否 得 到 了 科 学 有效地分配和落实。4（ 1）投入工作量 。即在公 共政 策 执行过程 中 所投 入的 各项 资 源的质与量以及分配状况。（ 2 ）绩 效 。即 依 据 具 体 明 确 的 目 标 ，分 析 公 共 政 策 对 客 观 事 物 与 公 共 政 策 环 境 所 造 成 的 实 际 影 响 。绩 效 既 包 括 公 共 政 策 推 动 的 结 果，又含有民众心目中认定的满意程度。（ 3 ）效 率 。即 投 入 工 作 量 与 绩 效 之 间 的 一 种 比 例 关 系 ，通 常 表 现为政策投入与政策效果的比率。（4）充分性。即满足人们需要、价值或机会的有效程度,它反 映了绩效