证券从业资格考试场基础知识模拟题及答案.docx

1、证券从业资格考试场基础知识模拟题及答案2020 证券从业资格考试市场基础知识模拟题及答案( 8)查看汇总： 2020 证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案 汇总一、单选题单选：证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动 ( )。A.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券B.面向公众进行投资咨询业务C.在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人 姓名D.为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务【答案】 A【解析】证券公司及其投资咨询人员不得为自己买卖股票及具有 股票性质、功能的证券。单选：下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是 ( )A.法律由全国人民代表大会制定B

2、 .行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定C.部门规章由证券监管部门和相关部门制定D.证券市场法律、法规体系包括自律性规则【答案】 B【解析】行政法规由国务院制定。单选：下列关于证券市场法律、法规的表述中，错误的是 ( )。A.证券交易所制定的规则属于自律性规则B.现行证券市场法律主要包括证券法 、证券投资基金法 、公司法及刑法C.证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章D.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次【答案】 C【解析】证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于行政法规。单选：以下基金品种中适用我国证券投资基金法的是 ( )。A.私募基金B.创业基金

3、C.证券投资基金D.社保基金【答案】 C【解析】我国的证券投资基金法的调整范围是证券投资基金 的发行、交易、管理、托管等活动。单选：在下列机构中， 不符合中国证监会关于首次公开发行股票 询价对象规定条件的是 ( )。A.财务公司B .商业银行C.信托投资公司D.证券公司【答案】 B【解析】询价对象一般包括基金公司、 证券公司、 信托投资公司、 财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推 荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者。单选：证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错 误的是 ( )。A .公司信用良好，最近 3年未有违法违规经营的情形B.客户资产安全、

4、完整C.经营经纪业务已满3年D.公司治理结构健全，内部控制有效【答案】 A【解析】选项 A 应为公司信用良好，最近 2 年未有违法违规经 营的情形。单选：证券公司经营融资融券业务， 应当在证券登记结算机构开 立的账户不包括 ( )。A.信用交易证券交收账户B.融资专用资金账户C.信用交易资金交收账户D.融券专用证券账户答案】 B【解析】融资专用资金账户是证券公司在商业银行开立的账户， 而不是在证券登记结算机构开立的。 证券公司经营融资融券业务， 在 证券登记结算机构开立的账户有： 融券专用证券账户、 客户信用交易 担保证券账户、客户信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 在商业银行开立的账

5、户有： 融资专用资金账户和客户信用交易担保资 金账户。单选：证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是， 其客户资 产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行 ( )。A.完全控制B.单一商业银行存管C.第三方存管D.当地人民银行存管答案】 C【解析】客户交易结算资金已实现第三方存管是证券公司申请融 资融券业务试点的条件之一。单选：对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经( ) 批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。A.中国证监会法律部B.中国证监会稽查局C.中国证监会主要负责人D.中国证监会处罚委员会【答案】 C【解析】中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位 和个人的资金账

6、户、证券账户和银行账户 ;对有证据证明已经或者可 能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重 要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准， 可以冻结或 者查封。单选：我国证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上 半年结束之日起 ( )内，提供中期报告。A.3 个月B.2 个月C.4 个月D.5 个月【答案】 B【解析】上市公司年度报告应当在每一会计年度结束之日起 4 个 月内提供;中期报告应在每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内提供。单选：以获取非法利益为目的， 违反证券管理法规， 在证券发行、 交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于 ( )行为。A

7、.内幕交易B.欺诈客户C.操纵市场D.越权代理【答案】 B【解析】欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法 规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、 虚假陈述等行为。单选：证券公司及其从业人员从事的下列行为中， 不属于欺诈客 户行为的是 ( ) 。A.为客户提供融资融券服务B.挪用客户交易结算资金C.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖D.违背委托人的指令买卖证券【解析】欺诈客户行为包括：违背客户的委托为其买卖证券 ;不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 ;挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 ;未经客户的委托，擅自为客户买卖证 券，或者假借客户的名义买卖证券

8、 ;为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 ;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假 或者误导投资者的信息 ;其他违背客户真实意思表示，损害客户利益 的行为。单选：未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的 名义买卖证券，属于 ( )行为。A.欺诈客户B.操纵市场C.接受全权委托D.内幕交易【解析】未经客户委托买卖证券属于欺诈客户行为。单选：下列关于证券公司创新业务的表述，正确的是 ( )。A.具备相应的净资本即可开展创新业务B .需报备监管部门C.具备相应注册资本即可开展创新业务D.需报经监管部门核准【答案】 D【解析】对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的 原则

9、予以核准。单选：证券投资者保护基金是指按照 证券投资者保护基金管理 办法筹集形成的、 在防范和处置 ( )中用于保护证券投资者利益的资A.证券投资风险B.上市公司风险C.证券市场系统风险D.证券公司风险【答案】 D【解析】保护基金主要是为了防范证券公司风险，为了保护证券 投资者的利益。单选：我国证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重 大异常交易情况的证券账户 ( )。A.停止交易B.停止清算C.强制销户D.限制交易【答案】 D【解析】证券交易所根据需要对出现重大异常交易情况的证券账 户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。单选：中国证券业协会对违反法律、 行政法规或协会章程的会员 行为，可按照规定 ( )。A. 对责任人员采取市场禁入措施B. 给予行政处罚C.处以罚款D.给予纪律处分【答案】 D解析】证券业协会应监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，可按照规定给予纪律处分。单选：证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集 中完成，( )作为中央对手方， 与证券公司之间完成证券和资金的净额 结算。A.证券登记结算公司B.客户C.证券交易所D.存管银行【答案】 A【解析】证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完 成证券和资金的净额结算。