内审检查表.docx

1、内审检查表医疗器械生产质量管理规范内审检查表 文件编号：章节条款内容自查结果机构和人员1.1.1应当建立与医疗器械生产相适应的管理机构，具备组织机构图。查看提供的质量手册，是否包括企业的组织机构图，是否明确各部门的相互关系。质量手册包括组织机构图，明确了各部门关系。*1.1.2应当明确各部门的职责和权限，明确质量管理职能。查看企业的质量手册，程序文件或相关文件，是否对各部门的职责权限作出规定；质量管理部门应当能独立行使职能, 查看质量管理部门的文件，是否明确规定对产品质量的相关事宜负有决策的权利。质量手册已对各部门职责权限作出规定；品管部能独立行使对产品质量的决策权力。1.1.3生产管理部门和

2、质量管理部门负责人不得互相兼任。查看公司的任职文件或授权文件并对照相关生产、检验等履行职责的记录，核实是否与授权一致。生产部负责人和品管部负责人分别履行各自授权职责。生产负责人是：王湘江质量负责人是：郭翠萍1.2.1企业负责人应当是医疗器械产品质量的主要责任人。冯金华是我司产品质量的主要负责人。1.2.2企业负责人应当组织制定质量方针和质量目标。查看质量方针和质量目标的制定程序、批准人员。制定了质量方针和质量目标，制定程序详见质量手册。质量方针、质量手册批准人为总经理1.2.3企业负责人应当确保质量管理体系有效运行所需的人力资源、基础设施和工作环境。目前公司配备人力资源、基础设施和工作环境足以

3、保证质量管理体系有效运行。1.2.4企业负责人应当组织实施管理评审，定期对质量管理体系运行情况进行评估，并持续改进。查看管理评审文件和记录，核实企业负责人是否组织实施管理评审。企业负责人以每年一次的频率组织开展管理评审并保持记录。*1.2.5企业负责人应当确保企业按照法律、法规和规章的要求组织生产。确保企业一切生产活动按照法律法规规章要求执行。1.3.1企业负责人应当确定一名管理者代表。查看管理者代表的任命文件。管理者代表：王湘江，经总经理任命。*1.3.2管理者代表应当负责建立、实施并保持质量管理体系，报告质量管理体系的运行情况和改进需求，提高员工满足法规、规章和顾客要求的意识。查看是否对上

4、述职责作出明确规定。查看管理者代表报告质量管理体系运行情况和改进的相关记录。明确管理者代表职责，每年管代汇报的质量管理体系运行报告。1.4.1技术、生产、质量管理部门负责人应当熟悉医疗器械法律法规，具有质量管理的实践经验，应当有能力对生产管理和质量管理中实际问题作出正确判断和处理。查看相关部门负责人的任职资格要求，是否对专业知识、工作技能、工作经历作出规定；查看考核评价记录，现场询问，确定是否符合要求。岗位说明书对各部门负责人任职要求进行了规定。经过培训和考核评价公司人员均符合任职要求。1.5.1应当配备与生产产品相适应的专业技术人员、管理人员和操作人员。查看相关人员的资格要求。岗位说明书对各

5、部门负责人任职要求进行了规定。公司人员均符合任职要求。*1.5.2应当具有相应的质量检验机构或专职检验人员。查看组织机构图、部门职责要求、岗位人员任命等文件确认是否符合要求。设置了专门的检验人员，检验人员均有任命文件。目前检验人员为：郭翠萍、林诗杰。*1.6.1从事影响产品质量工作的人员，应当经过与其岗位要求相适应的培训，具有相关的理论知识和实际操作技能。应当确定影响医疗器械质量的岗位，规定这些岗位人员所必须具备的专业知识水平（包括学历要求）、工作技能、工作经验。查看培训内容、培训记录和考核记录，是否符合要求。岗位说明书对生产人员、技术人员、检验人员任职要求进行了规定。同时每年对检验人员进行培

6、训，保持记录。1.7.1应当对从事与产品质量有影响人员的健康进行管理，建立健康档案。相关人员均办理了健康检查，建立了健康档案。厂房与设施2.1.1厂房与设施应当符合产品的生产要求。我司为一次性使用医用口罩，厂房及设施符合产品要求。2.1.2生产、行政和辅助区的总体布局应当合理，不得互相妨碍。生产、行政和辅助区布局合理，互不妨碍。*2.2.1厂房与设施应当根据所生产产品的特性、工艺流程及相应的洁净级别要求进行合理设计、布局和使用。我司医疗器械为一次性使用医用口罩产品，厂房及设施符合产品生产特性要求。2.2.2生产环境应当整洁、符合产品质量需要及相关技术标准的要求。生产环境符合质量需要及相关技术标

7、准要求。2.2.3产品有特殊要求的，应当确保厂房的外部环境不能对产品质量产生影响，必要时应当进行验证。产品无特殊要求，外部环境不会对产品质量产生影响。2.3.1厂房应当确保生产和贮存产品质量以及相关设备性能不会直接或间接地受到影响。确保了一次性使用医用口罩产品的生产及存储质量，以及生产设备不会受到直接或间接影响。2.3.2厂房应当有适当的照明、温度、湿度和通风控制条件。厂房拥有适宜的照明、温湿度和通风控制条件。2.4.1厂房与设施的设计和安装应当根据产品特性采取必要措施，有效防止昆虫或其他动物进入。现场查看是否配备了相关设施。根据一次性使用医用口罩产品特性做好日常清洁工作。2.4.2对厂房与设

8、施的维护和维修不应影响产品质量。厂房与设施的维护维修不影响一次性使用医用口罩产品质量。2.5.1生产区应当有足够空间，并与产品生产规模、品种相适应。生产区满足一次性使用医用口罩产品的生产。2.6.1仓储区应当能够满足原材料、包装材料、中间品、产品等贮存条件和要求。库房满足一次性使用医用口罩产品原材料、包装材料、成品的存储条件和要求。2.6.2仓储区应当按照待验、合格、不合格、退货或召回等进行有序、分区存放各类材料和产品，便于检查和监控。现场查看是否设置了相关区域并进行了标识，对各类物料是否按规定区域存放，应当有各类物品的贮存记录。对库房进行了三色五区划分，各材料产品实现分类有序存放。*2.7.

9、1应当配备与产品生产规模、品种、检验要求相适应的检验场所和设施。对照产品生产工艺的要求和产品检验要求以及检验方法，核实企业是否具备相关检测条件。已划分专门用于一次性使用医用口罩产品检验的区域和检验设备。设备*3.1.1应当配备与所生产产品和规模相匹配的生产设备、工艺装备，应当确保有效运行。对照生产工艺流程图，查看设备清单，所列设备是否满足生产需要；核查现场设备是否与设备清单相关内容一致；应当制定设备管理制度。已配置适宜一次性使用医用口罩生产设备。3.2.1生产设备的设计、选型、安装、维修和维护应当符合预定用途，便于操作、清洁和维护。查看生产设备验证记录，确认是否满足预定要求。现场查看生产设备是

10、否便于操作、清洁和维护。生产设备已配备，操作简便，易于维护清洁。3.2.2生产设备应当有明显的状态标识，防止非预期使用。现场查看生产设备标识。 生产设备均有状态标识，排除非预期使用的可能。3.2.3应当建立生产设备使用、清洁、维护和维修的操作规程，并保存相应的设备操作记录。建立了生产设备管理规程，并保存相关维护、维修记录。*3.3.1应当配备与产品检验要求相适应的检验仪器和设备，主要检验仪器和设备应当具有明确的操作规程。对照产品检验要求和检验方法，核实企业是否具备相关检测设备。主要检测设备是否制定了操作规程。已配置用于一次性使用医用口罩检验的设备工具。现阶段根据省局有关文件精神，暂时委托第三方

11、检测机构进行检测。3.4.1应当建立检验仪器和设备的使用记录，记录内容应当包括使用、校准、维护和维修等情况。已建立检验仪器和设备的使用记录。3.5.1应当配备适当的计量器具，计量器具的量程和精度应当满足使用要求，计量器具应当标明其校准有效期，保存相应记录。查看计量器具的校准记录，确定是否在有效期内使用。生产与检测过程的计量器具已配备齐全，且标明校准有效期，保留了相关记录。文件管理*4.1.1应当建立健全质量管理体系文件，包括质量方针和质量目标、质量手册、程序文件、技术文件和记录，以及法规要求的其他文件。质量方针应当在企业内部得到沟通和理解；应当在持续适宜性方面得到评审。质量目标应当与质量方针保

12、持一致；应当根据总的质量目标，在相关职能和层次上进行分解，建立各职能和层次的质量目标；应当包括满足产品要求所需的内容；应当可测量、可评估；应当有具体的方法和程序来保障。建立并逐步健全质量管理体系，每年评审质量方针和质量目标并分解细化到各部门，实现可测量，可评估。4.1.2质量手册应当对质量管理体系作出规定。查看企业的质量手册，应当包括企业质量目标、组织机构及职责、质量体系的适用范围和要求。质量手册包括质量目标、组织机构及职责、质量体系的适用范围和要求。4.1.3程序文件应当根据产品生产和质量管理过程中需要建立的各种工作程序而制定，包含本规范所规定的各项程序文件。根据一次性使用医用口罩产品特性和

13、质量管理过程制定了25个程序文件，包含了本规范所规定的所有程序。*4.1.4技术文件应当包括产品技术要求及相关标准、生产工艺规程、作业指导书、检验和试验操作规程、安装和服务操作规程等相关文件。技术文件包含但不限于产品技术要求、生产工艺流程图、作业指导书、检验规程、安装手册等相关文件，详见产品主文档。4.2.1应当建立文件控制程序，系统地设计、制定、审核、批准和发放质量管理体系文件。已建立文件控制程序4.2.2文件的起草、修订、审核、批准、替换或撤销、复制、保管和销毁等应当按照控制程序管理，并有相应的文件分发、撤销、复制和销毁记录。文件按控制程序进行管理，并保持记录。4.2.3文件更新或修订时应

14、当按规定评审和批准，能够识别文件的更改和修订状态。查看相关记录确认文件的更新或修订是否经过评审和批准；其更改和修订状态是否能够得到识别。文件按控制程序进行管理，并保持相关记录由新法规颁布引起的文件修改保持了更改记录。4.2.4分发和使用的文件应当为适宜的文本，已撤销或作废的文件应当进行标识，防止误用。到工作现场抽查现场使用的文件，确认是否是有效版本。作废文件是否明确标识。对已撤销和作废的文件，加盖作废章识别。4.3.1应当确定作废的技术文件等必要的质量管理体系文件的保存期限，满足产品维修和产品质量责任追溯等需要。保存期限应当不少于企业所规定的医疗器械寿命期。长期保存4.4.1应当建立记录控制程

15、序，包括记录的标识、保管、检索、保存期限和处置要求等。已建立记录控制程序4.4.2记录应当保证产品生产、质量控制等活动可追溯性。记录可保证产品质量控制活动的可追溯性。4.4.3记录应当清晰、完整，易于识别和检索，防止破损和丢失。记录按控制程序进行管理。4.4.4记录不得随意涂改或销毁，更改记录应当签注姓名和日期，并使原有信息仍清晰可辨，必要时，应当说明更改的理由。记录按照要求进行更改。4.4.5记录的保存期限至少相当于生产企业所规定的医疗器械的寿命期，但从放行产品的日期起不少于2年，或符合相关法规要求，并可追溯。医疗器械的寿命期为2年，记录从放行产品的日期起不少于2年。设计开发5.1.1应当建

16、立设计控制程序并形成文件，对医疗器械的设计和开发过程实施策划和控制。查看设计控制程序文件，应当清晰、可操作，能控制设计开发过程，至少包括以下内容：1.设计和开发的各个阶段的划分；2.适合于每个设计和开发阶段的评审、验证、确认和设计转换活动;3.设计和开发各阶段人员和部门的职责、权限和沟通；4.风险管理要求。建立了产品设计开发控制程序，内容包括：1.设计和开发的各个阶段的划分；2.一次性使用医用口罩产品各开发阶段的评审、验证、确认和设计转换活动;3.对开发人员和部门的职责要求、权限设置等；4.风险管理过程。5.2.1在进行设计和开发策划时，应当确定设计和开发的阶段及对各阶段的评审、验证、确认和设

17、计转换等活动，应当识别和确定各个部门设计和开发的活动和接口，明确职责和分工。查看设计和开发策划资料，应当根据产品的特点，对设计开发活动进行策划，并将策划结果形成文件。至少包括以下内容：1.设计和开发项目的目标和意义的描述，技术指标分析；2.确定了设计和开发各阶段，以及适合于每个设计和开发阶段的评审、验证、确认和设计转换活动；3应当识别和确定各个部门设计和开发的活动和接口，明确各阶段的人员或组织的职责、评审人员的组成，以及各阶段预期的输出结果；4.主要任务和阶段性任务的策划安排与整个项目的一致；5.确定产品技术要求的制定、验证、确认和生产活动所需的测量装置；6.风险管理活动。应当按照策划实施设计

18、和开发。当偏离计划而需要修改计划时，应当对计划重新评审和批准。1. 设计开发项目的技术指标分析；2. 确定了设计和开发各阶段，以及适合于每个设计和开发阶段的评审、验证、确认和设计转换活动；3. 明确各阶段的人员或组织的职责、评审人员的组成；4. 主要任务和阶段性任务的策划安排与整个项目的一致；5. 确定产品技术要求的制定、验证、确认和生产活动所需的测量装置；6. 风险管理活动。5.3.1设计和开发输入应当包括预期用途规定的功能、性能和安全要求、法规要求、风险管理控制措施和其他要求。设计和开发输入体现了预期用途规定的功能、性能和安全要求、法规要求、风险管理控制措施要求的内容。5.3.2应当对设计

19、和开发输入进行评审并得到批准，保持相关记录。已对设计和开发输入进行评审获批准。*5.4.1设计和开发输出应当满足输入要求，包括采购、生产和服务所需的相关信息、产品技术要求等。查看设计和开发输出资料，至少符合以下要求：1.采购信息，如原材料、包装材料、组件和部件技术要求；2.生产和服务所需的信息，如产品图纸（包括零部件图纸）、工艺配方、作业指导书、环境要求等；3.产品技术要求；4.产品检验规程或指导书；5.规定产品的安全和正常使用所必须的产品特性，如产品使用说明书、包装和标签要求等。产品使用说明书是否与注册申报和批准的一致；6.标识和可追溯性要求；7.提交给注册审批部门的文件，如研究资料、产品技

20、术要求、注册检验报告、临床评价资料（如有）、医疗器械安全有效基本要求清单等；8.样机或样品；9.生物学评价结果和记录，包括材料的主要性能要求。根据产品特性明确设计开发输出信息：1.原辅材料及包装物的采购要求；2.产品工艺流程图3.一次性使用医用口罩作业指导书4.产品说明书、产品技术要求5.产品检验内容及作业指导书6.产品包装形式，标签内容7.注册申报文件5.4.2设计和开发输出应当得到批准，保持相关记录。设计开发输出内容均得到总经理批准，并保持相关记录。5.5.1应当在设计和开发过程中开展设计和开发到生产的转换活动，以使设计和开发的输出在成为最终产品规范前得以验证，确保设计和开发输出适用于生产

21、。查看相关文件，至少符合以下要求：1.应当在设计和开发过程中开展设计转换活动以解决可生产性、部件及材料的可获得性、所需的生产设备、操作人员的培训等；2.设计转换活动应当将产品的每一技术要求正确转化成与产品实现相关的具体过程或程序；3.设计转换活动的记录应当表明设计和开发输出在成为最终产品规范前得到验证，并保留验证记录，以确保设计和开发的输出适于生产；4. 应当对特殊过程的转换进行确认，确保其结果适用于生产，并保留确认记录。产品转化活动完成，并取得注册检验报告。5.6.1应当在设计和开发的适宜阶段安排评审，保持评审结果及任何必要措施的记录。查看相关文件和记录，至少符合以下要求：1.应当按设计开发

22、策划的结果，在适宜的阶段进行设计和开发评审；2.应当保持设计和开发评审记录，包括评审结果和评审所采取必要措施的记录。一次性使用医用口罩产品在设计开发各阶段有评审结果和内容。5.7.1应当对设计和开发进行验证，以确保设计和开发输出满足输入的要求，并保持验证结果和任何必要措施的记录。查看相关文件和记录，至少符合以下要求：1.应当结合策划的结果，在适宜的阶段进行设计和开发验证，确保设计开发输出满足输入的要求；2.应当保持设计和开发验证记录、验证结果和任何必要措施的记录；3.若设计和开发验证采用的是可供选择的计算方法或经证实的设计进行比较的方法，应当评审所用的方法的适宜性，确认方法是否科学和有效。一次

23、性使用医用口罩在设计开发过程中，进行了验证，并保留了验证报告。5.8.1应当对设计和开发进行确认，以确保产品满足规定的使用要求或者预期用途的要求，并保持确认结果和任何必要措施的记录。查看相关文件和记录，至少符合以下要求：1.应当在适宜阶段进行设计和开发确认，确保产品满足规定的使用要求或预期用途的要求；2.设计和开发确认活动应当在产品交付和实施之前进行；3.应当保持设计和开发确认记录，包括临床评价或临床试验的记录，保持确认结果和任何必要措施的记录。产品通过与已上市同类型产品进行临床评价对比进行确认。5.9.1确认可采用临床评价或者性能评价。进行临床试验时应当符合医疗器械临床试验法规的要求。查看临

24、床评价报告及其支持材料。若开展临床试验的，其临床试验应当符合法规要求并提供相应的证明材料。对于需要进行临床评价或性能评价的医疗器械，应当能够提供评价报告和（或）材料。产品通过与已上市同类型产品进行临床评价对比进行确认。5.10.1应当对设计和开发的更改进行识别并保持记录。暂无设计开发变更5.10.2必要时，应当对设计和开发更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。查看设计和开发更改的评审记录，至少符合以下要求：1.应当包括更改对产品组成部分和已交付产品的影响；2.设计和开发更改的实施应符合医疗器械产品注册的有关规定；3.设计更改的内容和结果涉及到改变医疗器械产品注册证（备案凭证）所载明的内

25、容时，企业应当进行风险分析，并按照相关法规的规定，申请变更注册（备案），以满足法规的要求。暂无设计开发变更*5.10.3当选用的材料、零件或者产品功能的改变可能影响到医疗器械产品安全性、有效性时，应当评价因改动可能带来的风险，必要时采取措施将风险降低到可接受水平，同时应当符合相关法规的要求。进行了风险分析，形成风险管理报告5.11.1应当在包括设计和开发在内的产品实现全过程中，制定风险管理的要求并形成文件，保持相关记录。查看风险管理文件和记录，至少符合以下要求：1.风险管理应当覆盖企业开发的产品实现的全过程；2.应当建立对医疗器械进行风险管理的文件，保持相关记录，以确定实施的证据；3.应当将医

26、疗器械产品的风险控制在可接受水平。在产品整个生命周期内实施风险管理活动，形成相应的风险管理文件，并保持相关记录，将所有风险控制在可接受水平。采购*6.1.1应当建立采购控制程序。采购程序内容至少包括：采购流程、合格供应商的选择、评价和再评价规定、采购物品检验或验证的要求、采购记录的要求。采购控制程序，程序内容包括：采购流程、供应商的选择、评价与管理、采购物品检验、对采购记录的要求。*6.1.2应当确保采购物品符合规定的要求，且不低于法律法规的相关规定和国家强制性标准的相关要求。采购物品符合我公司采购要求6.2.1应当根据采购物品对产品的影响，确定对采购物品实行控制的方式和程度。查看对采购物品实

27、施控制方式和程度的规定，核实控制方式和程度能够满足产品要求。采购物品会影响产品质量我们会对供应商进行评估，并根据采购控制程序对采购物品实施控制。6.3.1应当建立供应商审核制度，对供应商进行审核评价。必要时，应当进行现场审核。是否符合医疗器械生产企业供应商审核指南的要求。建立了采购控制程序6.3.2应当保留供方评价的结果和评价过程的记录。保留供方评价结果及记录*6.4.1应当与主要原材料供应商签订质量协议，明确双方所承担的质量责任。与主要供应商签署质量协议。6.5.1采购时应当明确采购信息，清晰表述采购要求，包括采购物品类别、验收准则、规格型号、规程、图样等内容。从采购清单中抽查相关采购物品的

28、采购要求，确认是否符合本条要求。对采购物品均有明确的采购要求信息及验收准则。6.5.2应当建立采购记录，包括采购合同、原材料清单、供应商资质证明文件、质量标准、检验报告及验收标准等。建立了包括采购合同、供应商资质证明文件、检验标准及验收报告的采购记录。*6.5.3采购记录应当满足可追溯要求。记录可追溯。6.6.1应当对采购物品进行检验或验证，确保满足生产要求。查看采购物品的检验或验证记录。对采购的原材料有检验记录。生产管理*7.1.1应当按照建立的质量管理体系进行生产，以保证产品符合强制性标准和经注册或者备案的产品技术要求。产品生产依照质量管理体系要求执行。*7.2.1应当编制生产工艺规程、作

29、业指导书等，明确关键工序和特殊过程。查看相关文件；是否明确关键工序和特殊过程，对关键工序和特殊过程的重要参数是否做验证或确认的规定。关键工序：焊接。编制了生产工艺流程图，及对应生产工艺的作业指导书。7.3.1在生产过程中需要对原材料、中间品等进行清洁处理的，应当明确清洁方法和要求，并对清洁效果进行验证。一次性使用医用口罩产品的生产过程无清洁处理要求。7.4.1应当根据生产工艺特点对环境进行监测，并保存记录。一次性使用医用口罩产品的生产环境为清洁环境。7.5.1应当对生产的特殊过程进行确认，并保存记录，包括确认方案，确认方法、操作人员、结果评价、再确认等内容。无特殊工序。7.5.2生产过程中采用

30、的计算机软件对产品质量有影响的，应当进行验证或确认。不适用*7.6.1每批（台）产品均应当有生产记录，并满足可追溯的要求。通过生产批号实现可追溯。7.6.2生产记录应当包括：产品名称、规格型号、原材料批号、生产批号或产品编号、生产日期、数量、主要设备、工艺参数、操作人员等内容。产品生产及检验记录均体现在生产流程记录单中。7.7.1应当建立产品标识控制程序，用适宜的方法对产品进行标识，以便识别，防止混用和错用。建立了产品标识和可追溯控制程序 *7.8.1应当在生产过程中标识产品的检验状态，防止不合格中间产品流向下道工序。查看是否对检验状态标识方法作出规定，现场查看生产过程中的检验状态标识，是否符合文件规定。产品生产过程为对产品进行检验状态标识，检验合格，进入下一道工序。最终合格成品送至库房合格品区。不合格品送至库房不合格品区。*7.9.1应当建立产品的可追溯性程序，规定产品追溯范围、程度、标识和必要的记录。用生产流程记录单实现可追溯。*7.10.1产品的说明书、标签应当符合相关法律法规及标准要求。产品说明书、标签的拟定与编