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1、资本论研读笔记资本论研读（笔记）2009级经济管理专业 曾庆群问题与思考 资本论一部伟大的历史文献 尊重伟人，尊重伟大的历史，尊重人类付出生命的伟大社会实践 领袖们一书的扉页上，尼克松饱含深情的写下了一段话 “在巨人们的脚步声中，我们仿佛听到历史隆隆的惊雷！” 今天，就让我们在巨人们的脚步声中，倾听历史的惊雷吧。 第一组：按照取优原则，做出下面选择 1与2，比较大小，你先哪一个？ 1个苹果与2个萝卜，比较价值，你选哪一项？ 什么是可比性原则？苹果与梨子之间更可比，还是苹果之间更可比？可比性与替代关系。 （真理问题价值问题） 第二组问题： （劳动价值论的现代理解） （1）牛的角价格高还是牛的尾巴

2、价格高？ （劳动、效用价值、再生能力、自我增值能力，商品效用。） （不能简单化的理解劳动价值论） （简单化的劳动价值论本质上是成本定价理论，仅是劳动价值论的一小部分） （劳动成本定格理论建立在劳动无差异假设下） （商品交换的三大前提：人格平等、产权明晰、效用差异） （局部替代，效用不可替代成本定价，效用完全替代效用定价，效用局部替代？） 第三组问题（资本工具论） （1）2个人共同劳动，创造10元的效用剩余，即利润，各人分配5元，你认为公平吗？ （2）如果，有一个人发明了机器替代自己生产，用机器与另一人合作，仍有10元的利润，各人分配5元，你认为公平吗？ （3）如果，机器是另外的人发明的，但有一

3、个人用自己的积蓄购买了机器，利润仍是10元，各人分配5元，你认为公平吗？ （剩余价值理论）（生产关系经济行为） （历史的看问题） 几个小故事 1、关于辩证法 （读书与看戏）（瞎子摸象，树木与森林） 2、问题的复杂性 （教堂与牛）（非洲大象）（猫看粮仓） 3、什么是公平 （机会与结果，奥运会）（土地问题） 4、全面、深刻、本质的理解 （数学的本质符号体系思维工具） （亲历实践关于泛涵的故事：一个数学研究生） 几个小故事 5、造神造物 （亲历实践实践工具论还是实践目的论？） （排树问题：十棵树成五排，每排四棵） （欧几里德的几何原本上帝存在性证明） 6、两种问题 （小兔子与老兔子的故事） （老兔子

4、问题思路，小兔子问题方法） （课堂学习思路是重点） 重读资本论 （森林与树林森林的观点重读资本论）（树林观点的评述） 什么是资本 劳动价值论 资本工具论 制度范式论 经济循环论第一章资本论的历史背景与时代特征 历史背景 一、文艺复兴以来的思想解放与科技进步：文艺复兴，科学，技术，人文 二、工业革命（城市运动，什么是城市？） 三、科学技术是第一生产力，文艺复兴为生产力解放准备了科学、人文基础，工业革命为生产力解放准备了技术、物质、制度基础。 四、正如马克思、恩格斯指出的那样：“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。” 五、制度的力量（专利

5、制度、美国制度） 资本主义初期的阶级矛盾 一、两大阶级的矛盾上升为社会主要矛盾，共同价值创造形成的矛盾问题 二、当资本身上的束缚解除，资本就附着在人格上获得了魔法，从而由其中性而产生了两重性：创造出无限的创造力；异化了财富创造的目的。（异化的普遍性：商船与火炮） 三、工人阶段为自身权利而斗争的初级阶段：针对机器。 四、工人阶段为自身权利而斗争的成熟阶段：针对社会制度。 资本论的时代特征（1867年） 一、个人观念：以无产阶段解放斗争为己任 唯物主义、辩证法、历史观，劳动价值观。 劳动价值理论：首次将劳动上升到人类实践活动的中心地位来认识，不仅在经济学，而且在人类进步中。 劳动价值理论：劳动不仅

6、创造了财富，而且创造了人类本身。 辩证法：全面、准确、深刻、本质地思考与分析。（读书，摸象） 二、资本论的特点：经济与社会相联系 1、主观与客观的纺一 2、历史与逻辑的统一 3、理论与实践的统一 历史意义和现实意义 一、政治上为无产阶段争取权利的斗争提供思想武器。（剩余价值理论是核心） 二、经济上为解决经济周期提供技术工具，为推动经济发展提供思想理论。 （劳动价值理论、社会再生产理论、地租理论、资本循环理论） 三、制度范式理论：资本论将全部经济现象和经济行为放在特定生产关系（经济制度）的框架内分析。这种制度框架论的观点，为我们理解在不同制度下，资本、市场、劳动的不同效用提供了理论基础。也是我们

7、认识社会主义市场经济的基础。这一点正是我们对马克思主义再认识的起点！第二章 劳动价值理论的再认识商品、市场、价格 一、劳动价值论再认识 二、马克思的剩余价值理论 1、以劳动价值论为基础（制造业领域劳动无差异） 2、为无产阶段的斗争提供思想武器 3、剩余价值的提出得以将公平与正义的社会伦理引入到经济学的批判中，对经济领域中的种种不公正问题找到一个统一的批判依据。 注：解释三类经济学：实证、规范、伦理。劳动价值理论的再认识商品、市场、价格 一、剩余价值在马克思主义经济学中的地位 （从政治学层面上看，是整个理论体系的基础） 二、剩余价值的几个概念 1、剩余价值的理论基础：劳动价值论，一元论，当期论（

8、不是存量论） 2、绝对剩余价值：对延长劳动时间的批判。 3、相对剩余价值：对技术进步、管理进步形成的成果未能分享的批判。劳动价值理论的再认识商品、市场、价格 一、剩余价值与利润 二、经济学关于财富的创造观 1、劳动价值论（劳动价格论） （马歇尔对劳动分类的批判）（联合产品定价问题） 2、二元价值论：土地是财富之母，劳动是财富之父。 （配弟的财富观） 3、要素组合论 （这种理论是经济学的观点，在政治学上不被承认）劳动价值理论的再认识商品、市场、价格 一、资本结构的两种观点 （ 利润剩余价值）（资本是劳动？） （当期劳动与存量劳动） 二、资本来源的合法性（原罪问题） 政治学上不存认资本是劳动成果

9、经济学上存认资本是劳动成果，但强调制度安排对资本驾驭的重要性。 政治学排斥资本原罪问题 经济学存认资本原罪司法范畴 经济学资本无罪推定司法精神劳动价值理论的再认识商品、市场、价格 一、市场经济的本质：分散决策机制 二、市场经济与计划经济：不同效率空间 三、市场经济的人文需求 （平等、好逸恶劳 、有更大的包容度） 四、计划经济的人文需求 （不平等、慎独、寻租、北欧问题、权力制约） 五、两种制度安排的本质不同 集中与集权，法家文化儒家文化，人性假设劳动价值理论的再认识商品、市场、价格 一、市场经济与要素激励 1、关于货币的理论、本质及效用 2、货币与市场下的劳动效率 （货币生产要素集中资本劳动效率

10、） 二、计划经济与要素激励 1、组织内部劳动激励标准、定额 2、组织之间计划安排有限竞争劳动激励 3、本质上科层制组织的边界存在规模超载问题 4、规模超载计划规模限制 5、非市场化评价制度主观影响降低效率劳动价值理论的再认识商品、市场、价格 一、商品与市场：市场关心的是价格 1、什么是商品；2、什么是市场；3、商品与市场的关系 （三要素：主体、客体、规则交易方式） （商品效用）（实体产权）（平等、差异、归属明晰） 二、商品的价格：价格与货币 三、商品的几种不同价值 1、劳动价值论下的商品价值；2、效用理论下的商品价值 市场商品价格的形成机制 一、供给与需求（效用需求，劳动供给） 二、生产成本与

11、价格 三、交易剩余与讨价还价 1、生产者剩余与消费者剩余 2、谈判能力与地位 3、竞争与垄断 4、商品定价：主观与客观的统一 四、商品的差异化与细分市场垄断 五、特殊的商品价格：文物、艺术品，相对稀缺性与价格创造空间，需求层次也影响商品的价格。劳动价值理论的再认识商品、市场、价格 价格体系与价格要素 一、价格体系：价格要素与非价格要素 二、价值链：商品价值的共同创造 三、劳动要素财富创造 1、劳动者：劳动力 2、劳动工具 3、劳动对象：劳动对象-差异化空间-价格空间，三次产业的劳动对象 价格体系与产业链 一、劳动力要素的细分 1、简单劳动 2、复杂劳动 3、稀缺劳动：天才，创造 二、共同价值创

12、造-社会生产 三、价值链关系中的利益分配：谈判与稀缺性 创造稀缺性的因素：劳动 1、社会资本与自然资本 2、体力劳动复杂度与工业工程 3、脑力劳动复杂度与知识积累 问题与思考 1、劳务是不是商品？ 2、商品的美构成其价值吗？ 3、交易的目的是商品还是效用？ （交易的真正目的是劳动）（商品是物质） 4、市场交易的是商品还是产权？ 5、效用与劳动有什么关系？第三章 社会生产组织与宏观经济学 一、马克思的两大部类：生产、消费 二、再生产的两种形式：简单、扩大 三、再生产的结构性问题：商品价值的社会实现，惊险的一跳 四、产业结构细分与社会生产的结构性问题：市场经济条件下的社会商品价值实现 （经济危机）

13、（南海泡沫事件）社会生产组织与宏观经济学 一、产业结构与产业路径 二、产业路径的经济性与非经济性 三、产业路径(产业演进)的相关理论 1、资本有机构成（可变资本与不变资本） 2、霍夫曼理论 3、产业结构问题：(三次)产业结构的平衡、主导产业的引擎作用分析，产业增长极社会生产组织与宏观经济学 一、产业结构相关理论 1、配第的发现 2、奎奈的经济表 3、马克思的两部类分类法与再生产理论 4、赤松要的“雁行理论” 5、克拉克的配第-克拉克定律 6、里昂惕夫的投入产业表 二、产业关联分析工具：投入产业表 1、投入产出表 2、投入产业系数 3、逆矩阵系数表 4、波及系数：感应系数与影响力系数 再生产与宏

14、观经济学 一、社会再生产的组织要求产业结构合理化，引发了对宏观经济学的需求。 二、货币的本质与职能 1、本质：权力观、契约观、中介观 2、职能：五大职能 3、经济意义：资源集中 三、银行的本质与体系 1、银行的本质与历史 2、现代银行体系 3、国际金融体系：国际与国家一样需要调控 商业银行的经营 一、商业银行的货币经营 1、吸收存款：资金来源-资金集中 2、发放贷款：资金运用 3、头寸管理：创造信用 二、银行资本的循环形式：贷币-货币-商品-货币-货币 三、产业资本的循环形式：货币-商品-货币 商业银行信贷管理 一、存贷款比例管理 二、规模管理 三、风险管理：风险的根源 1、事前防范：调查-风

15、险评估-审查 2、事中控制：跟踪 3、事后补偿：准备金，抵押，担保 （核心事前防范） 贷前风险控制的4道防火墙 一、财务评估：信用评级 （主要支持工具，财务分析与非财务分析，财务风险的内在结构，信贷决策的焦点） 二、非财务评估 三、流程控制 （质量决定因素，流程激励问题，两类错误） 四、信贷契约 （额度与配给，期限与契约，利率与配给，贷款方式） 中央银行的经济职能 一、货币政策的目标 （稳定币值、充分就业、经济增长、国际收支平衡） 二、货币政策工具 （准备金、利率、公开市场业务） 三、汇率问题与人民币升值问题 问题与思考 1、商业银行有表内业务与表外业务，三大货币政策工具针对表内业务，是所谓的

16、非现场监管，但是，信用创造也可以通过表外业务来完成。由此而来，什么是货币？货币与法定货币一样吗？2、费雪方程：M V= P Y ，货币量、周围次数、价格、交易量。按费雪方程，货币政策影响货币供应量，市场可以通过其它参数调整来适应。为什么货币政策还有效？（资本集中）第四章 读资本论看历次金融危机 一、1637年郁金香狂热 在17世纪的荷兰，郁金香是一种十分昂贵的东西。1637年的早些时候，当郁金香依旧在地里生长的时候，价格已经上涨了几百甚至几千倍。一棵郁金香可能是二十个熟练工人一个月的收入总和。现在大家都承认，这是现代金融史上有史以来的第一次投机泡沫。而该事件也引起了人们的争议在一个市场已经明显

17、失灵的交换体系下，政府到底应该承担起怎样的角色？ 二、1720年南海泡沫（1776年国富论） 1720年倒闭的南海公司给整个伦敦金融业都带来了巨大的阴影。17世纪，英国经济兴盛。然而人们的资金闲置丶储蓄膨胀，当时股票的发行量极少，拥有股票还是一种特权。为此南海公司觅得赚取暴利的商机，即与政府交易以换取经营特权，因为公众对股价看好，促进当时债券向股票的转换，进而反作用于股价的上升。 1720年，为了刺激股票发行，南海公司接受投资者分期付款购买新股的方式。投资十分踊跃，股票供不应求导致了价格狂飚到1000英镑以上。公司的真实业绩严重与人们预期背离。后来因为国会通过了反金融诈骗和投机法，内幕人士与政

18、府官员大举抛售，南海公司股价一落千丈，南海泡沫破灭。 三、1837年恐慌 1837年，美国的经济恐慌引起了银行业的收缩，由于缺乏足够的贵金属，银行无力兑付发行的货币，不得不一再推迟。这场恐慌带来的经济萧条一直持续到1843年。 恐慌的原因是多方面的：贵金属由联邦政府向州银行的转移，分散了储备，妨碍了集中管理；英国银行方面的压力；储备分散所导致的稳定美国经济机制的缺失等等。 四、1907年银行危机（1900年的进步运动） 1907年10月，美国银行危机爆发，纽约一半左右的银行贷款都被高利息回报的信托投资公司作为抵押投在高风险的股市和债券上，整个金融市场陷入极度投机状态。 首先是新闻舆论导向开始大

19、量出现宣传新金融理念的文章。当时有一篇保罗的文章，题目是“我们银行系统的缺点和需要”，从此保罗成为美国倡导中央银行制度的首席吹鼓手。 此后不久，雅各布希夫在纽约商会宣称：“除非我们拥有一个足以控制信用资源的中央银行，否则我们将经历一场前所未有而且影响深远的金融危机。” 五、1929年大崩溃（几个逃脱者） 华尔街有史以来形势最为严峻的时刻。19221929年，美国空前的繁荣和巨额报酬让不少美国人卷入到华尔街狂热的投机活动中，股票市场急剧升温，最终导致股灾，引发了美国乃至全球的金融危机。 六、1987年黑色星期一 1987年，因为不断恶化的经济预期和中东局势的不断紧张，造就了华尔街的大崩溃。这便是

20、“黑色星期一”。标准普尔指数下跌了20%，无数的人陷入了痛苦。 七、1994年的墨西哥金融危机 19941995年，墨西哥发生了一场比索汇率狂跌、股票价格暴泻的金融危机。不仅导致拉美股市的暴跌，也让欧洲股市指数、远东指数及世界股市指数出现不同程度的下跌。 八、1997年亚洲金融危机 1997年7月，泰国宣布放弃固定汇率制，实行浮动汇率制，从而引发了一场遍及东南亚的金融风暴。香港恒生指数大跌，韩国也爆发金融风暴，日本一系列银行和证券公司相继破产。东南亚金融风暴演变为亚洲金融危机。 九、2008年9月美国次贷风暴 雷曼兄弟破产、美林银行贱卖、摩根斯坦利寻求合并，美国次贷风暴掀起的浪潮一波高过一波，

21、美国金融体系摇摇欲坠，世界经济面临巨大压力。 （次贷风暴三大根源：反垄断减弱微软事件，金融分业经营减弱金融服务现代化法案，主导产业不明朗信息产业后能源、材料没有实质性突破1945年21点战后复兴计划、1979年星球大战计划）读资本论看历次金融危机 一、什么是次级抵押贷款 二、什么是次级贷款 三、还有哪些金融危机 （1990年美国房价泡沫破裂后，低迷房价持续的时间长达7年，1997年后才出现根本性逆转。 ） （1995年开始引起注意的日本“住专问题”）读资本论看历次金融危机 一、资本论与金融危机（现代观点） （金融危机令资本论热销） （马克思对金融危机的观察是正确的） （论马克思的金融危机理论）

22、 二、资本论对危机控制的历史贡献 1、资本论（1867 ） 2、经济学原理（1890 ）读资本论看历次金融危机 一、“马歇尔冲突”与“进步运动（1900年）” （反垄断，劳资关系） （资本论的重要贡献） 二、马克思的经济危机理论 三、资本论关于资本性质的描述 （信用制度把资本主义生产的动力用剥削别人劳动的办法来发财致富发展成为最纯粹最巨大的赌博欺诈制度。）（信用制度加速了这种矛盾的暴力的爆发，即危机） 四、这些论述使我们想到了新的金融混业经营，资本对利润追逐的嗜血性。 问题与思考 一、自由竞争必然产生垄断，而垄断反过来又制约竞争。马克思发现的这个规律在经济学上称为“马歇尔冲突”。怎样有效的防止

23、这个现象？（反垄断、革命论） 二、在历史上，金融混业经营总是导致金融危机，甚至引发经济危机，但是，金融业总是热衷于混业经营，反对分业经营。 1、为什么混业经营必然导致金融危机？ 2、为什么业界反对分业经营？ （高风险高收益高监管，低风险低收益低监管） （资本逐利性、风险非对称、流动性加大、负盈不负亏） （本质：马克思为获得更高的利润，资本采取欺诈） 题外话 本次金融危机对我国有无影响？ （有影响） （有办法：西部、农村、水网）第五章 从劳动价值理论看生态文明：一种科学的发展观 劳动价值论的再认识 环境问题 一、工业革命带来了巨大的生产力，也引发了世界性的环境问题。 二、人类生态意识的觉醒 三、

24、生态文明取代工业文明 生态文明 一、生态文明的哲学基础 二、生态文明的价值观 三、生态文明的发展观 四、生态文明的科学技术观 五、生态文明的能源战略 六、生态文明的理论来源 （可持续发展、循环经济、生态经济学） 可持续发展理论 一、可持续发展理论的历史沿革 二、可持续发展理论的思想体系 三、可持续发展理论的基本观点 四、可持续发展理论的持续改进观点 六、劳动价值观：局部替代范式 （可持续发展的基础范式） （替代性是劳动价值论的基础和核心） 循环经济理论 一、循环经济理论的历史沿革 二、循环经济的“3R”原则 三、不同层次的循环经济 1、微观层次 2、中观层次 3、宏观层次 新型工业化道路 一、

25、工业化的历程 二、经济扩张过程存在着阶段性的特征规律 三、两种工业化历史的不同特征 四、新型工业化的主要特征 五、新型工业化的核心问题：劳动价值观局部替代和效用创造 生态经济学 一、生态经济学的历史沿革 二、生态经济学的主要特点 三、宏观生态经济学 四、生态经济学的研究内容 五、生态经济学的本质：劳动替代资源 生态文明的理论思考 正是在劳动价值论再认识的基础上，生态文明才有了新的内容。从劳动与资源的局部替代性，生态文明建设得到了节能减排的重要支持，节能减排成为推动生态文明的重要工具。生态文明就是要从劳动角度做大社会财富，就是要用劳动替代资源，这种做法的结果又是劳动者自身的发展，劳动更大幅度的自

26、我增值，人的自身更大程度的发展起来。正是在这种人的自身的发展过程中，人与人之间、人与社会之间、人与自然之间的和谐关系才能找到物质基础。正是对劳动价值论的再认识构成了生态文明的理论基础，也正是在劳动价值论再认识的基础上，生态文明才是一种科学的发展观。 问题与思考 1、巴拿马草帽是一种草帽，但其价格达到万元，怎样评价这种商品？ （厄瓜多尔，小镇基督山，3个月，多基利亚） 2、汽车有高档与低档之分，但是他们的物质构成并无区别。这种档次区分反映了什么？ 3、产业结构存在着两次服务化的演进历史，一次是农业服务化，一次是工业服务化。反映了什么规律？ 4、冰厢的美构成其价值吗？为什么？ 5、精致、奢侈、浪费

27、有什么区别？ （劳动资源） 题外话 1、几种商品的市场开发：桂林的印象刘三姐、海尔兄弟、红猫蓝免七侠传、寒山寺、普洱茶等。说明了文化附加的问题。 2、从汽车问题看德国与日本的工业工程思想。德国成本下的最优、日本质量下的最优。 3、欧洲与美国的工业理解与工业文化。第六章 北部湾经济建设的思考 2008年2月21日，自治区主席马飚向媒体宣布，国家批准实施广西北部湾经济区发展规划。标志着广西北部湾经济区开放开发正式纳入国家发展战略，并成为重要国际区域经济合作区。 北部湾经济区是指：南宁、北海、钦州、防城港四市，陆地面积4.25万平方公里，海岸线1595公里，人口约1255万人。 北部湾：北纬20度左

28、右以北，中国南部与越南之间的海湾区域 广西北部湾经济区发展提速 。四市GDP同比增长17.5%、发布时间： （2008-3-7 ） 广西北部湾经济区经济发展势头良好，区域经济继续在高位上加快运行，增长的稳健性和协调性增强，运行质量和效益提升，呈现出全面加速、整体提升和民生改善的良好局面。南、北、钦、防四市生产总值（GDP）比上年增长17.5%，防、北、钦、南四市GDP增速分居全区前四名。 随着广西北部湾经济区影响的日益扩大和经济发展的全面提速，广西北部湾经济区已成为我国区域经济发展的新亮点。 广西北部湾经济区 一是生产总值总量和增速全面提高。初步统计，2007年南、北、钦、防四市生产总值（GD

29、P）达到1769.93亿元，同比增长17.5%，比全区平均增幅高出2.6个百分点。南、北、钦、防的GDP增速由2006年的第5、6、4、2位分别上升到第4、2、3、1位。 二是区域内财政收入在全区中的比重进一步扩大。去年，南、北、钦、防四市完成财政收入220.19亿元，占全区财政收入的31.3%，收入同比增长28.6%，比全区增速高出4.9个百分点。 其中一般预算收入109.96亿元，占全区一般预算收入的26.3%,收入同比增长27.4%，增速比全区增速高出5.1个百分点。 三是规模以上工业增幅再创新高。2007年南、北、钦、防四市规模以上工业增加值达到386.05亿元，占全区规模以上工业增加值的27.0%，增加值同比增长30.9%，比全区增速高出