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1、翁蔚哲FDI创新论文电子稿普通本科毕业论文题目：FDI对我国企业自主创新能力影响的实证研究学 院 国际经贸学院 学生姓名 翁蔚哲 学 号 0072737 专 业 国际经济与贸易 届 别 2011届 指导教师 宾建成 职 称 教授 二O一一年 五 月普通本科毕业论文文献综述 题目： FDI对我国企业自主创新能力影响的实证研究 学 院 国际经贸学院 学生姓名 翁蔚哲 学 号 007277 专 业 国际经济与贸易 届 别 2011届 指导教师 宾建成 职 称 教授 完成日期 二一 年 十二 月 十 日 文献综述前言本毕业论文的题目是FDI对我国企业自主创新能力影响的实证研究。改革开放30年来，FDI

2、影响我国自主创新的因素体系正在不断发生变化。一方面， 20世纪中期我国鼓励跨国公司投资并设立研发中心后，FDI的技术含量得到大幅度提升，FDI技术水准提高对于促进我国企业自主创新的作用会加大。另一方面，随着我国外商投资环境日益完善，外商直接投资出现新的特征：独资化、本土化和并购迅速发展。这既表明外商投资正全面融入我国经济之中,有利于加强外资与中国市场的联系，扩大FDI技术外溢效应。在外商直接投资（Foreign Direct Investment，FDI）大量涌入我国的情况下，充分发挥FDI的积极作用，利用FDI引进适用高新技术，在消化吸收的基础上进行再创新应是我国大多数企业寻求技术进步，提升

3、技术创新能力的一种理性的现实选择。所以本文关注的是技术外溢的具体渠道和过程，而基于此过程讨论其对我国自主创新能力的影响。中国作为发展中国家引资第一大国在技术溢出过程中的各种表现已成为国际学术界关注的热点问题，故研究我国FDI对本土企业创新能力的影响具有重要的理论和现实意义。本文主要对相关文献进行综述，以找到其研究中的不足，为进一步研究提供思路。正文国内外的学者对跨国公司技术的外溢已有诸多的研究，国际理论界的主流观点认为，国际范围内的技术扩散已经成为技术进步的重要源泉。FDI所带来正向溢出效应也是为大家所认可的，尽管支持性的实证研究方面有些分歧，但后来的许多文章也从东道国的门槛效应方面对其进行了

4、解释。从文献来看，对于溢出机制的研究多数基于溢出机制本身的研究，主要关于其是否存在，以及效应的分析。而基于创新的FDI溢出机制研究涉足尚少，更没有形成一个体系。下面从FDI溢出机制、自主创新能力、FDI溢出效应的影响因素及FDI溢出效应与创新理论的结合四方面对文献进行梳理。1 FDI溢出机制的研究综述外商投资企业对东道国产生溢出效应遵循一定的路径和机制，通过该溢出机制促进东道国劳动生产率的提升。目前，国内外涌现出大量采用案例调查的形式的文献以证明溢出效应，其中最有代表性的就是Blomstrom和Kokko(1994)提出的四种溢出途径，在大量的研究中被广泛引用。而在这个过程中，东道国的经济发展

5、水平、市场环境以及技术水平等都会对技术溢出产生重要而直接的影响(见表2.1)。由表中不难看出FDI促使技术溢出的渠道与机制。表2.1 FDI溢出机制驱动力量生产率提高的来源示范效应（模仿并进行二次创新）采用新的生产流程，产品设计，技术创新；运用科学的管理方法竞争效应（学习）降低X低效率，尽快的采用新技术人员培训效应提高补充型劳动力的生产率；提升当地人力资本存量，获取隐含经验类知识链式效应（产业间溢出）规模经济，产业链调整，从跨国公司子公司先进的产品、工序技术或市场知识中“搭便车”，接触到技术前沿2关于自主创新能力研究的文献综述孟浩（2005）认为企业创新是一个复杂的过程，是由许多创新要素、具有

6、特定功能的有机体相互联系而成。其中包括很多的创新元素，可以表现为市场创新、产品创新、组织创新、营销创新和方法创新等，各种创新元素之间相互作用，相互融合，企业创新呈现集成化趋势。创新过程还与外部环境进行相互的信息、能量的交换，促进创新集成呈现动态性发展。李垣（2002）从价值管理的角度提出，企业创新系统由战略创新、产品创新、工艺创新、组织创新、营销创新和文化创新等要素构成，这些要素相互联系，成为有机的整体战略创新。其本质是通过改变传统的竞争方式，为顾客、供应商、企业员工等创造新价值为目标。产品创新主要是通过采用新理念、新结构、新材料等开发出能够满足客户更高甚至全新价值、效用需求的产品，强调产品创

7、新应当以持续地开发满足客户更高效用需求。工艺创新是指企业产品生产技术的重大变革，工艺创新的目标是通过过程重构提升顾客价值。组织创新是企业组织形式的变革和发展。营销创新体现为企业的营销理念、营销策略、营销方法等的创新。文化创新是指企业内部共有的基本价值观念和一系列行为准则的演进，形成支持持续价值创新、战略创新的组织氛围并影响员工行为。3 FDI溢出效应的影响因素 相对于其他研究而言，东道国政府最关心的问题是什么情况下最有利于FDI溢出正效应的产生，国外方面，Smarzynska（2002）认为外资所有权结构、技术差距、市场导向、地理距离、吸收能力是影响溢出的主要因素，Girma（2004）认为市

8、场导向在其中起了重要的作用，Javorcik（2004）将其归因于外资来源地、市场导向、外资所有权结构。与Javorcik的研究类似，Jabbour&Mucchielli（2006）也提出外资所有权结构、市场导向、技术差距对其的影响。Yuriy Gorodnichenko，Jan Svejnar（2007）通过分析将影响因素归纳为国家制度、吸收能力、技术差距。国内方面，周燕、齐中英（2005）对影响外商直接投资溢出效应的行业特征(如内外资企业技术水平差距、资本密集度差距和东道国国内市场竞争水平)因素进行了分析,得出当内外资企业差距较小或中等,且外资企业相应能力水平较高时,溢出效应才易于发生。赖

9、明勇、包群等（2005）通过构建基于中间产品种类扩张型的内生增长模型，证实了技术吸收能力对技术外溢效果的决定作用，并利用我国19962002年30个省市的面板数据进行估计的结果支持了这一结论。许和连等（2007）通过对中国35个工业行业的实证研究得出FDI企业通过向上游产业的当地企业购买中间产品和服务产生了积极的后向链接溢出效应,但只在当期发生。进一步的研究发现,当行业中来自于FDI企业的竞争压力过高或过低均不利于FDI的后向关联溢出。4 FDI溢出效应与技术创新理论的结合研究综述现代创新理论正是在熊彼特创新理论的基础上衍生和发展起来的。熊彼特（1911）提出，广义上的创新既是企业家对生产要素

10、的再组合。经过近一个世纪的发展，王伟光（2003）提出创新是企业对现有技术的有效组合运用，以及创造和吸纳各种新技术知识的基础上，以相对较低的成本向市场提供更好的产品和服务过程。同时，创新是FDI溢出机制发挥作用的关键驱动因素，主要体现在充分吸收外资技术和管理的技术上，花费更大的代价进行技术和管理创新，还结合本土经营文化，建立具有本土特色的竞争优势。东道国的创新能力主要取决于该国自主研究开发水平、人力资本的投入、对外贸易的开放规模以及其他因素。东道国的经济发展水平、要素察赋条件、技术水平以及劳动力状况等决定着对外来技术的创新能力。综合创新理论与FDI溢出理论，我们不难发现两者的联系。具体可用下图

11、概括：图2-4 技术创新理论与FDI理论的联系从图中可以看出，其实FDI作为创新源的一种，其整个溢出过程同技术创新的发生过程有着很多的类似之处，FDI的溢出途径包括:示范、竞争、链接以及培训等，而创新的激励系统包括:技术、市场、能力等，而这其中示范效应和链接效应的结果就直接导致了技术机会的变化，竞争效应的结果则与市场结构的变化相对应，培训效应则带来了东道国企业的能力的变化。同时，东道国的政策环境对于FDI的流入有着一定程度的影响，而其自身能力又对各种效应的发生起着制约作用。尽管FDI的作用是多方面的，但是仅从技术溢出的角度来看，实际上其溢出的结果就是带给东道国产业技术创新以及技术进步的影响。结

12、论通过以上分析，我们发现，当前的研究主要集中在从地区与行业内角度探讨FDI对东道国技术效率的提高有无显著促进作用方面。针对FDI行业内技术效率的溢出效应较为成熟，然而实证研究结论并不一致，因而很多学者转而研究：FDl行业内溢出效应的影响因素行业间FDI的溢出效应。目前针对FDI的行业间溢出效应研究，仅停留在溢出效应是否存在的层面上。虽然国内外学者针对FDI技术效率的溢出效应进行了大量的研究，然而FDI对东道国特别是发展中国家的东道国的根本影响还在于其对技术创新的溢出效应。目前，有关FDI对东道国技术创新的溢出效应研究比较贫乏，有关FDI对技术创新溢出效应的研究具有以下特点:(l)国外主流学者的

13、研究不多，还未成为国际研究的热点;(2)针对国外的研究不多，还未发现针对发达国家的研究;(3)进入21世纪以来，国内学者和海外华裔学者针对中国的研究逐渐增多;(4)现有的研究多以存在性研究为主，少量涉及影响因素的研究，研究不够深入。因此，以吸收FDI最大的发展中国家一中国为背景，研究FDI对我国技术创新的溢出效应，不仅对其他发展中国家具有积极的借鉴意义，对于国内政府部门、理论界以及产业部门都具有重要的理论价值与实践意义。以上的文献综述仅仅是国内外学者研究FDI溢出效应的一少部分，在文献阅读方面难免疏漏，在本文的写作的过程中，根据具体的问题，作者还作了一些补充。指导老师评分（百分制）:95指导教

14、师：宾建成2011年1月18日参考文献1 Altenburg, T., 2000, “Linkages and Spillovers between Transnational Corporations and Small and Medium-sized Enterprises in Developing Countries: Opportunities and Best Policies”, UNCTAD,TNC-SME Linkages for Development: Issues-Experiences-Best Practices.2 Behrman, J. and Wallend

15、er,H., 1976, Transfer of Manufacturing Technology within Multinational Enterprises, Cambridge: Mass.3 Blomstrom, M. and Kokko, A., FDI and the Structure of Home Country Production, in B. Bora, ed., Foreign Direct Investment: Research Issues, Routledge, London and New York.4 Blomstrom M. and E.Wolff.

16、, 1994, “Multinational Corporations and Productivity Convergence in Mexico”, Oxford University Press.5 Blomstrom M. and kokko A., 1998, “Multinational Corporations and Spillovers”, Journal of Economic Surveys,Vol. 8, PP247一277.6 Blomstrom, M. & Sjoholm, F., 1999 “Technology transfer and spillovers:

17、Does local participation with Multinational smatter”, European Economic Review, Vol. 2, PP915-923.7 Cohen, W, & D, Levinthal., 1989, “Innovation and learning, The two faces of R&D”, Journal of Economics.8 Dimelis, S.and Louri, H., 2001, “Foreign Direct Investment and Efficiency Benefits: Do Size and

18、 Ownership Matter?”, Business&Economics Society Intemational Conferenee.Paris.9 Girma, Sourafel, Holger Gorg, Mauro pisu., 2004, “The role of exporting and linkages for productivity spillover”, Nottingham research Paper series, Vol. 30.10 Glass, Amy J., Kamal Saggi., 1998, “Intemational Technology T

19、ransfer and the technology Gap”, Joumal of Development Economics, Vol.55, PP369-98.11 Grossman, G. and Helpman, E., 1991, “Innovation and Growth in the Global Economy”, The MIT Press.12 Jabbour,L., Muechielli, J.L., 2007, “Technology transfer through vertical linkages: The case of the Spanish manufa

20、cturing industry”, Joumal of Applied Economies, Vol.10, PP115一136.13 Javorcik Beata Smarzynska., 2004, “Does Foreign Dircet Investment Increase the Productivity of Domestic Firms? In Search of Spillovers through Backward Linkages”, The American Economic Review, Vol.94, No.3. pp. 605一627.14 Kathuria,

21、V., 2000, “Productivity Spillovers from Technology transfer to Indian Manufacturing Firms” , Joumal of lntemational Development, Vol.12.15 Kokko,A., 1992, Foreign direct investment, host country characteristics and spillovers, The Economics Research Institute, Stockholm.16 Lall, S., 1980, “Vertical

22、Inter-Firm Linkages in LDCs: An Empirical Study”, Oxford Bulletin of Economics and Statistics, Vol.42, PP203-206.17 MacDougall, G.D.A, The Benefits and Costs of Private Investment from Abroad: A Theoretical ApproachJ, Economic Record, Vol.36,1996:1335.18 Mansfield Edwin, Schwartz, Mark and Wagner Sm

23、uel., 1981, “Imitation Costs and Patents: An Empirical Study”, The Economic Joumal.19 Moran, TH., 2001, Parenial Supervision: The New Paradigm of Foreign Direct Investment and Development. Washington DC: Institute for intemational Economics.20 Narula, R. and Marin,A., 2003, FDI Spillovers, Absorptiv

24、e Capacities and Human Capital Development: Evidence from Argentina, MERIT Research Memorandum.21 Sinani, E.and Meyer, K.E., 2004, “Spillovers of Technology Transfer from FDI:the Case of Estonia”, Joumal of Comparative Economics.22 Smarzynska, B.K., 2002, “Spillovers from foreign investment through

25、backward linkages:Does technology gap matter?”, Preliminary Publication. http:/info.worldbank.org/etools/does/voddoes/216/415/spillovers_draft.pdf23 UNCTAD, World Investment Report 2001: Promoting Linkages, United Nations Conference on Trade and Development.Geneva.24 安同良，施浩，Ludovico Alcorta，2006： 中国

26、制造业企业R&D行为模式的观测与实证，经济研究第2期。25 何洁，2000：外商直接投资对中国工业部门外溢效应的进一步精确量化，世界经济第12期。26 赖明勇，包群，2005：外商直接投资与技术外溢：基于吸收能力的研究，经济研究第8期。27 李垣等，2002：基于价值管理中的企业创新系统构建，中国软科学，第12期。28 王伟光，2003：中国工业行业技术创新效率的实证研究，沈阳师范大学学报第1期。29 许和连，魏颖绮，赖明勇，2004：外商直接投资地后向链接溢出效应研究，管理世界第4期。30 姚洋，1998：非国有经济成分对我国工业企业技术效率的影响，经济研究第12期。31 周燕，齐中英，20

27、05：基于行业特征的外商直接投资溢出效应分析，中国软科学第9期。普通本科毕业论文（设计）开题报告及任务书论文（设计）题目FDI对我国企业自主创新能力影响的实证研究学生姓名翁蔚哲专业国际经济与贸易学 号0072737指导老师宾建成职 称教授1.选题目的和意义：改革开放30年来，FDI影响我国自主创新的因素体系正在不断发生变化。一方面，自1992年我国实施“以市场换技术”的战略、尤其是20世纪中期我国鼓励跨国公司投资并设立研发中心后，FDI的技术含量得到大幅度提升，目前世界500强中超过90%的跨国公司在我国投资，设立研发中心750多家。FDI技术水准提高对于促进我国企业自主创新的作用会加大。另一

28、方面，随着我国外商投资环境日益完善，外商直接投资出现新的特征：独资化、本土化和并购迅速发展。2001年，随着中国加入WTO，我国的国际直接投资出现了较大幅度的增长，2002年，我国以527亿美元的引资额取代美国成为全球吸引外资最大国。这既表明外商投资正全面融入我国经济之中,有利于加强外资与中国市场的联系，扩大FDI技术外溢效应。从我国的国情出发，在外商直接投资（Foreign Direct Investment，FDI）大量涌入我国的情况下，充分发挥FDI的积极作用，利用FDI引进适用高新技术，在消化吸收的基础上进行再创新应是我国大多数企业寻求技术进步，提升技术创新能力的一种理性的现实选择。国

29、内外的学者对跨国公司技术的外溢已有诸多的研究，国际理论界的主流观点认为，国际范围内的技术扩散已经成为技术进步的重要源泉。FDI所带来正向溢出效应也是为大家所认可的，尽管支持性的实证研究方面有些分歧，但后来的许多文章也从东道国的门槛效应方面对其进行了解释。从文献来看，对于溢出机制的研究多数基于溢出机制本身的研究，主要关于其是否存在，以及效应的分析。而基于创新的FDI溢出机制研究涉足尚少，更没有形成一个体系。所以本文关注的是技术外溢的具体渠道和过程，而基于此过程讨论其对我国自主创新能力的影响。中国作为发展中国家引资第一大国在技术溢出过程中的各种表现已成为国际学术界关注的热点问题，故研究我国FDI对

30、本土企业创新能力的影响具有重要的理论和现实意义。2.主要研究内容(含论文提纲)：本文拟通过对以往文献的研究整理分析FDI的技术溢出机制，联系现实解析FDI对东道国自主创新能力的溢出途径及其影响因素，然后借鉴前人的研究结果，建立技术溢出模型，用面板数据的分析方法，具体度量FDI对我国企业自主创新能力的影响。最后基于理论分析及实证研究，给出相应的政策建议。本文主要通过理论与实证相结合的方式来分析FDI的溢出效应及其对我国企业自主创新能力的影响。具体大纲如下：1 导论 1.1 选题背景与意义 1.2 相关概念的界定 1.2.1 外商直接投资（FDI） 1.2.2 技术溢出 1.2.3 企业自主创新能

31、力 1.3 研究思路和框架 2 文献综述 2.1 FDI溢出机制的研究综述 2.2关于自主创新能力研究的文献综述 2.3 FDI溢出效应的影响因素 2.4 FDI溢出效应与技术创新理论的结合研究综述 3 FDI对东道国自主创新能力影响的理论分析 3.1 FDI对东道国自主创新能力的影响机制 3.2.1 模仿、竞争机制 3.2.2 关联传导机制 3.2.3 人员流动机制 3.2 FDI对东道国创新能力的影响因素 3.2.1东道国外部环境 3.2.2 内资部门特征 3.2.3 外资部门特征 4 FDI对我国自主创新能力影响的实证分析 4.1 模型建立和数据来源 4.2 实证结果分析 4.2.1 总体样本检验结果分析 4.2.2 分组样本检验结果分析 4.3 基本结论 5 利用FDI促进我国企业自主创新能力提高的对策 5.1 政府的对策 5.1.1进行产业链调整，实现产业的合理布局 5.1.2建立完整的鼓励创新机制 5.1.3注重产业关联度，大力发展中间品配套的产业集群 5.2 企业的对策 5.2.1提高企业吸收能力 5.2.2加强与不同行业外资企业间的合作 5.2.3提升企业自身生产率与竞争力 参考文献 致谢 数据附录 3.完成论文（设计）的条件、方法及措施，包括实验