9设备采购与设备监造.docx

1、9设备采购与设备监造采购与设备监造工作计划编写1、工作计划的编制依据（1）工程建设项目的有关法律、法规；（2）设备工程有关的标准、规范、规程；（3）工程项目建设总进度计划；（4）工程建设项目相关的合同文件；（5）项目的施工图设计文件及相关设备设计文件及技术要求。2、工作计划的编制内容工作计划应明确项目监理机构的目标，确定具体的监理工作制度、内容、程序、方法和措施，并具有指导性和针对性。且内容应包括：（1）项目及设备概况；（2）监理工作范围、内容、工作目标；（3）监理工作依据；（4）设备采购与设备监造的工作程序；（5）人员配备及进场计划、监理人员岗位职责；（6）建立项目监理机构的质量管理体系；（

2、7）设备采购与设备监造的方法和手段；（8）设备采购与设备监造的进度安排。3、工作计划的编制要求（1）设备采购与设备监造的进度安排一定要满足项目建设总工期的需要，并且要留有余量。（2）根据项目特点、设备特点和设备监造单位的实际情况，首先确立项目设备监造的工作范围、技术要点、执行依据、检验级别与检查点的划分原则，并找出能够确保满足相关规定、标准的过程和方法。经过工作计划形成的项目检验计划和标准文件是整个设备监造工作的基础。（3）建立有效的项目监理机构的质量管理体系，明确质量人员对项目质量所负职责、各级监理人员的权限和问题的处理原则。PDCA循环法作为有效的管理工具在质量管理中得到广泛的应用，将质量

3、上各环节明确落实到责任人员，才能保证质量计划的有效实施。（4）项目监理机构编制设备的采购与设备监造工作计划，需经建设单位批准后实施，并应协助建设单位编制设备采购与设备监造方案。设备采购招标的组织设备制造单位是关系产品质量最关键的因素，所有设计要求都要通过设备制造单位来实现。对设备制造单位进行优选，能够有效地保证产品质量和降低监造成本，因此必须对优选设备制造单位高度重视。1、设备采购的监理工作要求：（1）项目监理机构按工程设计文件对设备采购管理进行策划。依据设计文件，编制详细的材料设备采购计划，明确材料设备采购产品的名称、类别、型号、规格、等级、数量。报建设单位审批并实施。（2）项目监理机构应协

4、助建设单位编制设备采购方案，明确设备采购原则、范围、内容、方式和方法。（3）项目监理机构应制订各项采购管理制度、工作程序及相关的表格。（4）总监应组织监理人员熟悉和掌握设计文件及拟采购的设备的各项技术要求、技术说明和有关标准。（5）项目监理机构应编制合格供应商名单，建立设备制造单位档案，进行产品价格比较，为建设单位提供综合评价意见，协助建设单位选择设备制造单位。（6）设备采购过程的服务：当采用招标方式时，项目监理机构应协助建设单位按照有关规定组织设备采购招标。当采用其他招标方式进行设备采购时，项目监理机构应协助建设单位进行询价，协助建设单位组建相关的技术、商务小组，参与比价、议价与设备制造单位

5、谈判，编制谈判要点文件，提供相关的技术参数和资料，确定采购购入条件与支付条件。（7）合同管理的服务：项目监理机构应协助建设单位进行设备采购合同谈判，并应协助签订设备采购合同，督促合同履行情况，发生异常情况及时向业主反映，并提出处理意见和建议供建设单位选择。（8）设备采购验收工作：项目监理机构应督促催货、核对到货数量和规格型号是否一致、检查到货外观包装质量、参加开箱检查、保存采购更改记录和付款记录并及时呈报建设单位。（9）项目监理机构应督促材料设备采购工作按计划实施。（10）项目监理机构应协助建设单位处理因账目或其他问题引起的争议、分歧与索赔，提供相关的资料和数据；若需仲裁或诉讼，协助建设单位为

6、任何法律行动制备支持文件。（11）项目监理机构应编制各类台账：采购计划台账、合同管理台账、验收记录台账、付款记录台账、设备交接台账。（12）对特殊产品（特种设备、制造周期长的大型设备）的制造单位，必须从具有安全资质和生产许可证的设备制造单位处采购，并进行实地考察，项目监理机构对采购的此类产品实行重点监控。（13）项目监理机构应按采购合同、采购文件及有关标准规范进行验收。设备采购的产品必须按规定进行验证，杜绝不合格产品使用到工程项目中。（14）对于设备采购、运输进口产品，项目监理机构应按国家规定和国际惯例查核报关、商检及保险等手续。并编制检验细则，做好接运、保管、检验工作。（15）项目监理机构应

7、根据采购合同检查交付的产品和质量证明资料，填写产品交验记录。符合条件的产品，才可办理接收手续。对采购的产品存在漏、缺、损、残等不合格状态，应予以记录，并按规定处置。（16）采购的产品应按规定进行验收、移交，并办理完备的交验手续，资料整理归档。2、设备采购方案的内容项目监理机构应协助建设单位编制设备采购方案，设备采购方案应包含下列内容：（1）采购原则：拟采购的设备应完全符合设计要求和有关标准。（2）采购的范围和内容：监理工程师根据图纸等资料审核或编制工程设备汇总表。（3）设备采购的方式和程序。（4）编制采购进度计划、估价表和采购的资金使用计划。3、设备采购的形式设备采购的形式分为招标、其他方式两

8、种形式。根据广东省实施 办法的规定，需要公开招标的货物采购限额管理，满足下列规定之一的需要公开招标：（1）使用财政性资金采购货物，批量货物价值三十万元人民币以上，单项货物价值十万元人民币以上的；（2）使用国有资金采购关系社会公共利益、公众安全的货物，货物价值五十万元人民币以上的。在项目可行性报告审批文件中有专门的招标方式核准书，可按核准书中核准方式进行招标。需要招标采购的设备又可通过两个途径进行招标：工程建设交易中心和政府采购。工程建设交易中心有以下方式：公开招标；邀请招标；政府采购有以下方式：公开招标；邀请招标；竞争性谈判；单一来源采购； 询价。以下对上述的招标方式的要求、适用范围、监理工作

9、内容进行说明：3.1、公开招标按照中华人民共和国招标投标法和中华人民共和国政府采购法的规定，货物类的招标需要由具有招标代理资质的单位承担。因此，设备采购招标的组织、实施均由招标代理单位来完成。项目监理机构应协助建设单位的招标工作，其主要工作内容：（1）项目监理机构应掌握设计文件中设备清单的要求，协助建设单位落实和确认招标设备的数量、技术参数。（2）项目监理机构应根据总的工程进度计划，提供对设备供应的工期建议。（3）项目监理机构应根据设计文件的要求，提供对构配件、外协件的质量要求和验收标准的建议。（4）明确为设备卸货、运输、安装提供的施工现场条件。（5）项目监理机构应对资格预审文件和评标条件提出

10、监理意见，特别是投标报价的合理性、设备的先进性、可靠性、制造质量、使用寿命和维修的难易及备件的供应、交货时间、安装调试时间、运输条件，以及投标单位的生产管理、技术管理、企业管理、企业信誉、合同执行能力等。（6）根据设备监造的需要，向中标设备制造单位提出配合设备监造工作的要求。3.2、邀请招标广东省实施 办法第十二条规定：必须进行招标的项目符合下列条件而不适宜公开招标的，经批准，实行邀请招标：（1）技术要求复杂，或者有特殊的专业要求的；（2）公开招标所需费用和时间与项目价值不相称，不符合经济合理性要求的；（3）受自然资源或者环境条件限制的；（4）法律、行政法规或者国务院另有规定的。实行邀请招标的

11、项目，市、显管项目经上一级项目审核部门批准，广州、深圳市管项目经市人民政府批准，省管项目经项目审批部门核准，省重点建设项目经省人民政府批准，国家重点建设项目经国家发展计划部门批准，政府采购货物和服务项目经地级以上市人民政府采购监督管理部门批准。中华人民共和国政府采购法的规定：符合下列情形之一的货物或者服务，可以依法采用邀请招标方式采购：（1）具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；（2）采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。3.3、竞争性谈判中华人民共和国政府采购法的规定：符合下列情形之一的货物或者服务，可以依法采用邀请招标方式采购：（1）招标后没有供应商投标或者没有合格

12、标的或者重新招标未能成立的；（2）技术复杂或性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；（3）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；（4）不能事先计算出价格总额的。采用竞争性谈判方式采购的，应当遵循下列程序：（1）成立谈判小组。谈判小组由采购人的代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。（2）制定谈判文件。谈判文件应当明确谈判程序、谈判内容、合同草案的条款以及评定成交的标准等事项。（3）确定邀请参加谈判的供应商名单。谈判小组从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商参加谈判，并向其提供谈判文件。（4）谈判。谈判小组所有成员集中与单一供应商分别进行

13、谈判。在谈判中，谈判的任何一方不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格和其他信息。谈判文件有实质性变动的，谈判小组应当以书面形式通知所有参加谈判的供应商。（5）确定成交供应商。谈判结束后，谈判小组应当要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有参加谈判的未成交的供应商。3.4、单一来源采购中华人民共和国政府采购法的规定：符合下列情形之一的货物或者服务，可以依法采用单一来源方式采购：（1）只能从唯一供应商处采购的；（2）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；（

14、3）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原有合同采购金额百分之十的。采取单一来源方式采购的，采购人与供应商应当遵循依法规定的原则，在保证采购项目质量和双方商定合理价格的基础上进行采购。3.5、询价采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以依法采用询价方式采购。采用询价方式采购的，应当遵循下列程序：（1）成立询价小组。询价小组由采购人的代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。询价小组应当对采购项目的价格构成和评定成交的标准等事项作出规定。（2）确定被询价的供应商名单。询价

15、小组根据采购需求，从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商，并向其发出询价通知书让其报价。（3）询价。询价小组要求被询价的供应商一次报出不得更改的价格。（4）确定成交供应商。采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有被询价的未成交的供应商。4、设备采购文件资料的主要内容（1）建设工程监理合同及设备采购合同；（2）设备采购招投标文件；（3）工程设计文件和图纸；（4）市场调查、考察报告；（5）设备采购方案；（6）设备采购工作总结。非招标设备采购的询价建设单位直接采购设备的，项目监理机构应根据建设单位在建设工程监理合同中委托的内容和要求，积极

16、协助建设单位做好设备采购和设备制造单位的评审。1、询价的基本原则（1）合理性原则。采用货比三家的办法，至少具备三家报价，并以设备制造单位正规报价单为主、网络报价为辅。（2）可比性原则。是设备采购特别重要的一个原则，因为设备包含的零配件、材料数量很多，产品的技术参数完全一致时比较困难的。询价时一定要考虑性能差别对工程项目的影响和价格的影响。（3）时效性原则。应取得商家的最新报价，报价时要明确有效期。（4）参照性原则。可参照同类已审工程的价格。时限一般在6个月为宜，同时应综合考虑其具体设计方案、规格数据、造价比重、外协、外购件的品牌等影响因素，不能生搬硬套。（5）准确性原则。由于材料设备价格受市场

17、诸多因素影响，定价时应加强沟通协调能力，存在较大争议时应集体讨论决定。2、询价方式方法在设备采购准备阶段，项目监理机构应协助建设单位对拟采购的设备价格进行摸底，然后结合采购设备的特点、要求，确定设备采购的招标控制价。（1）电话询价。先取得设备生产厂家的联系方式，再通过电话以设备采购者的身份，询问该设备制造单位在相关建设工程项目建设期间的价格。其优点是：方便快捷、节省审计时间，费用成本低；其缺点是：得到价格信息准确度不高，没有实质的证据。（2）网络询价。通过网站进行了解、查询价格。其优点是：过程与电话询价类似，但可以将网络资料打印作为辅助证据；其缺点是：网上商品良莠不齐、虚假信息较多，查得结果多

18、也只能用来参考。（3）实地询价。选择相同地区或者是附近地区，由建设单位和监理人员直接前往相关生产厂家、市场经销门店进行询价。其优点是：价格信息依据充分，价格信息较为准确；其缺点是：有些材料设备生产厂家比较少，选择范围小，找寻时间长，成本费用较高。（4）同行询价。向相关业内单位或者设备供应单位进行询价。可以向使用过相同或类似产品的熟识供应商进行询价，利用他们熟悉市场的优势，获取相关材料的价格。其优点是价格信息较真实，缺点是价格信息依据不够充分。（5）参考已完项目：利用自己公司和政府采购的资源，查阅已经招标的、已结算的相关设备价格，或相近设备进行推算。3、询价的监理工作内容（1）专业监理工程师应熟

19、悉和掌握设计文件中设备的各项要求、技术说明和规范标准。充分与设计单位沟通，对项目使用功能、设计深度、具体做法等有明确要求，对采用的设备技术参数、规格、档次、主要特征等进行详细描述，增强询价工作的针对性、准确性。（2）项目监理机构应协助建设单位成立专门的询价小组，并委派有专业知识的监理人员配合建设单位，了解设备的技术要求，市场供货情况，熟悉合同条件及采购程序，利用周边地区发布的信息价格等手段，多渠道了解主要设备的价格信息。（3）项目监理机构应协助建设单位提供合格供应商的名单。（4）项目监理机构应协助建设单位对预选设备制造单位进行考察，对预选设备制造单位的设备生产能力、设备生产水平、设备供货能力、

20、供应商的财务状况、信誉等进行评价，并编写考察报告。（5）项目监理机构应协助确定投标设备制造单位名单。（6）项目监理机构应协助制定询价文件：确定评标条件，考虑报价的合理性、设备的先进性、可靠性、制造质量、使用寿命和维修的难易及设备的供应、交货时间、安装调试时间、运输条件，以及投标单位的生产管理、技术管理、质量管理、企业信誉、执行合同能力等。（7）项目监理机构应协助确定招标控制价：按照上述的询价的原则和询价的方式方法，充分掌握设备应有合理的价格，询价资料应真实、准确，并能完整地反映主要材料设备的市场价格信息。（8）项目监理机构应参与谈判前准备工作，应明确合同形式与价格构成，明确定价原则，并成立技术

21、谈判组和商务谈判组，确定谈判成员名单及职责分工，明确工作纪律。（9）项目监理机构应参与谈判，技术谈判组和商务谈判组分别对供应商的技术、商务投标文件进行评审，按评标条件进行评标，确定中标供应商。（10）项目监理机构应在谈判工作结束后，及时编写谈判报告，准备合同文件。（11）项目监理机构应协助建设单位进行设备采购合同谈判，并应协助签订设备采购合同。4、建立合格供应商名单对大量、长期采购的设备，应建立合格供应商制度，对设备制造商应根据形成的指标体系，对质量水平、交货能力、价格水平、技术能力、后援服务、人力资源、现有合作状况等指标进行评级，优选项目合格供应商，并定期进行检查。合格供应商的选择方法如下：

22、（1）建立评价小组：建设单位可建立由建设单位、设计、监理、总承包商共同组成的评价小组。（2）确定全部的供应商名单。评价小组应通过企业信息数据库，以及工商或行业杂志、网站、招标信息等渠道了解市场上能提供设备的设备制造商。（3）供应商的评审内容对供应商的评审共包含两个步骤：第一步对供应商作出初步筛选，掌握供应商的基本信息（包括供应商的注册地、注册资金、主要股东结构、生产场地、设备、人员、主要产品、主要客户、生产能力等），通过分析这些信息，可以评估其工艺能力、供应的稳定性、资源的可靠性及其综合竞争能力。对这项供应商发出邀请，了解其合作意向，得出一个预选供应商名录；第二步对供应商实地考察。1）评价小组

23、应审核设备制造商的资质：营业执照、生产许可证、注册资金是否满足设备采购需要，需要承担设计并制造专用设备的设备制造商或需要安装设备的设备制造商，应提供相应设计资质证书或安装资质证书。2）评价小组应审核设备供货能力：企业的生产能力、装备水平、技术水平、工艺水平、生产管理水平，人员组成及素质、产品质量，售后服务及企业市场信誉；了解生产过程质量控制和工艺规程执行情况，原材料和配套零部件及元器件采购渠道等。3）评价小组应审核预选供应商近几年类似设备的生产、制造、供应情况，及目前的生产状况、产品质量状况。4）评价小组应审核预选供应商的财务状况。5）评价小组应审核预选供应商需要另行分包的原材料、零配件生产厂

24、家的生产情况。6）评价小组应审核预选供应商实验室资质和质量检验检测手段；企业各项生产、质量技术、管理制度的执行情况。（4）确定评价小组应通过设定的入选条件，综合考虑多方面，给每个预选供应商打出综合评分，选择出合格的供应商。（5）评估建设单位通过对合格供应商的定期评估，做到对合格供应商进行动态管理，淘汰评估不合格的供应商，真正做到择优。评估主要考虑下列6个方面：是否有完善供应商内部组织；供应商质量管理体系是否健全；供应商内部机器设备是否先进以及保养情况如何；供应商提供设备运行稳定性；供应商的财务状况是否稳定；售后服务是否好。设备采购合同谈判与签订1、设备采购合同谈判和签订应注意的问题1.1、商务

25、部分（1）迟交货罚款根据设备采购的特点，设备采购合同是以工程进度为导向，设备采购交货期必须满足总工期的需求，因此在合同谈判时必须要求较短的交货期，但设备制造单位对交货期大多比较谨慎，总是希望合同中签订的交货时间时最保险的时间，且是成本最低的时间。因此，专业监理工程师应协助建设单位估算设备生产周期、依照工程总进度计划确定项目最早、最晚需求的时间，如果设备采购量比较大，可设定分批交货，掌握上述情况在合同谈判就可以客观地达成双方都可接受的合理交货时间。为了保证交货期，对设备制造单位的交货期进行有效约束，通常做法是设立迟交货罚款的条款，且最大清偿额不大于合同总额的5% ，迟交货罚款是保证整个项目计划的

26、重要手段。（2）预付款保函预付款保函是预付款支付后设备到货的保证，对于标的较大，预付款比例大的设备采购合同，在谈判时应要求设备制造商提供预付款保函，作为建设单位风险管控的手段。但要注意预付款保函有效期的可操作性，过长的有效期将使设备制造商的财务费用增加，而设备制造商必然将这方面的费用考虑到报价中。通常做法是保函有效期和交货期完全一致，这样就要求项目监理机构和建设单位动态地管理合同执行情况，严密监控设备生产进展情况，对无法按时交货要有预见，一旦发现异常，立即要求对方延长保函有效期，若对方不延长保函有效期则立即启动预付款保函项下追索的程序，向设备制造单位发函，向银行发函，否则非常容易错过保函有效期

27、，使建设单位利益受到严重损害。（3）设备保修期和尾款合同签订时要充分考虑设备保修期和设备验收性能差异的问题，为保证设备按期调试、可靠性考核的通过以及验收的通过，建设单位应有5% 10% 的尾款用于设备验收合格后支付，性能考核未通过时建设单位将此款作为补偿，一般不超过合同的10% 。设备制造商一般只同意1年的保修期，建设项目设备保修期是2年，在谈判时要特别注意，力争与建筑保修书中的保修期一致。1.2、技术部分（1）技术要求设备采购合同中技术部分应包含主要内容：供货范围及工作范围；规范和标准；技术参数及要求；技术服务和设计联络；质量保证和试验；包装、运输、储存及交货。在谈判前要成立技术谈判小组，重

28、点细化设计文件技术要求，对关键原材料、零件、配件等提出技术规格和指标，如具体厂家、型号、材质、性能指标等。制定的技术要求需要得到设计单位的认可，对大型设备采购还可组织专家共同对技术要求进行评审。（2）验收标准验收标准可以分为两类：产品零配件的验收标准和设备的验收标准。1）产品零部件的验收标准产品零部件的验收标准是设备监造的重要依据之一，因此在设备采购合同中对零配件执行的标准、验收方法应明确指出，特别是个别指标高于产品标准的。2）设备的验收标准在合同中对验收标准、验收方法进行明确，尽量细化，避免出现如“质量技术依据：按有关标准执行”等模糊约定，以防止不必要的纠纷。验收期限、验收地点也同样应该明确

29、。2、招标文件中含有合同版本的合同谈判（1）最终双方签署的合同应在原招标、投标文件的基础上，补充合同澄清阶段设备制造单位确认的内容和合同谈判阶段双方达成一致的内容，形成一个文本加入正式合同内。（2）关于合同协议的补遗合同补遗则是在合同谈判后根据谈判结果形成的，而且按一般法律惯例合同补遗优先于合同其他文件。在合同谈判阶段双方的谈判结果一般以“合同补遗”的形式，有时也可以以“合同谈判纪要”形式，形成书面文件。这一文件将成为合同文件中极为重要的组成部分，因为它最终确认了合同签订人之间的意志，所以它在合同解释中优先于其他文件。为此不仅设备制造单位对它重视，建设单位也极为重视，它一般是由建设单位或专业监

30、理工程师起草。对于经过谈判更改了招标文件中条款的部分，应说明已就某某条款进行修正，合同实施按照“合同补遗”某某条款执行。（3）签订合同合同签订之后，设备制造单位应按规定及时递交履约保函或担保，并要求业主退回投标保函；同时，如果有动员预付款，设备制造单位还应递交预付款保函，以争取早日获得预付款，做开工准备工作。签订合同协议书并受到设备制造单位的履约保函后，建设单位应尽快将投标保函退还设备制造单位和其他未中标的投标者。设备监造的主要工作设备监造是指项目监理机构按照建设工程监理合同和设备采购合同约定，对设备制造过程进行的监督检查活动。设备制造过程的质量监控包括四部分：设备制造过程的监督和检验；设备的

31、装配和整机性能检测；设备出厂的质量控制；质量记录资料的监控。1、设备监造的工作内容（1）总监应组织专业监理工程师熟悉设备图纸、技术标准、制造工艺以及设备供货合同中的有关规定，并应参加建设单位组织的设备制造图纸的设计交底。（2）总监应组织专业监理工程师编制设备监造方案，经监理单位技术负责人审核批准后在设备制造开始前报送建设单位备案。（3）项目监理机构应检查设备制造单位的质量管理体系，并应审查设备制造单位报送的设备制造生产计划和工艺方案，提出监理审查意见。符合要求后予以签署，并报建设单位。（4）项目监理机构应核实制造单位主要分包方的资质情况、实际生产能力和质量管理体系是否符合设备供货合同的要求。（5）项目监理机构应审查设备制造的检验计划和检验要求，并应确认各阶段的检验时间、内容、方法、标准，以及检测手段、检测设备和仪器。（6）专业监理工程师应对设备制造过程中拟采用的新技术、新材料、新工艺的鉴定书和试验报告进行审查，并签署意见。（7）专业监理工程师应审查关键零件的生产工艺设备、操作规程和相关生产人员的上岗资格，并对设备制造和装配场所的环境进行检查。（8）应审核制造设备的原材料、外购配套件、元器件、标准件，以及胚料的证明文件及检验报告，并应审查设备制造单位提交的报验资料，符合规定时应予以