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1、期货从业法律法规题型参考word版本 期货法律法规考试样卷一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）制订，报国务院批准后施行。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门2.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人B.变更

2、住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构3.下列关于期货交易所的表述，错误的是（A.以营利为目的）。B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免4.在我国，期货交易的结算，由（A.中国证券登记结算公司B.期货公司）组织进行。C.期货交易所D.中国期货业协会5.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（A.国务院）制定。B.国务院期货监督管理机构C.国务院财政部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门6.下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。A.保证金可以是由期货交易者按照规定交纳的资金第 1页 /共 24页 B.

3、保证金只能用于结算C.保证金只能用于保证履约D.保证金必须是现金7.根据期货交易管理条例，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（A. 1倍以上2倍以下）的罚款。B. 1倍以上3倍以下C. 1倍以上4倍以下D. 1倍以上5倍以下8.期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。A. 3000B. 4000C. 5000D. 60009.下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（A.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定）。B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿C.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相

4、关软件资料D.供应商应在中国期货业协会注册10.根据期货交易管理条例，依法对我国商品期货和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。A.商务部B.中国人民银行C.国务院银行业监督管理机构D.国务院期货监督管理机构11.期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%12.期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据期货交易管理条例进行处罚。第 2页 /共 24页 A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构

5、13.（）定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。A.中国证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.中国期货业协会14.审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权。A.股东大会B.董事会C.监事会D.专门委员会15.依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（A.中国证监会）。B.期货交易所所在地人民政府C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构16.下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（A.联名提议召开临时股东大会）。B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照

6、交易规则行使申诉权17.下列关于会员制期货交易所会员大会的表述，正确的是（）。A.期货交易所应在会员大会召开20日前将会议审议事项通知各会员，经全体会员同意，可以对通知未列明事项进行表决B.期货交易所应在会员大会召开10日前将会议审议事项通知各会员，临时会员大会不得对通知未列明的事项作出决议C. 1/3以上理事联名提议时，应当召开临时会员大会D.会员大会必须有1/2以上会员参加方为有效18.期货交易所应当按照（A.成交金额）20%的比例提取风险准备金。第 3页 /共 24页 B.会员费收入C.信息费收入D.手续费收入19.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。A. 2

7、5B. 35C. 20D. 3020.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。A.股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决B.股东会每年应当至少召开一次会议C.股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权D.股东会作出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案21.下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是（A.客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续B.期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用）。C.对于销户的客户有关资料档案，除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密D.销户的客户有关资料保存期限不得少于10年22.下

8、列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理）。23.下列关于期货公司与客户关系的表述，错误的是（A.期货公司应当妥善保存客户资料）。B.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密C.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度D.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请期货交易所仲裁24.依法对期货公司及其分支机构实行自律管理的机构是（A.中国证监会）。B.期货保证金安全存管监控机构C.中国期货业协会第

9、 4页 /共 24页 D.中国证监会派出机构25.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A. 10%B. 20%C. 30%D. 25%26.期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。A.权威性B.独立性C.专业性D.自主性27.期货公司董事长任职必须具备的条件是（）。A.具有期货从业人员资格B.通过中国证监会认可的资质测试C.具有硕士学位D.具有5年以上的期货从业经历28.下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构）。C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货公司29

10、.参加期货从业资格考试的，应当具有（A.高中以上文化程度）。B.大学本科以上文化程度C.大学经济、投资等相关本科学历D.初中以上文化程度30.被注销期货从业资格的人员连续（）未在期货经营机构中执业的，在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。A. 1年B. 2年第 5页 /共 24页 C. 6个月D. 3个月31.下列属于期货从业人员管理办法所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。A.从事期货业务的会计师事务所B.期货交易所C.期货公司D.期货交割仓库32.以下符合期货从业人员管理办法中规定的期货从业资格申请条件的是（A.已被从事期货经营业务的机构聘用）。B.最近3年内受

11、过刑事处罚C.最近3年内被撤销证券从业资格D.最近3年内受过中国银监会的行政处罚33.期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（）。A.行政处罚B.市场禁入C.纪律惩戒D.罚款34.期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A. 10B. 20C. 30D. 535.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向期货公司（）负责。A.总经理B.董事会C.监事会D.股东会36.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.当日结算前第

12、6页 /共 24页 B.当日结算后C.下一交易日开市前D.期货交易所规定期限内37.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权采取的措施是（A.对该非结算会员进行公开谴责）。B.对该非结算会员的持仓强行平仓C.及时向期货交易所报告D.及时向中国证监会举报38.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监管指标管理办法，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是（）。A.期货公司的长期借款B.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款D.期

13、货公司的短期借款39.根据期货公司风险监管指标管理办法，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（A.日风险监管报表）。B.周风险监管报表C.月度风险监管报表D.年度风险监管报表40.证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是（A.对股东的开户资料进行审查）。B.代表股东与期货公司签订期货经纪合同C.代股东接收交易密码D.代股东下达交易指令41.证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A. 5个B. 10个C. 15个D. 20个42.证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可

14、以从事以下行为（）。第 7页 /共 24页 A.向客户提示风险B.代客户接收交易密码C.代客户交存保证金D.利用客户交易编码进行期货交易43.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。A.期货公司交易系统B.期货公司结算系统C.期货交易所交易结算系统D.中国期货保证金监控中心统一开户系统44.根据期货市场客户开户管理规定，（A.期货公司）负责客户开户管理的具体实施工作。B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会45.根据期货市场客户开户管理规定，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中

15、国期货业协会46.在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（月。）个A. 12B. 6C. 2D. 147.根据金融期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（A.商品期货交易结算单B.记账式国债买卖记录C.外汇买卖交割单）作为证券交易经历证明。D.股票对账单第 8页 /共 24页 48.期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立金融期货交易编码。A. 80B. 85C. 90D. 9549.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（

16、A.期货公司应当公平对待委托客户）。B.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益50.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每周B.每月C.每季D.每年51.下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以

17、利于客户做出投资决策C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据D.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息52.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（A.为投资者创造最大权益B.最大限度维护投资者利益C.保证投资者满意）。D.维护投资者的合法权益53.根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A.中国证监会第 9页 /共 24

18、页 B.期货交易各方C.所在机构的股东D.主管部门54.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（A.如损失小，可不承担责任）。B.是否承担责任由中国期货业协会决定C.应当承担相应责任D.是否承担责任由中国证监会决定55.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼56.人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的（A.客体B.故意C.风险D.市场）责任，并维护期货市场秩序。57.对客户的下列损失，期货公司赔偿客户的最高额为客户损失的80%的是（A.

19、期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失）。B.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益、共担风险，对透支交易造成的损失C.期货公司与有交易经历的客户签订合同时，未要求客户签订期货交易风险说明书，对客户交易中发生的损失D.客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户交易中发生的损失58.期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。A. 10B. 50C. 100D. 300第 10页 /共 24页 59.期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。A. 1B. 2C. 3D. 560.

20、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（派出机构备案。）个工作日内向住所地中国证监会A. 3B. 5C. 10D. 15二、多项选择题（共40题，每小题1分，共40分）以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。61.根据期货交易管理条例，期货公司可以申请经营的业务有（）。A.期货自营B.境内期货经纪C.境外期货经纪D.期货投资咨询62.下列关于中国期货业协会理事和理事会的表述，错误的有（A.期货业协会根据会员大会的决定设立理事会）。B.期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生C.期货业协会理事会由

21、常任理事和非常任理事组成D.期货业协会理事会成员由中国证监会提名63.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对下列（）风险监管指标作出规定。A.期货公司的净资本与净资产的比例B.期货公司净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例C.期货公司固定资产与流动资产的比例D.期货公司流动资产与流动负债的比例64.期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（）第 11页 /共 24页 A.营业执照被公司登记机关依法注销B.成立后无正当理由超过3个月未开始营业C.主动提出注销申请D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上65

22、.根据期货交易管理条例，（）的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.期货保证金存管银行66.期货公司有下列哪些（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。A.违反规定从事与期货业务无关的活动的B.从事或者变相从事期货自营业务的C.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的D.进行混码交易的67.出现下列（）情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A.期货投资者保障基金总额达

23、到8亿元人民币B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力D.期货市场运行平稳，市场风险水平显著降低68.（）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。A.中国证监会B.财政部C.期货投资者保障基金管理机构D.期货交易所和期货公司69.下列关于会员制期货交易所召开会员大会的表述，正确的有（）。A.召开会员大会，应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名B.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议C.会员大会有2/3以上会员参加方为有效D.会员大会结束后，期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会第

24、 12页 /共 24页 70.公司制期货交易所董事会秘书负责（A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理）。D.检查董事会决议的实施情况71.会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括（）。A.监察委员会B.财务委员会C.结算委员会D.调解委员会72.期货公司不得接受（A.期货公司工作人员）的委托，为其进行期货交易。B.中国期货业协会工作人员C.期货公司工作人员的配偶D.证券市场禁止进入者73.期货公司开展期货经纪业务，应当（）。A.建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程B.按照规定实行投资者适当性管理制度

25、C.确保客户的交易安全和资产安全D.充分了解和评估客户风险承受能力74.下列关于期货公司报送资料的表述，正确的有（）。A.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当注明意见和理由B.期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料C.期货公司董事应当对年度报告签署确认意见D.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官和财务负责人应当对月度报告签署确认意见75.期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当（）。A.自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告开户情况B.定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

26、C.定期向独立董事提交专项报告D.定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况第 13页 /共 24页 76.依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货保证金安全存管监控机构77.期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.给予降级直至开除78.中国期货业协会负责下列事项（A.对期货从业人员实施自律管理B.建立期货从业人员信息数据库C.组织期货从业人员后续职业培训D.对违规期货从业人员采取罚款处罚）。79.期货从业人员不得从

27、事或者协同他人从事（A.欺诈客户）行为。B.内幕交易C.操纵期货交易价格D.编造并传播有关期货交易的虚假信息80.根据期货从业人员管理办法，中国证监会可以对期货公司的下述（）行为实施行政处罚。A.任用无从业资格的人员从事期货业务B.以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口C.对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复D.在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假81.期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有（）。A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险C

28、.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则第 14页 /共 24页 D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定82.根据期货公司首席风险官管理规定（试行），首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有（）。A.月度报告B.季度报告C.半年度报告D.年度报告83.全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有（A.依据非结算会员的要求支付可用资金）。B.收取非结算会员应当交存的保证金C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形84.期货交易所全面结算会员期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务（）。A.本公司的客户B.交易所的非结算会员C.交易所的交易结算会员D.其他期货公司的客户85.根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A.分类B.流动性C.账龄D.可回收性86.根据期货公司风险监管指标管理办法，以下选项中属于期货公司风险监管指标的有（）。A.期货公司净资本B.期货公司净资产C.期货公司净资本与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求87.证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制订并有效执行的业务制度包括（）。A.介绍业务规则制度第 15页 /共 2