证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章证券经营机构管理规范章节专项练习题库.docx

1、证券从业资格考试证券市场基本法律法规第二章证券经营机构管理规范章节专项练习题库证券从业资格考试证券市场基本法律法规（第二章证券经营机构管理规范章节专项练习题库）单选题 1、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）内容。 证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 合规管理有效性的评估及整改情况 内部控制的监督、检查和评价机制 合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A B C D 正确答案：A 答

2、案解析：考查证券公司合规报告的内容规定。 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：1证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；2合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；3公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；4合规管理有效性的评估及整改情况；5合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况；6中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。单选题 2、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。 汇率风险

3、法律风险 财务风险 道德风险A 、B 、C 、D 、正确答案：A 答案解析：证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。单选题 3、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。A 董事会会议应当制作会议记录，并可以录音B 董事会会议记录应当依法保存C 出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求D 证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理正确答案：C 答案解析：本题考查证券公司董事会的设置、议

4、事规则等有关规定。出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。单选题 4、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A 董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B 监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C 证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D 负责监督检查部门的高级管理人员不得

5、兼管业务部门正确答案：C 答案解析：本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。单选题 5、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。A 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

6、C 证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D 合规检查包括例行检查与突击检查正确答案：C 答案解析：本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定；按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。单选题 6、按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下选项中（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A 合规负责人

7、直接向董事会负责，由董事会考核B 证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C 证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D 证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行正确答案：D 答案解析：本题考查的是证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的有关规定。以下举措可以提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障：（1）明确合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核，A选项不符合题意；（2）证券公司在召开董事会、经营决策会等重要会议以及

8、合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人，B选项不符合题意；（3）证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定，C选项不符合题意；（4）要求合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核，证券公司对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取（并非应采取）其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性，D选项符合题意。综上所述，A、B、C选项不符合题意，D选项符合题意。故本题选D选项。单选题 7、下列关于证券公司治理基本要求的说法，错误的是（）。A 拥有先进的信息系统B 建立完备的内部控制体系C 健全组织架构，明

9、确职责划分D 不得侵犯客户合法权益正确答案：A 答案解析：本题考查证券公司治理的基本要求。证券公司治理的基本要求： ?1.建立健全组织架构、明确职责划分；（C选项正确） ?2.不得侵犯客户合法权益（D选项正确） ?3.建立完备的内部控制体系（B选项正确） 故本题选择A选项。单选题 8、关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（）。A 公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B 跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙C 跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息D 证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理正确答案：B 答案解

10、析：本题考查对跨越信息隔离墙管理的理解。A选项错误，保密侧（并非公开侧）业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。B选项正确，跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。C选项错误，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息（并非跨墙后不得泄露跨墙期间知悉的内幕信息）。D选项错误，证券公司有关部门应对（并非无须）跨墙人员的行为进行监督管理。故本题选B选项。单选题 9、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。 .证券公司的从业人员 .保险公司的从业人员 .期货经纪公司的从业人员 .基

11、金管理公司的从业人员A 、B 、C 、D 、正确答案：A 答案解析：本题考查利用未公开信息交易犯罪的犯罪主体。利用未公开信息交易犯罪的犯罪主体为特殊主体，具体包括：（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司，商业银行、保险公司等金融机构的从业人员；（2）有关监管部门或者行业协会的工作人员。因此，、项均符合题意。故本题选A选项。单选题 10、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。A 监事会；股东会B 监事会；经理层C 股东会；经理层D 股东会；监事会正确答案：

12、B 答案解析：考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求董事会纠正，经理层应当拒绝执行单选题 11、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（）。A 建立内幕信息知情人管理制度B 与公司工作人员签署保密文件C 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测D 证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密正确答案：D 答案解析：考查证

13、券公司敏感信息的保密要求。证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。单选题 12、按照证券监督管理条例的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的14。A 内部董事人数占董事人数的16B 证券公司有连任6年以上的独立董事C 总经理和财务总监由同一人担任D 董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任正确答案：D 答案解析：考查独立董事人数不得少于董事人数的14的情形。证券公司有以下情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的14：（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；（2）内部董事人数占董事人数的15以上；（3）中国证监会认定的其他情

14、形。单选题 13、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A 证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B 分类评价每季度进行一次C 分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D 证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分正确答案：D 答案解析：考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为100分；分类评价每年进行一次；分类监管评价的评价期为上一年度5月1日到本年度4月3

15、0日。单选题 14、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。A 该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员B 为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C 该证券公司以合理的成本实现内部控制目标D 前台业务运作与后台管理支持适当分离正确答案：B 答案解析：考查证券公司内部控制应当贯彻的原则。选项B，证券公司内部控制应当贯彻执行独立原则，即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。单选题 15、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关

16、于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。A 专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B 非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C 分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D 证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除正确答案：B 答案解析：考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。单选题

17、16、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A 中国证券业协会B 中国证监会C 中国证监会派出机构D 中国证券登记结算有限责任公司正确答案：B 答案解析：考查证券公司业务创新的有关规定。在可行性研究的基础上，应当及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。单选题 17、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AA A、A A、 A）、B（BB B、B B、 B）、c（CC C、C C、 C）、 D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。A C级是正

18、常经营状态的最低等级B 评价分低于60分的证券公司，定为D类公司C B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司正确答案：C 答案解析：考查基于分类监管要求划分的证券公司基本类别。B类BB级及以上公司的评价计分应当高于100分单选题 18、证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）。 .利用该信息买卖证券 .利用该信息建议他人买卖证券 .泄露该信息 .进行隔离墙制度A 、B 、C 、D 、正确答案：A 答案解析：本题考查证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本

19、要求。 证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息，、项符合。 综上所述，、项符合题意。 故本题选A选项。单选题 19、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。A 建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B 自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C 自营业务和投资管理业务可以一起操作D 重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录正确答案：C 答案解析：本题考查自营业务内部控制。 A选项说法正确，证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责。 B

20、选项说法正确，自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离。 C选项说法错误，证券公司应防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。 D选项说法正确，重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录。 故本题选C选项。单选题 20、证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是（）。 .合规总监 .首席风险官 .合规部门 .风险管理部门A 、B 、C 、D 、正确答案：B 答案解析：本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督

21、、检查、咨询和培训等职责，、项符合。 综上所述，、项符合题意。 故本题选B选项。单选题 21、证券公司持续合规状况主要根据（）等情况进行评价。 .司法机关采取的刑事处罚措施 .中国证监会及其派出机构采取的行政监管措施 .证券期货行业自律组织纪律处分 .公司所在地公司登记机关采取的行政处罚措施A 、B 、C 、D 、正确答案：C 答案解析：证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施等情况进行评价。 故本题选择C选项单选题 22、按照证券市场基本法律法规的要求，以下（）不属于证券公司治理的基

22、本要求。A 建立健全组织架构、明确职责划分B 不得侵犯客户的合法权益C 有效管理内幕信息和未公开信息D 建立完备的内部控制体系正确答案：C 答案解析：考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。 证券公司治理的基本要求 1建立健全组织架构、明确职责划分 2不得侵犯客户合法权益 3建立完备的内部控制体系单选题 23、以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。A 王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B 王某同时在两家上市制造企业任合规主管C 王某向董事会负责D 王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任正确答案：C 答案解析：考查

23、证券公司高级管理人员的有关要求。证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职；证券公司设总经理的，总经理依据公司法、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。单选题 24、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（）。A 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B 跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C 合规部门负责记

24、录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D 跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙正确答案：B 答案解析：考查证券公司跨越信息隔离墙管理的有关规定。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意；合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控；跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。单选题 25、以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。A 审计委员会的负责人应当由独立董事担任B 审计委员会中独立董事的人数不得少于1

25、2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C 审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D 可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为正确答案：B 答案解析：考查董事会专门委员会的有关要求。审计委员会中独立董事的人数不得少于12，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。单选题 26、按照证券公司内部控制指引的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（

26、）。A 禁止以任何方式承诺或保证投资收益B 与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C 证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取D 业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年正确答案：A 答案解析：考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制的有关规定。与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取费用收取安排；证券投资顾问服务费应当以公司账户收取；业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。单选题 27、证券法规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响

27、的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。A 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动D 持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化正确答案：D 答案解析：考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。持有公司5以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于内幕信息。单选题 28、证券公司治理基本要求是（）。 建立健全组织架构、明确职责划分 不得侵犯客户合法权益 建立完备的内

28、部控制体系 实时监控有关账户的交易行为A B C D 正确答案：B 答案解析：证券公司治理基本要求是：建立健全组织架构、明确职责划分；不得侵犯客户合法权益；建立完备的内部控制体系。单选题 29、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的14。 董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责 内部董事人数占董事人数的15以上 内部监事人员占监事人数的13以上 董事长在监事会中任职A B C D 正确答案：A 答案解析：经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销

29、与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的14：（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责；（2）内部董事人数占董事人数的15以上；（3）中国证监会认定的其他情形。单选题 30、独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（）年。A 3B 4C 5D 6正确答案：D 答案解析：独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。单选题 31、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。A 2B 3C 4D 5正确答案：A 答案解析：独立董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。单选题 32、独立董事在任期内辞职或被免职的，

30、独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。 公司住所地中国证监会 独立董事常住地 股东（大）会 董事会A B C D 正确答案：A 答案解析：独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会和股东（大）会提交书面说明。单选题 33、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。 法人集中清算制度 客户交易结算资金集中管理制度 高级管理人员分工制度 交易数据安全备份制度 交易清算差错的处理程序和审批制度 重大交易差错的报告制度A B C D 正确答案：D 答案解析：本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。单选题 34、以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。A 项目组诚实守信、勤勉尽责开展