经典内审检查表范本1.docx

1、经典内审检查表范本14质量管理体系4.1质量管理体系总要求(1)识别过程及应用a)哪些是组织质量管理体系需要的过程;其中有哪些关键过程和特殊过程?b)这些过程有外包吗?对外包过程如何实施控制?c)每个过程的输入和输出有哪些?d)谁是这个过程的顾客?e)这些顾客的需求是什么?f)谁是该过程的”所有者”?(2)确定过程顺序和相互关系a)过程的总流程是什么样?b)组织怎样描述这些过程之间的关系(用了过程图、流程图等图示吗?)c)这些过程之间有哪些接口?d)这些过程需要哪些文件?(3)确定过程运行所需准则方法a)过程结果中所期望的特性和不期望的特性是什么?b)判定过程是否有效的准则是什么?c)组织怎样

2、把这些组织结合在质量管理体系的策划及产品的实现过程之中?d)经济方面的问题是什么(如成本、时间、浪费等)e)收集证据有哪些适用方法.(4)获得必要的资源和信息a)每个过程需要哪些资源?b)有哪些沟通的渠道,来了解有关信息?c)组织如何提供关于该过程的外部和内部信息?d)组织怎样获取反馈信息?e)组织需要收集哪些数据?(5)监视、测量和分析过程a)组织怎样监视过程的状况和业绩(过程能力,过程目标实现情况)?b)哪些过程是必须进行测量的?c)组织怎样才能充分的分析和利用所收集的信息(如选用适当的统计分析技术)?d)分析的结果说明了什么?如何利用这些结果?(6)实施必要措施以实现策划结果和持续改进a

3、)组织如何改进这些过程?b)需要采取哪些纠正措施和预防措施?c)这些纠正预防措施实施了吗?有效吗?d)如何实现持续改进(设定新的目标并采取相应措施)?4.2文件要求4.2.1文件构成a)质量方针和质量目标是否形成文件?b)是否编写了质量手册?c)有无标准要求的6个必须的”形成文件程序”?d)为确保组织的过程有效策划、运行和控制需要的文件有哪些?e)标准要求的记录有哪些?f)体系文件的详略与组织规模、活动类型、过程、过程相互作用和人员的技能的程度,能否相适应?4.2.2质量手册a)删减的范围、细节及其合理性?b)是否包含或引用了形成文件的程序?c)质量管理体系过程之间的相互关系(输入、输出、接口

4、和界面)是用文字,还是用过程图描述,是否清楚?d)质量手册本身的管理是否符合文件控制要求?4.2.3文件控制a)如何规定各类文件在发放前的批准的权限,抽查有关文件发布前得到批准状况,包括各层次、各种类型文件?b)什么情况下需要进行文件评审?何时进行修改和重新批准及修改文件的实施情况?c)是否编制有可识别文件现行修订状况的控制清单或相应的识别方法?控制清单是否可随时提供,抽查有关文件的有效版本(包括版次、修改码)是否能有效的受控.更改文件是否有明确更改标识或相应的记录,是否经再次批准?d)文件的发放范围如何明确规定,是否能提供发放记录,包括复印、复制或修订文件的信息;确保在使用地点可以得到有关文

5、件,抽查现场使用的文件是否均为有效版本,数量是否与发放记录一致?e)现场使用有效的文件是否保持清晰、能够使用者可识别清楚.f)怎样识别和控制外来文件的分发。g)凡需保存的作废文件怎样作出明确易识别的适当标识。h)如何编制形成文件的程序，是否明确了文件的范围和分类，是否包括外来文件等内容。4.2.4记录控制（1）程序文件a)是否有形成文件的程序。b)程序内容是否符合标准要求。（2）记录要求a)记录是否完整、清晰、有更改的记录，如何识别被改的原始状态。b)记录是检索方便，是否有分类标识和流水标识。c)记录内容是否有明确规定。（3）归档、保存要求a)如何规定归档保存范围，保存范围是否覆盖标准要求的所

6、有记录。b)是否明确存放地点，是否查阅便利。c)是否明确各种记录的保存期限，保存期的合理性如何d)保存环境是否能防潮、防火、防虫蛀，是否安全。（4）记录处置a)失效的记录表和超保存期记录处置的及时程序。b)怎样进行记录处理的控制。5管理职责5.1最高管理者承诺a)向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性方面是否作出实施证据。b)查最高管理者制定质量方针的证据，了解最高管理者对质量方针内涵的理解以及如何对持续改进质量管理体系有效性作出承诺。c)确保质量目标的制定方面如何对持续改进质量管理体系有效性作出承诺。d)管理评审如何关注持续改进质量管理体系的有效性，是否符合所作出的承诺。e)资源的投入能否

7、与对持续改进质量管理体系有效性作出的承诺相适应。f)能否提供上述承诺实施的证据。5.2以顾客为关注焦点a)与顾客有关的要求是否均已明确。b)最高管理者如何体现增强顾客满意为目的。c)查顾客的评价、判断是否达到顾客满意。对顾客不满意之处采取了哪些措施，效果如何？5.3质量方针a)质量方针与组织总经营方针相适应的程度；是否矛盾或不协调之处。b)质量方针能否成为制定和评审质量目标的框架。c)质量方针如何体现了组织的目标。d)质量方针怎样描述能满足顾客期望和需求，如何体现满足对顾客持续改进有效性的承诺。e)质量方针是否展开落实到各层次和职能的过程中。f)如何向各级人员进行宣传教育、各层次各职能对质量方

8、针理解的状况。g)对违背质量方针的行为如何进行抵制和处理。h)对质量方针如何进行评审。5.4策划5.4.1质量目标a)质量目标是怎样与质量方针保持一致的,有否矛盾不协调?b)质量目标中包括产品要求所需的内容是什么?c)在相关职能各层次上,如何建立质量目标,并提供向相关人员宣传、教育、验证的证据?d)质量目标定量或定性的程度,如何测量?e)对质量目标怎样实施有效的管理,阶段性目标是否在实施之中,查证有关记录,了解总目标及有关部门现阶段目标实施状况.5.4.2质量管理体系策划 a)为满足质量目标和质量管理体系总要求,进行了哪些策划?b)对质量管理体系变化进行策划时,怎样提出完整性要求?c)查实际运

9、行的质量管理体系,在变更时如何确保保持体系的完整?5.5职责、权限与沟通5.5.1职责和权限a)质量管理体系的组织结构中职责、权限如何规定,形成了什么文件?是否明确到具有质量管理职能的所有部门人员?查相关记录.b)质量管理体系过程活动都落实到哪些部门、岗位?抽查若干活动看其职责、权限是否明确.c)职责、权限是否交叉,是否有矛盾,着重查总职责描述、职能分配表(若提供时)和相关过程,活动的描述是否一致.d)查职责、权责得到充分的沟通证据.抽查若干不同层次人员,看其对本岗位职责、权限了解的程度。5.5.2管理者代表a)最高管理者以什么方式,确定一名管理者为管理者代表?b)有何证据表明管理者代表明确自

10、己的职责和权限,以及与具体过程中的职责是否一致c)如何规定管理者代表的职责、权限,有何证据表明其在履行质量管理体系的过程建立、实施和保存方面的权力,如何确保质量管理体系过程的有效性?d)能否提供履行向最高管理者报告质量管理体系业绩的改进需求的证据?e)为在整个组织中提高全员满足顾客要求的意识开展了哪些活动,效果如何,证据是什么?f)在对外联系方面,负什么责任?5.5.3内部沟通a)在组织内如何建立沟通过程?b)在内部沟通中最高管理者起了怎样的作用?c)在组织中采用哪些沟通的方式和渠道?d)在确保质量管理体系有效性进行沟通能提供哪些证据?e)内部沟通存在什么障碍?各类人员是否了解质量管理体系运行

11、中与自己有关的情况?5.6管理评审5.6.1管理评审要求a)以何种形式明确最高管理者主持组织的管理评审,并实施了管理评审?b)规定管理评审的时间间隔是多长,在规定的时间间隔内实施的情况,若超出间隔有无合理的说明?c)保存管理评审记录包括哪些?管理评审报告如何发放?d)能否提供评价组织的管理体系的适宜性、充分性和有效性的证据?e)能否提供评审中找到改进的机会的证据?f)能否提供评审中识别出质量管理体系适应环境而变化的证据?g)评审中是否包括质量方针和目标的内容?5.6.2管理评审输入管理评审输入是否包括:a)内外部审核的结果(含一、二、三方审核).b)顾客反馈,含投诉和抱怨.c)质量管理体系的业

12、绩(例如:同比增长率).d)产品的符合性.e)纠正和预防措施的状况.f)对前次管理评审改进的有效性跟踪结果,以及对未完成的事项采取了什么措施.g)可能影响质量管理体系的变化(含质量方针、目标、组织结构、资源、产品和流程等).h)改进的建议(含体系、产品和过程)5.6.3管理评审输出管理评审输出的内容是否清楚、完整、具体包括如下:a)质量管理体系有效性的改进目标和措施b)质量管理体系过程有效性的改进目标和措施.c)与顾客要求有关的产品的改进目标和措施.d)资源需求6资源管理6.1资源提供a)提供为实施、保持及改进质量管理体系有效性的资源需求情况.最高管理者如何识别资源需求.能否及时配置所需资源.

13、b)质量管理体系所需资源满足程度,特别是对质量有重要影响的过程和岗位的资源情况.c)为增强顾客满意,能提供哪些配置所需资源的证据.6.2人力资源6.2.1总则a)从事影响产品质量工作的人能否胜任本岗位工作,抽查管理、执行、验证人员,考核其工作能力.b)抽查上述人员的教育、培训、技能和经验的记录是否齐全并能否被证实.6.2.2能力,意识和培训a)如何确定从事影响产品质量工作的人员所必需的能力?b)提供什么内容的培训或采取什么措施,满足上述要求?c)特殊工作岗位界定是否适当;对从事特殊工作岗位人员的培训如何运行,如何进行能力和资质的认定?d)对员工进行了质量意识教育情况,员工能否认识本岗位活动与实

14、现质量目标的相关性和重要性?e)评价采取措施的有效性,抽查管理,执行和验证三个方面的人员,验证培训或其他措施的有效性,包括学员意见调查.f)如何规定应保持的培训记录的范围?g)抽查各层次和职能部门人员教育、培训、技能和经验记录.是否符合要求?h)抽查培训计划,总结和考核教材,抽查证件以及试卷的保存等工作是否符合本组织的规定?6.2.3基础设施a)基础设备包括的范围是否包括了建筑物,工作场所和相关的硬件(如:仪器、设备)、软件（如：计算机软件、管理软件以及含有计算机软件的各类控制和测试设备），以及支持性服务所需的运输和通讯条件b）组织提供产品符合要求需要的全部设施的情况。c）怎样明确对设备维护的

15、要求,以及满足过程能力的判定准则?d)根据组织的规定抽查设备(含工装)维护制度(如大、中、小维修和保养)的执行情况.e)组织提供的基础设施是否适当?6.2.4工作环境a)是否确定组织达到产品符合要求的工作条件.b)如何控制上述条件达到要求.c)抽查环境条件(如:温度、湿度、洁净度和粉尘等)是否满足规定.d)如何考虑社会的心理的条件(如:创造良好的工作氛围,从而更好地发挥组织内人员的潜能),来满足要求.7产品实现7.1产品实现的策划(1)策划的要求:a)规定策划的要求内容明确程度.b)如何策划产品实施所需的过程(如提供流程图等).c)产品实现的策划与质量管理体系其他过程的要求相一致的程度,有哪些

16、文件之间存在相互矛盾的情况.d)产品实现主过程(如与顾客有关的过程、设计和开发、采购、产品的生产和服务的提供、检验等),和支持过程(如:方针、目标管理、文件管理、记录管理、人力资源管理、市场、数据分析、纠正和预防措施管理)是否都进行了策划.(2)评审内容a)产品要求是否得到规定,是否明确无误地表达了各项要求.b)与以前表述不同的要求(如:中标后签定合同与投标书之间的差异)是否得到解决.c)组织有能力满足规定的要求,抽查合同履约率.(3)产品要求变更a)是否有要求变更控制准则.b)查变更由保方提出,变更如何得到双方认可,是否形成文件,并及时传递到相关部门或人员.c)涉及到重大的修改是否经过评审,

17、能否提供证据.(4)记录a)是否有保存评审结果记录和评审所引起的措施的记录的规定?b)抽查若干合同评审结果的记录及其引发的措施的记录?c)保存的记录是否完整,保存在何部门?d)是否满足保存期的要求,是否便于检索使用?e)适当时评审记录是否包括对产品目录,样本产品广告等内容的评审?(5)隐含的要求信息的获取a)有无获取顾客隐含信息来源渠道b)获取顾客隐含要求信息的职责是否明确.c)是否确定了顾客的隐含要求.(6)顾客沟通a)沟通涉及哪些内容(如:产品广告、目录、宣传册、产品实现过程中对合同的处理，顾客关于产品的询问和反馈),如何确定与顾客沟通的渠道,以及具体沟通安排.b)如何获得有关产品信息c)

18、如何回答询问,查提供答复的证据d)能否提供合同、订单和处理的证据,包括修改的受理和顾客确认的证据.e)顾客反馈信息如何实施管理,怎样进行分析汇总,分析汇总用了什么统计方法,分析的结果是什么.f)抽查顾客投诉能否及时有效地进行处理.g)抽查对顾客投诉和抱怨进行闭环管理的证据.7.3设计和开发7.3.1设计和开发策划a)是否对所有的产品都实施了策划,抽取1-2个典型产品,查设计和开发策划的全过程.b)编制什么样的设计计划,计划是否清楚地表明在设计适当阶段安排了各种质量活动.各阶段的划分能否符合产品的特点.c)计划中是否明确各阶段的职责和权限.d)计划中适当地安排了评审,验证和确认活动情况.e)计划

19、中安排相应的进度要求,明确的情况.f)计划是否随设计和开发的进展需要时而进行修改,修改后是否审批并及时传递.g)是否规定设计过程不同部门之间的职责.h)是否能提供参与设计过程的不同部门和专业之间在设计不同阶段接口(如:外部组织、部门、小组、顾客等组织接口、信息传递、会审、协调、督促、检查等技术接口)的有效的证据.i)与设计有关的信息是否能及时传递给参与设计的部门岗位.j)出现设计差错时,怎样发现和消除.7.3.2设计和开发输入(1)设计和开发输入要求与产品要求有关的输入是否有记录,记录是否包括:a) 具体项目(产品)的确定b) 产品的功能和性能要求及其它适用性要求(如感官特性等)c) 涉及产品

20、的法律法规要求d) 所必需的其它要求(如:存贮或搬运方面的特定要求)e) 适当时以往类似设计的信息(如以往设计的优点、经验或不足)。f) 明确输出提交的期限。g) 从总体上看设计目标和约束条件是否清晰。（2）设计和开发输入的评审a) 对设计输入的充分性和适宜性是否进行了评审。b) 设计输入中的不完整、不清楚和自相矛盾之处是否得到识别。c) 上述不完整、不清楚和自相矛盾之处是否得到解决。7.3.3设计和开发输出设计输出文件有哪些，其要求是否明确包括如下内容：a) 以能够针对设计和开发的输入进行验证的方式提出。b) 放行前得到批准。c) 能否满足输入d) 对采购、生产和服务的动作提供的适当信息。e

21、) 明确了验收准则（即合格产品的接受条件）。f) 确定产品正常使用和安全性方面必不可少的特性。7.3.4设计和开发评审a) 评审的对象是什么，评审的时机在何时，评审的方式怎样，是否按设计和开发计划设置的评审点，开展了系统的评审。b) 评审意见是否清楚地评价了设计和开发的结果满足要求的能力。c) 评审是否识别出问题，并及时提出采取必要的措施。d) 是否有与评审的设计和开发阶段有关的职能部门的代表参加；必要时评审是否包括顾客或供应商，是否邀请了其它专家，在什么情况下邀请专家。参与评审的人员是否具备相应的能力。e) 是否有保存评审及跟踪措施记录的规定，能否提供评审及任何必要措施的记录。f) 评审记录

22、能否反映评审过程，是否对所有的评审意见都及时有效地进行处理，有无遗留问题。7.3.5设计和开发验证a) 是否按设计和开发计划规定的验证点，进行了设计和开发验证。b) 用何种验证方法，验证有效性如何，证据是否充分，验证能否确保设计输出满足设计输入的要求（可对照检查）。c) 验证记录是否完整，是否反映验证过程、验证结果及任何必要措施。7.3.6设计和开发确认a) 是否按设计和开发计划，进行了设计和开发的确认。b) 确认是在何阶段进行的，由谁来 组织进行确认，如何围绕满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求进行。c) 进行局部确认时，能否满足要求。d) 确认的主要内容是什么。e) 确认是否识别出问题

23、，是否及时得到处理。f) 确认记录是否完整，是否反映确认的过程，有确认中明确需采取的任何必要措施。7.3.7设计和开发更改的控制a) 是否明确何时应对设计和开发更改的需要进行评审、验证和确认，以及对更改实施人员和评审验证人员的要求。b) 如何识别设计开发的更改，具体的更改是否符合规定要求，是否按管理体系文件更改的要求实施。c) 设计开发的更改在实施前是否得到批准。d) 设计和开发的更改的评审是否包括评价对产品组成部分（如材料、零部件）或已交付会产品的影响。e) 记录是否包括更改的评审结果及任何措施。7.4采购7.4.1供方评价a) 如何确保采购产品符合规定的采购要求。以什么方式明确对供方选择、评价和重新评价的准则，是否明确对供方控制的要求（如：根据所采购产品对组织的产品实现过程及组织提供的最终产品的影响大小面确定控制的类型和程度），是否体现了采购产品的重要程度和供方业绩。b) 对于选择供方的过程，质量管理部门是否有充分的发言权。