全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案01.docx

1、全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案012008年全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案01一、单选共35题，每题1分，总计35分1、（ b），国务院颁发股票发行与交易管理暂行条例。A1992年4月22日B1993年4月22日C1994年4月22日D1995年4月22日2、证券市场的产生，主要归因于（ ）。A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D以上都是3、2000年5月3日，（ ）正式宣布合并，组建新的“国际交易所”(InternationalExChang ，简称IX)。A阿姆斯特丹交易所和布鲁塞尔交易所B伦敦证券交易所和

2、法兰克福证券交易所C布鲁塞尔交易所和巴黎交易所D卢森堡交易所和马德里交易所4、股东权利的转让（ ）。A可以只转让股票而保持股东权利B可以只转让股东权利而不转移股票C是股东权利与股票同时转让D股东权利与股票转让不相关5、股票本身没有价值，但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权，表明股票是（ ）。A有价证券B要式证券C证权证券D资本证券6、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金和实现投资收益是指（ ）。A偿还性B流动性C安全性D收益性7、我国发行国际债券始于20世纪（ ）初期。A60年代B70年代C80年代D90年代8、我国的证券投资基金管理办法颁布于（ c

3、 ）。A1995年11月B1996年11月C1997年11月D1998年11月9、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（ ）。A2元B1.5元C2.5元D1元10、LOF是（ ）的简称。A交易所交易基金B上市开放式基金C上证50ETFD交易型开放式指数基金11、金融期货中最先产生的品种是（ ）。A股票指数期货B外汇期货C利率期货D股票期货12、欧洲美元期货采用指数报价方式，该指数（ c ）。A以100与LIBOR的差价来计算B以100与年收益率的和来计算C以100与年收益率的差价来计算D以年收益率计算13、金融期权交易中，要缴纳保

4、证金的是期权交易的（ ）。A买方B卖方C买方和卖方D买方或卖方14、下列关于金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法，正确的是（ ）。A买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的B买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的C双方的潜在盈利和亏损都是无限的D双方的潜在盈利和亏损都是有限的15、期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是（ ）。A内在价值B时间价值C内在价值和时间价值D期权费16、可转换债券的未来一系列债息收入与转换价值的现值是其（ a）。A理论价值B转换价值C投资价值D市场价值17、认股价格的确定，一般（ ）。A在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上上浮10%30%B在认

5、股权证发行时该公司普通股票价格的基础上下浮10%30%C取认股权证发行前30个交易日的公司股票收盘价的平均值D取认股权证发行前20个交易日的公司股票收盘价的平均值18、对于题28中的债券若投资者将债券持有至到期满收回本金，则到期收益率为（ ）。A1333%B1233%C1525%D1165%19、一般不在场外交易市场交易的证券是（ ）。A债券B新发行的各类证券C不符合证券交易所上市标准的证券D封闭式基金的受益凭证20、买人债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（ ）。A直接收益率B持有期收益率C到期收益率D赎回收益率21、以下不属于系统风险的是（ ）。A政策风险B周期波动风

6、险C利率风险D信用风险22、以下不是证券发行市场上的中介机构的是（ ）。A证券承销商B会计审计机构C律师事务所D证券自营商23、债券发行的定价方式以（ ）最为典型。A协商定价B上网竞价C询价D公开招标24、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，这属于证券公司内部控制的（ ）原则。A健全性B合理性C制衡性D独立性25、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是（ ）。A2001年10月1日B2001年3月30日C2000年10月1日D2001年9月1日26、根据我国证券法，对证券公司实行（ ）_管理。A分业B分类C综合D混合27、创新活动试点证券公司应持续符合申请条件的要求，出现不符合申

7、请条件的，必须在（ ）个工作日内报告协会，并说明原因和对策。A1B2C3D428、我国证券法规定，股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。A4B3C5D229、合格境外机构投资者证券投资管理暂行办法于（ ）起正式实施。A2002年10月1日B2003年11月1日C2002年11月5日D2002年12月1日30、（ ）年英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。A1602B1773C1790D179231、根据我国基金法，下列不是我国基金主要的投资目标的是（ ）。A可转换债券B封闭式基金C企业债券

8、D股票32、公司发行债券的主要目的是（ ）。A改变本身的资产负债结构B获利C避税D经营需要33、证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为（ ）。A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D信托基金34、证券交易所的决策机构是（ ）。A会员大会B理事会C监察委员会D董事会35、深圳证券交易所成立的时间为（ ）。A1989年11月15日B1991年4月11日C1991年11月15日D1989年4月11日二、多选共30题，每题1分，总计30分36、证券市场的机构投资者主要有（ ）。A政府机构B企业和事业单位C金融机构D各类基金37、公司合并后决定股价变动方向的决定因素是（ ）。A扩大了规模B消灭了竞争

9、对手C可以操纵市场D合并对公司是否有利E合并是否改善公司的经营状况38、财政政策对股价的影响途径有（ ）。A存款准备金制度B再贴现制度C发行国债D调节财政收支E调节税率39、普通股股东一般享有的股东权利有（ ）。A公司重大决策参与权B公司盈余分配权C公司剩余资产分配权D优先认股权E股息分派优先权40、优先股股票存在的意义是（ ）。A可为股份公司筹得长期稳定的公司股本B股息固定，在盈利较多时可减轻公司利润分派的负担C可避免公司经营决策权的改变和分散D对投资者而言，优先股收益稳定可靠E对投资者而言，优先股价格波动小，风险低41、证券市场上的两大支柱是（ ）。A股票B债券C基金D期货E期权42、有的

10、债券票面上附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，主要有（ ）。A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券C附交换条款的债券D附新股认购权条款的债券E附可转换条款的债券43、证券投资基金的特点有（ ）。A收益显著B集合投资C分散风险D专业理财44、我国基金法规定，有（ ）情形之一的，基金管理人职责终止。A被依法取消基金管理资格B被基金份额持有人大会解任C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D被基金托管人解任45、契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。A资金的性质不同B投资者的地位不同C基金的营运依据不同D收益水平不同46、我国基金法规定，下列应当通过

11、召开基金份额持有人大会审议决定的事项是（ ）。A提前终止基金合同B基金扩募或者延长基金合同期限C转换基金运作方式D提高基金管理人、基金托管人的报酬标准E更换基金管理人、基金托管人47、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(金融工具：确认与计量)对金融衍生工具的定义，衍生工具是指具有（ ）特征的金融工具。A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C在未来日期结算D具有不确定性或高风险性48、金融期货的基本功能是（ ）。A套期保值B价

12、格发现C投机D套利49、下列说法正确的是（ ）。A其他条件不变，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大B其他条件不变，期权期间越长，期权价格越高C其他条件不变，利率提高，以股票为基础资产的看涨期权的内在价值上升D其他条件不变，基础资产价格的波动性越大，期权价格越高50、根据新股发行询价制度的规定，询价分为（ ）阶段。A初步询价B累计询价C投标询价D累计投标询价51、以下关于看涨市场的说法，正确的是（ ）。A交易量的日渐扩大，交易日渐活跃B股票价格持续上升并可维持较长一段时间C在看涨市场中，股价将直线上升D在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨52、债券发行的定价方式以公开招标

13、最为典型，按价格决定方式分类，有（ ）。A价格招标B收益率招标C美式招标D荷兰式招标53、上证成分股指数样本股的选择方法是（ ）。A根据总市值、流动市值、成交金额和换手率对股票进行综合排名B按照各行业的流通市值比例分配样本只数C按照行业的样本分配只数在行业内选取排名靠前的股票D对各行业选取的样本作进一步调整，使成分股总数为54、按照我国证券交易所管理办法，以下属于证券交易所职能的是（ ）。A提供证券交易所的场所和设施B接受上市申请，安排证券上市C对会员进行监管D管理和公布市场信息E制定证券法规55、以下属于证券公司人力资源管理内部控制内容的是（ ）。A应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有

14、与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准B应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理C应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训D应当加强业务人员的从业资格管理E应当建立合理有效的激励约束机制，建立严格的责任追究制度F制定严谨、公开、合理的人事选拔制度56、根据最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定，投资人因证券发行市场的虚假陈述而发生的损失包括（ ）。A投资差额损失B投资差额损失部分的佣金C投资差额损失部分的印花税D投资差额损失部分的按银行同期活期存款利率而计算的利息57、境外证券公司申请合格机构投资者的条件是

15、（ ）。A经营证券业务达30年以上B实收资本不少于10亿美元C最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元D总资产在世界排名前100名以内58、信息披露的基本要求是（ ）。A全面性B真实性C时效性D及时性59、虚假陈述行为人包括（ ）。A发起人、控股股东等实际控制人B发行人或者上市公司C证券承销商、证券上市推荐人D会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构E发起人、控股股东、发行人以及中介机构中负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员以及中介机构中的直接责任人F其他做出虚假陈述的机构或者自然人60、下列行为属于证券市场中的欺诈行为的有（ ）。A以自己为交易对象，进行不转移所有

16、权的自买自卖，影响证券交易价格或成交量B证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券C内幕人员向他人泄露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D证券登记清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押61、证券发行市场上的机构投资者主要有（ ）等。A证券公司B政策性银行C证券投资基金D企业E事业单位62、证券按其所代表的权利本来存在与否可分为（ ）。A设权证券B证权证券C资本证券D要式证券63、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（ ）。A商业汇票B商业本票C银行汇票D银行本票E支票64、股票具有以下特征的是（ ）。A收益性B风险性C流动性D永久性E参与性65、以下

17、属于证券公司业务的是（ ）。A证券代理发行B证券自营买卖C证券代理买卖D资产管理E证券投资咨询三、判断共35题，每题1分，总计35分66、由于有价证券是虚拟资本，因此它的价格总额总是小于实际资本额。67、证券投资者面临预期收益的不确定性，因而具有风险。68、按证券进入市场的顺序，证券市场的构成可以分为一级市场和二级市场。69、2002年7月，为了兑现加入WTO后的承诺，上海证券交易所先后颁布了境外证券经营机构申请B股席位暂行办法和上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定，以适应境外证券经营机构参与上海证券交易所市场业务的需要。70、股票是独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一

18、种虚拟资本。71、股东参与公司重大决策的权力大小取决于其持有股票数额的多少，只要当该数额达到决策所需的有效多数时，就能实质性地影响公司的经营方针。72、公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付。73、债券是一种间接融资的手段。74、我国的基本建设债券是中央政府和政府所属机构发行的，是一种政府机构债。75、我国企业债券管理条例规定，金融债券和外币债券也属于企业债券管理条例的管理范围。76、在处理抵押品偿债时，要按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。77、举借国债是政府弥补赤字的惟一手段。78、我国基金法规定，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。7

19、9、国债基金的收益率与市场利率成正比。80、我国基金法规定，若基金托管人被基金份额持有人大会解任，则其职责终止。81、现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。82、美国政府长期国债期货合约到期时，交易者会选择最昂贵的可交割债券进行交割。83、期货交易的保证金是买卖双方履行其在期货合约中应承担义务的财力担保，起履约保证作用。84、结算所是所有交易者的对手，充当了所有买方的卖方，又是所有卖方的买方。85、金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产。86、对看跌期权而言，若市场价格低于协定价

20、格，则期权为实值期权。87、协定价格与市场价格是影响期权价格最主要的因素。88、发行ADR有助于发行公司提升市场形象、扩大股东基础、改善投资者关系。89、证券交易所作为证券市场的核心，本身可以买卖证券，决定证券价格。90、上证180指数是以在上交所上市的最具代表性的180种股票为样本，以它们的发行股数为权数的加权综合股价指数。91、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务两年以上的经验。92、外资参股基金管理公司中的外资持股比例或者外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，在我国加人WTO后3年内，该比例不超过33%。93、最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿

21、案件的若干规定规定，误导性陈述是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。94、据统计，在许多发达国家，反映证券市场容量的重要指标-证券化率已超过100%。95、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要指标之一。96、在我国和日本，将金融机构发行的债券定义为金融债券，而欧美等西方国家将其划入公司证券一类。97、证券交易所是证券交易的主体。98、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，

22、并处以3万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。99、会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。100、证券公司经办经纪业务时，可以接受客户的全权委托买卖证券。答案：第1题试题答案：B第2题试题答案：D第3题试题答案：B第4题试题答案：C第5题试题答案：A第6题试题答案：B第7题试题答案：C第8题试题答案：C第9题试题答案：B第10题试题答案：B第11题试题答案：B第12题试题答案：C第13题试题答案：B第14题试题答案：A第15题试题答案：A第

23、16题试题答案：A第17题试题答案：A第18题试题答案：A第19题试题答案：D第20题试题答案：B第21题试题答案：D第22题试题答案：D第23题试题答案：D第24题试题答案：C第25题试题答案：B第26题试题答案：B第27题试题答案：C第28题试题答案：A第29题试题答案：D第30题试题答案：B第31题试题答案：B第32题试题答案：D第33题试题答案：B第34题试题答案：B第35题试题答案：B第36题试题答案：ABCD第37题试题答案：DE第38题试题答案：CDE第39题试题答案：ABCD第40题试题答案：ABCDE第41题试题答案：AB第42题试题答案：ABCDE第43题试题答案：BCD第

24、44题试题答案：ABC第45题试题答案：ABC第46题试题答案：ABCDE第47题试题答案：ABC第48题试题答案：ABCD第49题试题答案：BD第50题试题答案：AD第51题试题答案：ABD第52题试题答案：CD第53题试题答案：ABCD第54题试题答案：ABCD第55题试题答案：ABCDE第56题试题答案：ABCD第57题试题答案：ABC第58题试题答案：ABC第59题试题答案：ABCDEF第60题试题答案：BD第61题试题答案：ACDE第62题试题答案：AB第63题试题答案：ABCDE第64题试题答案：ABCDE第65题试题答案：ABCDE第66题试题答案：错误第67题试题答案：正确第6

25、8题试题答案：正确第69题试题答案：正确第70题试题答案：正确第71题试题答案：正确第72题试题答案：正确第73题试题答案：错误第74题试题答案：错误第75题试题答案：错误第76题试题答案：正确第77题试题答案：错误第78题试题答案：正确第79题试题答案：错误第80题试题答案：正确第81题试题答案：错误第82题试题答案：错误第83题试题答案：正确第84题试题答案：正确第85题试题答案：正确第86题试题答案：正确第87题试题答案：正确第88题试题答案：正确第89题试题答案：错误第90题试题答案：错误第91题试题答案：正确第92题试题答案：错误第93题试题答案：正确第94题试题答案：正确第95题试题答案：正确第96题试题答案：正确第97题试题答案：错误第98题试题答案：正确第99题试题答案：正确第100题试题答案：错误