湖北省农村信用社员工不良行为排查管理实施办法暂行.docx

1、湖北省农村信用社员工不良行为排查管理实施办法暂行湖北省农村信用社员工不良行为排查管理实施办法（暂行）（鄂农信发200664号 2006年8月14日）第一条 为切实加强员工管理，消除案件隐患，防范金融风险，根据有关文件规定，制定本办法。第二条 排查对象：全省农村信用社所有员工。第三条 排查内容：1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律；2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符；3、大额购买彩票或炒股、炒汇；4、参与经商活动或与他人合伙办企业；5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂； 6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经

2、常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾；8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张； 9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪； 10、有其他不良行为等。 第四条 排查工作的管理。信用社内部的排查工作由信用社主任负责组织实施，县市联社、市州联社（办事处）、省联社的排查工作由各级联社（办事处）稽核监察部门会同人事部门负责组织，并落实防范监督措施。1、基层信用社排查工作由信用社主任负责，信用社主任（分支机构负

3、责人）为第一责任人，每月要排查一次，排查对象为除本社正副主任以外的所有员工及分社负责人。对排查出的不良行为人员要现场落实帮教、整改措施。2、县联社监事长或分管副主任为排查第一责任人，县市联社排查的对象为基层信用社（部）及所有分支机构的正副主任、县联社机关中层干部、机关员工。县联社对本级联社机关每月排查一次，对辖内信用社排查情况要定期进行跟踪检查，每季对信用社的检查面不低于30%；按季汇总分析辖内信用社排查的“重点人”情况，提出处理意见，抓好整改落实工作。3、市州联社（办事处）监事长或分管副主任为排查第一责任人，排查的对象为县级联社班子成员，市州联社（办事处）机关中层干部、机关员工。市州联社（办

4、事处）对本级联社（办事处）机关每月排查一次，对辖内县市联社排查情况要定期进行跟踪检查，每半年对县市联社的检查面不低于30%；每半年汇总辖内信用社排查的“重点人”情况，并抓好督导落实工作。4、省联社排查的对象为市州联社（办事处）班子成员，省联社机关各处室正副处长（主任）、机关员工。省联社对本级联社机关每月排查一次，对各市州联社（办事处）排查情况要定期进行跟踪检查，每年对市州联社（办事处）的检查面不低于30%，并督导抓好整改落实工作。第五条 各级农村信用社应建立排查档案，实行一人一册，单独建档，每册使用一年。第六条 各级联社（办事处）在组织排查工作中，要加强“五个结合”，即：与业务检查相结合，从相

5、关业务检查中发现线索；与集中排查相结合，组织各业务部门人员进行排查；与重点调查相结合，针对重要岗位、重点人员、重要问题开展调查；与突击巡查相结合，组织人员对容易忽视环节、重点时段进行检查；与跟踪监督考察相结合，对列入“重点关注对象”的员工要定期进行教育和监督。第七条 各级联社（含办事处、下同）每次排查均应按要求登记湖北省农村信用社员工不良行为排查登记薄，详细记录员工不良行为排查检查表、员工不良行为排查情况统计表、农村信用社不良行为员工登记表，根据排查情况及时更新排查记录，实施动态管理，登记薄要指定专人负责保管，基层信用社由主任保管；各级联社由稽核监察部门负责人保管。第八条 各信用社应按季向县联

6、社汇总上报员工不良行为排查情况统计表和农村信用社不良行为员工登记表；县联社每半年向市州联社（办事处）汇总上报。第九条 各级联社对排查出来的不良行为人员，要根据具体情况采取个别座谈、教育转化、诫勉谈话、回访监督、调离岗位、离岗待岗等方式，及时消除不良行为和安全隐患，同时明确具体帮教联系人，制定帮教、监督措施，确保不出现案件风险。基层信用社（分支机构）主任为本单位员工帮教第一责任人；县联社、市州联社（办事处）各科室负责人为本科室员工帮教第一责任人；省联社各处室负责人为本处室人员帮教第一责任人；信用社（分支机构）主任、县市联社（办事处）机关科长、省联社各处室处长分别由县联社、市州联社（办事处）、省联

7、社主要负责人任帮教第一责任人。第十条 对在排查过程中敷衍塞责，工作不力，失职渎职，造成员工严重违规违纪，引发案件的，要追究单位负责人、相关责任人的责任。第十一条 各信用社、联社（办事处）对排查出的有不良行为的人员要严格保密。第十二条 本办法由湖北省农村信用社联合社负责解释和修订，从下发之日起执行。排 查 要 求1、各信用社主任（分支机构负责人）为排查工作第一责任人，负责对本社员工作进行排查，每月排查一次。2、填写员工不良行为表现的内容要具体，事实要清楚；3、排查人、检查人要提出明确的整改意见和帮教措施；4、县联社、市州联社（办事处）在检查督办的过程中，对发现信用社整改落实不到位的，要提出督办意

8、见和对帮教责任人的责任追究意见。湖北省农村信用社员工不良行为排查表年 月排查部门排查时间排查方式排查内容及结果(有则打)1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律； （ ）2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符； （ ）3、大额购买彩票或炒股、炒汇； （ ）4、参与经商或与他人合伙办企业； （ ）5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂； （ ）6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（ ）7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业

9、务提供特殊照顾； （ ）8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张； （ ）9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪； （ ）10、有其他不良行为的。 （ ）不良行为具体表现：排查人意见：检查人： 年 月 日县市联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日市州联社（办事处）检查、督办意见：检查人： 年 月 日省联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日信用社整改、落实情况： 负责人： 年 月 日湖北省农村信用社员工不良行为排查表年 月排查部门排查时间排查方式排查内容及结果(有则打)1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请

10、假，违反劳动纪律； （ ）2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符； （ ）3、大额购买彩票或炒股、炒汇； （ ）4、参与经商或与他人合伙办企业； （ ）5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂； （ ）6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（ ）7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾； （ ）8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张； （ ）9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不

11、愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪； （ ）10、有其他不良行为的。 （ ）不良行为具体表现：排查人意见：检查人： 年 月 日县市联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日市州联社（办事处）检查、督办意见：检查人： 年 月 日省联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日信用社整改、落实情况： 负责人： 年 月 日湖北省农村信用社员工不良行为排查表年 月排查部门排查时间排查方式排查内容及结果(有则打)1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律； （ ）2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符； （ ）3、大额购买彩票或炒股、炒汇； （

12、）4、参与经商或与他人合伙办企业； （ ）5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂； （ ）6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（ ）7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾； （ ）8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张； （ ）9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪； （ ）10、有其他不良行为的。 （ ）不良行为具体表现：排查人意见：检查人： 年 月 日县市联社检查、督办意见：检

13、查人： 年 月 日市州联社（办事处）检查、督办意见：检查人： 年 月 日省联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日信用社整改、落实情况： 负责人： 年 月 日湖北省农村信用社员工不良行为排查表年 月排查部门排查时间排查方式排查内容及结果(有则打)1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律； （ ）2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符； （ ）3、大额购买彩票或炒股、炒汇； （ ）4、参与经商或与他人合伙办企业； （ ）5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂； （ ）6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪

14、话，思想反差大，行为异常；（ ）7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾； （ ）8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张； （ ）9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪； （ ）10、有其他不良行为的。 （ ）不良行为具体表现：排查人意见：检查人： 年 月 日县市联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日市州联社（办事处）检查、督办意见：检查人： 年 月 日省联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日信用社整改、落实情况： 负责人： 年 月 日

15、湖北省农村信用社员工不良行为排查表年 月排查部门排查时间排查方式排查内容及结果(有则打)1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律； （ ）2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符； （ ）3、大额购买彩票或炒股、炒汇； （ ）4、参与经商或与他人合伙办企业； （ ）5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂； （ ）6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（ ）7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾； （ ）8、心胸

16、狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张； （ ）9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪； （ ）10、有其他不良行为的。 （ ）不良行为具体表现：排查人意见：检查人： 年 月 日县市联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日市州联社（办事处）检查、督办意见：检查人： 年 月 日省联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日信用社整改、落实情况： 负责人： 年 月 日湖北省农村信用社员工不良行为排查表年 月排查部门排查时间排查方式排查内容及结果(有则打)1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律； （ ）2、贪

17、图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符； （ ）3、大额购买彩票或炒股、炒汇； （ ）4、参与经商或与他人合伙办企业； （ ）5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂； （ ）6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（ ）7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾； （ ）8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张； （ ）9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，

18、躲躲闪闪； （ ）10、有其他不良行为的。 （ ）不良行为具体表现：排查人意见：检查人： 年 月 日县市联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日市州联社（办事处）检查、督办意见：检查人： 年 月 日省联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日信用社整改、落实情况： 负责人： 年 月 日湖北省农村信用社员工不良行为排查表年 月排查部门排查时间排查方式排查内容及结果(有则打)1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律； （ ）2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符； （ ）3、大额购买彩票或炒股、炒汇； （ ）4、参与经商或与他人合伙办企业

19、； （ ）5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂； （ ）6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（ ）7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾； （ ）8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张； （ ）9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪； （ ）10、有其他不良行为的。 （ ）不良行为具体表现：排查人意见：检查人： 年 月 日县市联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日市州联社（办事

20、处）检查、督办意见：检查人： 年 月 日省联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日信用社整改、落实情况： 负责人： 年 月 日湖北省农村信用社员工不良行为排查表年 月排查部门排查时间排查方式排查内容及结果(有则打)1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律； （ ）2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符； （ ）3、大额购买彩票或炒股、炒汇； （ ）4、参与经商或与他人合伙办企业； （ ）5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂； （ ）6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（ ）

21、7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾； （ ）8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张； （ ）9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪； （ ）10、有其他不良行为的。 （ ）不良行为具体表现：排查人意见：检查人： 年 月 日县市联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日市州联社（办事处）检查、督办意见：检查人： 年 月 日省联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日信用社整改、落实情况： 负责人： 年 月 日湖北省农村信用社员工不良行为排查

22、表年 月排查部门排查时间排查方式排查内容及结果(有则打)1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律； （ ）2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符； （ ）3、大额购买彩票或炒股、炒汇； （ ）4、参与经商或与他人合伙办企业； （ ）5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂； （ ）6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（ ）7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾； （ ）8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与

23、同事交流，人际关系紧张； （ ）9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪； （ ）10、有其他不良行为的。 （ ）不良行为具体表现：排查人意见：检查人： 年 月 日县市联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日市州联社（办事处）检查、督办意见：检查人： 年 月 日省联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日信用社整改、落实情况： 负责人： 年 月 日湖北省农村信用社员工不良行为排查表年 月排查部门排查时间排查方式排查内容及结果(有则打)1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律； （ ）2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，

24、经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符； （ ）3、大额购买彩票或炒股、炒汇； （ ）4、参与经商或与他人合伙办企业； （ ）5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂； （ ）6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（ ）7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾； （ ）8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张； （ ）9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪； （ ）10、有其他不

25、良行为的。 （ ）不良行为具体表现：排查人意见：检查人： 年 月 日县市联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日市州联社（办事处）检查、督办意见：检查人： 年 月 日省联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日信用社整改、落实情况： 负责人： 年 月 日湖北省农村信用社员工不良行为排查表年 月排查部门排查时间排查方式排查内容及结果(有则打)1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律； （ ）2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符； （ ）3、大额购买彩票或炒股、炒汇； （ ）4、参与经商或与他人合伙办企业； （ ）5、有嫖娼、赌博、吸毒

26、贩毒倾向或苗头，社会交往复杂； （ ）6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（ ）7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾； （ ）8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张； （ ）9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪； （ ）10、有其他不良行为的。 （ ）不良行为具体表现：排查人意见：检查人： 年 月 日县市联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日市州联社（办事处）检查、督办意见：检查人： 年

27、 月 日省联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日信用社整改、落实情况： 负责人： 年 月 日湖北省农村信用社员工不良行为排查表年 月排查部门排查时间排查方式排查内容及结果(有则打)1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律； （ ）2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符； （ ）3、大额购买彩票或炒股、炒汇； （ ）4、参与经商或与他人合伙办企业； （ ）5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂； （ ）6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（ ）7、工作时间内注意力不集中，精神

28、恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾； （ ）8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张； （ ）9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪； （ ）10、有其他不良行为的。 （ ）不良行为具体表现：排查人意见：检查人： 年 月 日县市联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日市州联社（办事处）检查、督办意见：检查人： 年 月 日省联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日信用社整改、落实情况： 负责人： 年 月 日湖北省农村信用社员工不良行为排查表年 月排查部门排查时间排查方式

29、排查内容及结果(有则打)1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律； （ ）2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符； （ ）3、大额购买彩票或炒股、炒汇； （ ）4、参与经商或与他人合伙办企业； （ ）5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂； （ ）6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（ ）7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾； （ ）8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张； （ ）9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪； （ ）10、有其他不良行为的。 （ ）不良行为具体表现：排查人意见：检查人： 年 月 日县市联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日市州联社（办事处）检查、督办意见：检查人： 年 月 日省联社检查、督办意见：检查人： 年 月 日信用社整改、落实情况： 负责人： 年 月 日湖北省农村信用社员工不良行为排查表年 月排查部门排查时间排查方式排