安全生产标准化管理制度台帐记录及其他资料.docx

1、安全生产标准化管理制度台帐记录及其他资料安全生产标准化管理制度、台帐、记录及其他资料一、法律、法规和标准（一）、制度识别和获取适用安全生产法律法规标准管理制度（明确责任部门、获取渠道、方式、识别获取要求，定期更新要求）（二）、文件法律、法规、标准、政府文件（山西省危险化学品从业单位安全生产标准化评审工作规则中评审依据中规定的4个法律、25个行政法规和部门规章、40个标准、11个相关文件为主，可又加入其它）（三）、台账1、法律、法规清单（包括：序号、文件号、法律法规标准及其他要求、发布时间、实施时间、发布部门、获取途径）2、法律、法规数据库（所有法律、法规、标准、政府文件电子版）（四）、记录1、

2、法律、法规、标准、政府文件清单定期更新记录表（序号、原名称及编号、现名称及编号、发布日期、实施日期、发布单位、备注）2、法律、法规、标准、政府文件发放记录表（明确接收部门、接收人、接收条款或内容。）3、法律、法规、标准、政府文件培训记录（各部门对相关有效条款进行培训，各车间对所有有效识别条款进行培训）4、法律、法规、标准、政府文件符合性评价表（评价报告内容：包含序号、法律、法规及其他要求、适用条款、执行情况、符合性（评价结论）5、评审报告（主要是对适用的法律、法规、标准、政府文件的执行情况进行评价，是否能够严格执行，执行不好的原因是什么进行分析，并提出整改措施）。6、法律、法规、标准、政府文件

3、不符合性整改记录（对未能执行的条款进行的整改记录）（五）、应知应会1、各级管理人员、部门、车间、岗位操作人员掌握相对应的法律、法规、标准、政府文件（掌握本部门、本岗位适用、有效的条款）。二、机构和职责（一）、制度1、安全生产目标责任书考核办法（要求：厂部制订各个管理部门、各级管理人员、各个车间的考核办法。车间制订车间各级人员、各个工段、各个班组、各个岗位的考核办法）2、安全生产责任制（内容包括：安全生产委员会、各级管理部门、各车间、各班组、各岗位；主要负责人、各级管理人员、从业人员）3、领导干部带班制度4、安全生产责任制考核制度5、安全生产费用管理制度（财企2012）6、安全生产风险抵押金管理

4、制度（二）、文件1、企业安全生产方针（红头文件）2、厂级年度安全生产工作计划（内容包涵：年度安全生产目标，各个管理部门、车间根据厂级安全生产工作计划制定。）（红头文件）3、每年年度管理部门安全生产工作计划（内容：根据厂级安全目标中属于本部门职责内的目标，制定年度本部门安全生产目标，并根据安全生产目标制订具体的工作要求。）4、车间级安全生产工作计划（内容包涵：车间级年度安全生产目标，及根据安全生产目标制订具体的工作要求。）5、安全生产目标责任书（各级管理人员、各个管理部门、车间、班组）6、安全生产标准化实施方案（红头文件）7、安全文化建设计划或方案（红头文件）8、主要负责人承诺书（红头文件）9、

5、安全生产标准化资源配备文件（成立标准化推进组、物质、财务）10、安全生产责任制奖惩的行政文件（通知、通报的形式）11、设立安全生产委员会、安全生产管理部门、专职安全生产管理人员配备文件（红文）安全生产委员会组织机构图12、注册安全工程师配备文件（红文）或委托中介机构服务协议。13、厂级管理部门设置文件（红文）14、保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件（红文）15、各部门、各车间制订的安全管理网络图。（三）、台账1、安全生产管理人员学历、工作经历台账。2、安全生产费用台帐（四）、记录1、厂级安全生产方针文件发放记录表2、年度安全生产工作计划发放记录表（厂级）3、安全生产目标责任书的考核、奖惩记

6、录表4、主要负责人、各级管理人员参加安全生产标准化的会议记录、会议纪要。5、主要负责人承诺书的发放记录表、培训记录表。6、安委会会议记录或纪要7、每季度各部门、车间安全生产工作汇报材料8、安委会会议问题的解决、整改记录9、领导干部带班记录10、领导干部带班考核记录11、安全生产责任制考核奖惩记录（财务记录）12、安全生产费用使用记录表13、从业人员交纳保险凭证14、安全生产风险抵押金考核记录表（五）、应知应会1、岗位操作人员掌握本企业安全生产方针，厂级、车间级年度安全生产目标。2、主要负责人掌握本企业年度安全生产目标。3、各级管理人员掌握各自安全生产目标。4、主要负责人掌握本企业，车间负责人掌

7、握本车间安全管理工作情况、安全生产基础管理工作情况和做法。5、从业人员掌握主要负责人的安全承诺。6、主要负责人和带班人员掌握带班制度7、各管理部门、各车间负责人清楚本部门安全职责。8、主要负责人掌握安委会职责。9、主要负责人掌握安全生产法中规定的六条安全职责和细化后的安全职责。10、各级管理人员、从业人员掌握各自的安全职责。11、各级管理人员（厂级、部门级、车间级、班组级）掌握各自组织安全生产管理网络构成。12、安全生产费用管理部门对安全生产费用的使用情况三、风险管理（一）、制度1、风险评价管理制度（1、明确风险评价的目的、范围、频次、准则、取值标准及工作程序；2、明确各级负责人及各部门、各车

8、间负责人、岗位操作人员在风险评价过程中的职责和任务。3、风险评价范围包括安全生产标准化9条内容。4、风险评价方法选择安全检查表法、作业活动危害分析法、预危险性分析法。5、风险评价准则制订标准：有关安全生产法律、法规；设计规范、技术标准；企业安全管理标准、技术标准；企业的安全生产方针和目标等。）2、隐患排查治理制度3、重大危险源管理制度（包括：重大危险源辨识、建档、安全监控报警管理、安全评估管理、设备设施检查、检验管理、重大危险源应急预案、演练管理、重大危险源备案管理、重大危险源定期评估管理、重大危险源防护距离管理）4、重大危险源应急预案5、变更管理制度6、供应商管理制度（二）、文件1、厂级组织

9、开展风险评价的文件（红文），文件中说明厂级评价组织机构由厂长、各副厂长、各部门、各车间负责人组成。各车间主任负责组织开展本车间风险评价管理工作，负责审核本车间作业活动清单、风险分析记录表，重大风险评价、防范措施的制定。各部门负责审核专业职能范围内风险分析记录表的审核，各副厂长负责根据职能管理范畴内的作业活动清单、风险分析记录表的审批、重大风险的审批。厂长负责组织各级管理人员、各部门、各车间负责人对企业周边环境、重大风险清单、重大风险分析记录、及防范措施进行确定，负责日常重大风险的分析，召开风险评价会议，并对重大风险形成评价报告。2、车间级组织开展风险评价的文件，根据厂级评价文件要求对风险评价工

10、作职责进行划分，明确设备、工艺、作业活动负责人，要求各类清单、风险分析记录表必须有岗位操作人员、班组长、技术人员参加，车间主任进行审核后，交对应职能管理部门审核。对评价出的重大风险由车间主任负责召开本车间风险评价会议，制订出重大风险的防范措施及风险评估报告，交对应职能管理部门进行审核，对应职能管理部门审核后，交分管领导审批。3、风险管理培训教育计划（包括：本岗位各类作业活动清单、设备设施清单、工艺活动清单；本岗位风险分析记录表、危险有害因素、控制措施、防范措施）（三）、台账1、隐患治理台账（隐患名称；发现日期；隐患存在部位；原因分析；治理措施；资金来源；计划与实际费用；计划与实际完成日期；治理

11、负责人；治理验收人；验收日期等内容）2、重大危险源安全监控报警设施台账（温度、压力、液位、流量、组份等信息的不间断采集和监测系统以及可燃气体和有毒有害气体泄漏检测报警装置；紧急停车功能；自动化控制系统；紧急切断装置；泄漏物紧急处置装置。涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体的一级或者二级重大危险源，配备独立的安全仪表系统（SIS）；设置视频监控系统；安全监测监控系统符合国家标准或者行业标准的规定）3、应急救援器材台帐（四）、档案1、重大隐患项目档案（评价报告与技术结论；评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况等；治理时间表和责任人；竣工验收报告；备案文件）2、重大危险源档案（辨识、分级记录；重大危

12、险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。）3、合格供应商档案（包括资格预审、选择，供应商续用评价、业绩评价、经常识别与采购有关的风险等资料）（五）、记录1、风险评价制度培训教育记录(主要培训：风险管理评价内容、风险评价方法的掌握与应用)2、作业活动清单3、设备、设施清单4、风险评价记录表（作业活动、设备设施）6、（作业活动、设备设施）风险评价报告7、厂级、车间级风险评价会议记录或纪要。8、车间级风险评价会议记录或纪要。9、重大风险清单10、重大风险评价记录及控

13、制措施11、重大风险评价报告12、风险管理培训教育记录13、重大事故隐患的防范措施14、重大事故隐患书面报告。15、重大事故隐患的整改计划16、重大危险源安全评价报告及备案文件。17、重大危险源距离存在问题的整改计划、措施、防范措施（红文）。18、合格供应商名录19、隐患治理记录表20、重大危险源设备、设施定期检查记录表21、重大危险源设备、设施的检验报告或检验合格证22、近两年，重大危险源应急预案演练记录23、变更记录表24、变更风险分析记录表25、变更验收报告表。26、非常规作业风险评价记录（检修作业、变更作业中体现）。27、非常规作业许可证28、年度风险评审报告29、发生变更时的风险评价

14、记录（新的或变更的法律法规或其他要求；操作条件变化或工艺改变；技术改造项目；有对事件、事故或其他信息的新认识；组织机构发生大的调整。）30、发生变更时的风险评价报告31、合格供应商选用、续用记录表32、合格供应商评价记录33、定期采购风险分析表（六）、应知应会1、主要负责人掌握本企业开展风险评价工作的情况。2、各级人员掌握风险评价管理制度的内容及评价方法和应用。3、企业负责人和从业人员根据风险评价管理制度要求的职责，参与风险评价工作。4、车间各级人员根据文件要求的职责开展风险评价工作。5、从业人员掌握本岗位的危险、有害因素及防范措施。6、应急人员掌握应急救援预案，应急人员、岗位操作人员能够熟练

15、使用应急器材。四、管理制度（一）制度1、企业应健全安全生产管理制度，至少要包括以下内容：（1）安全生产职责；（2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；（3）安全生产会议管理； （4）安全生产费用； （5）安全生产奖惩管理； （6）管理制度评审和修订； （7）安全培训教育； （8）特种作业人员管理； （9）管理部门、基层班组安全活动管理； （10）风险评价管理；（11）隐患排查治理； （12）重大危险源管理； （13）变更管理； （14）事故管理； （15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；（16）消防管理；（17）仓库、罐区安全管理； （18）关键装置、重点部位安全管理；（19）生产

16、设施管理，包括安全设施、特种设备等管理； （20）监视和测量设备管理；（21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；（22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；（23）检维修管理；（24）生产设施拆除和报废管理； （25）承包商管理； （26）供应商管理；（27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；（28）劳动防护用品（具）和保健品管理；（29）作业场所职业危害因素检测管理；（30）应急救援管理；（31）安全检查管理；（32）安全标准化自评

17、；（33）工艺管理；（34）开停车管理；（35）设备管理；（36）建（构）筑物管理；（37）电气管理；（38）公用工程管理；（39）易制毒管理；（40）危险化学品输送管道定期巡线制度；（41）领导干部带班；（42）厂区交通安全；（43）文件、档案管理制度等；（44）岗位操作规程；（45）新工艺、新技术、新装置、新产品的操作规程。2、制度内容本身要符合法规、标准要求；3、各类管理制度要明确责任部门、职责、工作要求等内容；4、主要负责人要审定和签发，并发放到各部门和岗位。（二）文件1、安全生产规章制度签发文件；（红头文件）2、操作规程签发文件。（红头文件）（三）台账/档案1、企业安全规章制度清单；

18、2、岗位操作规程清单。（四）记录1、规章制度评审记录；2、规章制度发放记录；3、岗位操作规程评审记录；4、岗位操作规程发放记录；5、评审人员签名表；（相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表）6、管理制度、操作规程定期修订记录。（五）应知应会1、有关人员要熟悉安全生产管理制度；2、有关人员岗位操作规程。五、培训教育（一）制度1、安全培训、教育管理制度；（按安监总局3号、30号、44号令等制定）2、特种作业人员管理制度；3、管理部门、基层班组安全活动管理制度。（二）文件1、全员安全培训教育计划；（包括：安全生产责任制、安全生产管理制度、操作规程、作业规程、风险管理、职业卫生、应急管理等培训）2

19、、车间安全培训教育计划；3、安全培训教育计划变更审批表；4、岗位工作标准；5、主要负责人安全资格证书；6、安全管理人员安全资格证书；7、特种作业人员和特种设备操作人员操作证；8、上岗证；9、入厂证；10、月度安全活动计划；（安全活动和基本功训练，要明确项目、内容和要求）（三）台账/档案1、从业人员安全培训教育档案；2、员工台账/档案；3、主要负责人培训台账；4、安全管理人员培训台账；5、其它管理人员培训台账；6、特种作业人员管理台账；7、新入职（厂）员工名单；8、2011年以来转岗、离岗一年人员名单；9、2011年以来外来参观、学习单位及人员登记表；10、2011年以来承包商登记表。（四）记录

20、1、安全培训、教育定期需求记录；2、全员安全培训、教育记录；3、车间安全培训、教育记录；4、安全培训教育变更记录；5、培训教育考核评价记录；6、主要负责人再培训记录；7、安全管理人员再培训记录；8、其它管理人员再培训记录；9、特种作业人员和特种设备作业人员培训记录；10、新员工三级安全教育记录；11、新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前培训记录；12、新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前培训考核记录；13、转岗、离岗人员车间级、班组级安全培训记录；14、转岗、离岗人员培训考评合格记录；15、外来人员培训教育记录；16、厂级承包商安全培训教育记录；17、基层单位承包商安全培训教育记录

21、；18、承包商入厂培训考评记录；19、管理部门安全活动记录；（安全部门每月检查一次）20、班组安全活动记录；（安全部门每月检查一次）21、安全活动考核记录。六、生产设施及工艺安全（一）生产设施建设（准备2011年以来的建设项目资料）文件1、新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）及批复等资料；2、安全设施设计审查资料；3、建设项目设立安全评价报告；4、建设项目试生产方案及备案资料；（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）5、建设项目安全设施竣工验收资料；(安

22、全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等)6、设计、施工、监理单位的相关资质；7、变更资料，包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件；8、安全评价报告和审查报告。记录1、施工记录；2、施工现场安全检查记录；3、项目变更风险分析记录。（二）安全设施制度1、安全设施管理制度；（安全设施设置至少包括：按照标准设置有毒有害可燃气体检测报警设施、防火堤、防静电设施、防雷设施、消防设施和器材、电力装置、个体防护器材、厂房库房、在危险工艺装置上设置超温超压检测仪器、声或光报警、安全联锁装置以及仪表联锁控制系统等以及按照AQ3017-2008

23、合成氨生产企业安全标准化实施指南补充的安全设备设施；明确专人管理）2、监视和测量设备管理制度。文件1、安全设施检验、校验报告；（有毒有害、可燃气体检测装置、消防电气、防雷装置等）2、监视和测量设备检验报告及合格标签。台账/档案1、安全设施管理台账；（按照预防事故设施、控制事故设施、减少与消除事故影响设施三大类、十三小类等进行建立，台账以实物对应）2、安全设施管理档案；（分类进行建立）3、监视和测量设备台账。（与实物对应）记录1、新建大型和危险程度高的化工装置进行仪表系统安全完整性等级评估记录；2、安全设施定期检查记录；（每半年至少一次）3、安全设施维护保养记录；4、安全设施检维修记录；5、安全

24、设施拆除、停用审批记录；6、安全设施校验记录。（三）特种设备制度1、特种设备管理制度；（内容符合特种设备安全监察条例规定）文件1、登记注册资料及登记标志；（拓印登记标志副本设置在实物设备处）2、特种设备定期检验申请资料；3、特种设备附件定期校验、检验报告；（安全附件、安全保护装置、测量调控装置、仪器仪表等）4、特种设备定期检验报告和检验合格标志；（拓印检验合格标志副本设置在实物设备处）5、设备（特种设备）检修计划。台账/档案1、特种设备台账；（与档案、实物相符）2、特种设备档案；（包括特种设备技术资料、特种设备登记注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备

25、日常维修保养记录、特种设备事故应急救援预案及演练记录。）3、特种设备事故隐患台账。记录1、特种设备日常检查记录；（至少每月一次）2、特种设备维护保养记录；（至少每月一次）3、特种设备及附件检修记录；4、特种设备拆除停用记录；5、特种设备报废、注销申请审批表。（四）工艺安全制度1、工艺管理制度2、开停车管理制度文件1、压力容器和压力管道及安全附件检验报告；2、安全阀检验报告；3、爆破片、防爆膜（板）合格证；4、紧急停车系统分布图；5、工艺控制流程图及自动化控制资料；6、开车方案；7、停车方案；8、现场处置方案。记录1、员工培训记录；（工艺信息安全的培训记录）2、爆破片、防爆膜（板）更换记录；3、

26、紧急停车系统维护记录；4、监控、报警系统维护、调试记录；5、联锁系统维护、调试记录；6、设备维护保养记录；（包括备用设备）7、备用运转设备盘车记录；（报表上要记录）8、工艺过程风险分析评价表；（从工艺、设备、仪表、控制、应急响应方面进行）9、开车前安全条件确认检查表；10、系统气密、置换及动设备空试记录；11、开车方案培训记录；12、开车前隐患排查与整改记录；13、停车方案培训记录；14、停车操作记录；15、工艺操作记录；（工艺参数偏离后，及时纠正和原因分析并记录在报表上）16、交接班记录。应知应会1、工艺安全信息：包括：（1）化学品危险性信息：相关人员要清楚掌握半水煤气、氨、氢气、一氧化碳、

27、二氧化碳、二氧化硫、硫化氢、氮气、氢氧化钠、硫酸、盐酸等化学品的物理性数据、活性数据、热和化学稳定性数据、腐蚀性数据、毒性数据、毒性信息、职业接触限值、急救和消防措施等工艺安全信息内容。2）工艺信息：1）流程图；2）化学反应过程；3）最大储存量；4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值。（3）设备信息1）设备材料；2）设备和管道图纸；3）电气类别；4）调节阀系统；5）安全设施（如报警器、联锁等）2、开车方案；3、停车方案。（五）关键装置及重点部位制度1、关键装置、重点部位管理制度。（明确联系人，联系人职责和考核要求；明确班组、车间、职能科室、厂级各级各专业的职责）文件1、关键装置、重点

28、部位应急预案。（现场处置方案应涵盖全面）台账/档案1、关键装置、重点部位台账；（原料气压缩机、氢氮压缩机、氨压缩机、空气压缩机、氨合成塔、尿素合成塔、脱硫塔、脱碳塔、变换炉、醇化塔、烷化塔、空分装置、氢回收装置、高压蒸汽锅炉、高压甲氨泵、高压液氨泵、一段分解分离器、氨冷器、液氨缓冲槽、高压配电控制室、煤气炉、废热锅炉、液氨储罐、气柜、酸碱灌区等）2、关键装置、重点部位档案。记录1、班组安全活动记录；（联系人每月至少一次到联系点进行安全活动，班组要记录清联系人监督指导的意见）2、应急预案演练记录；3、关键装置、重点部位监督检查记录（班组、车间、职能科室、厂级监督检查记录）。应知应会1、相关人员清

29、楚现场处置方案。（六）检维修制度1、设备检维修管理制度；（执行日常检维修和定期检维修，明确检维修时机、频次和审批程序；要将安全设施、特种设备、电气仪表等纳入计划中）文件1、年度综合检维修计划；（计划要做到“五定”管理：定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则）2、检维修方案；3、检维修风险分析；4、相应作业许可证及安全控制措施。记录1、工艺、设备设施交付检维修手续；2、检维修人员安全培训教育记录；3、检维修项目作业现场安全检查记录；4、检维修记录；5、检维修交付生产手续。（七）拆除和报废制度1、生产设施拆除和报废管理制度。文件1、生产设施拆除方案。记录1、设施拆除和报废审

30、批手续；2、拆除作业现场交底表；3、拆除作业风险分析记录；4、拆除、报废分析验收确认表；5、设施拆除交接手续。七、作业安全（一）、制度1、动火作业规程2、动土作业规程3、进入受限空间作业规程4、高处作业规程5、吊装作业规程6、设备检维修作业规程7、断路作业规程8、临时用电作业规程9、抽堵盲板作业规程10、承包商管理制度11、厂区交通安全管理制度12、危险性作业管理制度（二）、台账/档案1、作业票证台账（包括动火作业、动土作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、断路作业、吊装作业、设备检修作业、抽堵盲板作业、其他危险性作业等作业票证台账）、（按作业类别分别建立相应台账）2、警示标志和告知牌管理台账。3、承包商管理档案（包括承包商资质资料、资格预审、表现评价、合同、安全协议书等）（三）、文件、资料1、承包商作业前施工方案、应急预案（四）、记录1、安全标志一览表（载明每个安全标志使用的场所）2、职业危害因素检测记录3、作业现场安全监督检查记录及协调处理记录4、机动车辆进入生产