史学理论与方法期末考试.docx

1、史学理论与方法期末考试 第一，存在形式多样化史学理论与方法期末考试资料整理第一章 历史学的基本特征一 历史的主要特点第一，历史的内容是有生命、有意识的人的活动；第二，历史不可能重演；第三，历史具有复杂性。历史本身具有两重性特质：人类社会的发展离不开具有一定规律的自然历史过程；同时人类的发展又是人类有意识、有目的的活动，正式人的活动创造了人类的历史。第四，历史的统一性和多样性。第五，历史的必然性和偶然性。历史的必然性总要通过历史的偶然性表现出来；历史的偶然性对历史必然性的实现能够起到加速或者延缓的作用；历史的偶然性终究要受到历史必然性的制约，其最后的结果也完全决定于历史的必然性。第六，人类社会的

2、历史与自然史有着密切的联系二 历史宏观研究和微观研究的关系联系：作为史学界和某一位史学家，可以有所分工，有所偏重。但是作为史学的整体，两者必须结合起来。 微观考察属于感性认识阶段，宏观考察属于理性认识阶段，必须由表及里的认识历史的本质，揭示历史发展的规律。区别：认识对象不同、认识方法不同、研究任务有异。宏观研究重思辨，所用方法偏重于抽象的逻辑思维。微观研究所用方法偏重于形式逻辑思维。三 科学技术史科学技术史是关于科学技术的产生、发展及其规律的科学。科学技术史既要研究科学技术内在的逻辑联系和发展规律，又要探讨科学技术与整个社会中各种因素的相互联系和相互制约的辩证关系。因此，科学技术史既不是一般的

3、自然科学，也不同于一般的社会历史学。它是横跨于自然科学与社会科学之间的一门综合性学科。四 历史文献及其重要性第一，作为人类社会历史遗留下来的痕迹，历史文献部分是最为丰富的；第二，历史文献通过文字的记述，可以更加具体，更为形象、逼真、生动表现出历史的发展进程及其各个侧面；第三，历史文献还是使其他史料得以保存或者能恢复其历史面貌的唯一手段。五 历史研究的主要方法 1 史论结合 第一，史料学即史学； 第二，以论代史； 第三，论从史出； 第四，史论结合实事求是，有的放矢。六 历史与现实的关系第一，历史总是吸引着现实的人们：现实的人们不但不为昂及历史，而且总要从历史当中寻求自己需要的东西；第二，现实又总

4、是要为历史的认识、研究提出新的问题，供给其新的认识能力和认识方法；第三，现实还能够给历史研究提供新的认识条件、能力和方法，推动史学不断向前发展。七 史学的社会功能1 史学对于人类认识、实践活动的作用 第一，可以帮助人们正确认识现实，即自己国家的国情和世界的今天，努力建设好自己的国家，投身到人类进步事业中；第二，帮助人们认清人类社会的发展规律，展望未来，更自觉更有信心的投身到改造自然、改造社会的现实活动中去。2 对现实的借鉴作用3 史学的教育功能。 从广义上来说，可以更好的认识现实、认识国情、面向世界，懂得历史规律，正确的展望未来，汲取历史经验教训、获得历史借鉴等等；从狭义上来说，就是对于人们的

5、思想、道德伦理、品行情操等方面的影响和熏陶。第二章 历史学理论的基本特征一 史学批评1 定义：史学批评是对史学研究成果进行评价，而史学研究成果则是史学家根据客观历史存在，并依据一定的理论原则，经过分析、综合、判断、推理所进行的认识活动的结果，史学家所进行的史学思维活动便贯穿于这一认识过程之中。2 认识对象：从广泛的意义上理解，史学批评与史学史、史学理论、历史编撰学有着相同的认识对象，即它们都是以历史学自身作为认识的对象，都是探讨和研究历史自身的有关问题。3 认识目的：第一，主要是通过分析、判断史学思维的具体形式，寻求其中所蕴含的史学家进行史学思维所体现的理论原则与通常用以作为指导的一般理论原则

6、之间的符合程度，检验史学家在进行史学思维时是否运用和如何运用理论原则的问题；第二，史学批评正是通过这一途径来强化对客观历史过程认识的科学性，指导如何达到对客观过程的科学认识。4 特征：第一，史学家的主体特征。首先，批评的过程不仅需要追踪和再现史学思维形成的轨迹，同时还要在此基础上进行概括和升华，而概括和升华就是一个从理论上再认识的过程，因此，主体性特征的表现仍是不可避免的。其次，批评者作为批评的主体，他们有着不同的历史观、价值观、人生观，有着不同的只是结构和社会经历以及不同的性格、气质，这些主体意识的差别必然渗透于分析与批判的过程之中，直接影响批评者的这一再认识的过程；第二，史学批评的当代性。

7、批评对象的当代性是因为史学批评所要满足的是现实中的史学实践活动，它是为调整、规范当代的史学实践活动而存在的，当然，在这一过程中，不排斥对于当代以前某些史学实践活动的概括、总结，但即便如此 也是以当代的史学实践为其研究对象的；其次，任何具体的史学批评，无不反映出批评家在一定历史观、社会观支配之下而形成的史学批评观念。史家批评家的活动，只有以当代先进的世界观、价值观、道德观作为其批评的根本出发点，才能使批评具有积极的意义和进步的作用，以至于获得科学的性质。5 作用：第一，提高史学意识。史学工作的发展，史学事业的繁荣，在很大程度上跟史学工作者的自我史学意识的发展程度有关。而这种自我史学意识，首先表现

8、在对正在从事的史学活动有一个清醒的认识和科学的估计。史学工作者的史学活动，都离不开理论原则的指导，都必须在一定的历史观和方法论的指导下进行。关于理论原则在史学活动中的运用状况的把握，即是否运用、运用了什么样的理论原则等等，这是需要通过史学批评才能切实把握的。紧紧追踪当代史学领域中出现的新思潮、新流派，从微观和宏观上掌握有关史学实践活动的观点、方法、风格、趋势、给予介绍和分析，帮助史学工作者认识历史研究现状。通过揭示当代史学的得失利弊、新旧史学观念的冲突，总结经验、开阔视野，从而开拓新的研究领域，探索新的研究课题；第二，表现在与史学理论的关系上。史学批评是史学理论发展的前提条件，史学批评的发展提

9、出了一系列的概念、观点，这些概念、观点经过不断地充实、修整，形成较系统的理论。其次，史学批评也为史学理论的正确运用开辟了道路，史学批评规范着史学活动、检验着史学活动，其最终目的是为了保证史学理论在史学活动中的科学运用；第三，史学与社会联系的中介和桥梁。史学批评是沟通史学与社会之间双向联系的中介和桥梁，它一方面向史学提供社会对史学的评价和要求，一方面也向社会提供史学的信息和旨趣。史学批评的当代性质，决定了任何对于史学活动的分析和判断，都必须从当代的历史观、价值观和道德观出发，正是这些历史观、价值观和道德观在一定的程度上体现出社会的主要需求；而史学作为一门学问以至一门科学，其自身价值的实现在于“彰

10、往而察来”、“述往事，思来者”。而这种价值的实现，首先要解决的是怎样为社会所了解、所认识。史学活动中的一项新材料的发现，一个新见解的提出，一部新论著的问世，怎样使它们成为全社会的财富呢？手段固然不少，史学批评无疑是最重要的手段之一。二 史学理论呈现的基本状态 第二，多种流派并存 第三，探索的问题具有连续性 第四，“寓论于史” 第四，以一定的哲学思想为基础三 文献综述 1 定义：文献综述是对某一学科、专业或专题的大量文献进行整理筛选、分析研究和综合提炼而成的一种学术论文，是高度浓缩的文献产品。根据其涉及的内容范围不同，综述可分为综合性综述和专题性综述两种类型。所谓综合性综述是以一个学科或专业为对

11、象，而专题性综述则是以一个论题为对象的。文献综述反映当前某一领域中某分支学科或重要专题的历史现状、最新进展、学术见解和建议，它往往能反映出有关问题的新动态、新趋势、新水平、新原理和新技术等等。文献综述是针对某一研究领域分析和描述前任已经做了哪些工作，进展到何程度，要求对国内外相关研究的动态、前沿性问题作出较详细的综述，并提供参考文献。 2 撰写文献综述的原因：第一，通过搜集文献资料过程，可进一步熟悉文献的查找方法和资料的累积方法，在查找的过程中同时也扩大了知识面；第二，查找文献资料、写文献综述是科研选题的第一步，因此学习文献综述的撰写也是为今后科研活动打基础的过程；第三，通过综述的写作过程，能

12、提高归纳、分析、综合能力，有利于独立工作能力和科研能力的提高。 3 如何撰写文献综述：克雷斯威尔五步文献综述法克雷斯威尔认为文献综述应由五部分组成，即序言、主题1、主题2、主题3、总结。 4 文献综述的选题原则：第一，结合所学知识选自己专长的或有基础的题目，否则难以写出水平较高的综述；第二，根据所占有文献资料的质和量选题；第三，选题一定要能反映出新的学科矛盾的焦点、新成果、新动向；第四，题目不宜过大、范围不宜过宽。这样查阅文献的数量相对较小，撰写时易于归纳整理，否则，题目选得过大，查阅文献花费的时间太多，影响实习，而且归纳整理困难，最后写出的综述大题小做或是文不对题。 5 文献资料的搜集途径：

13、第一，利用有关的检索工具搜集文献资料；第二，利用国际联机检索系统搜集文献资料；第三，利用原始文献搜集文献资料；第四，利用三次文献（包括综述、述评、百科全书、年鉴和手册等）搜集文献资料；第五，通过Internet网和光盘数据库搜集文献资料。 6 写文献综述的注意事项：第一，搜集文献应尽量全。掌握全面、大量的文献资料是写好综述的前提，否则，随便搜集一点资料就动手撰写是不可能写出好多综述的，甚至写出的文章根本不成为综述；第二，注意引用文献的代表性、可靠性和科学性。在搜集到的文献中可能出现观点雷同，有的文献在可靠性及科学性方面存在着差异，因此在引用文献时应注意选用代表性、可靠性和科学性较好的文献；第三

14、，要围绕主题对文献的各种观点作比较分析，不要教科书式地将有关的理论和学派观点简要地汇总陈述一遍；第四，文献综述在逻辑上要合理，即做到由远而近先引用关系较远的文献，最后才是关联最密切的文献；第五，文献综述结果要说清前人工作的不足，衬托出作进一步研究的必要性和理论性价值；第六，采用了文献中的观点和内容应注明来源、模型、图表、数据应注明出处，不要含糊不清。四 一次文献、二次文献、三次文献 1 一次文献：一次文献，又称原始文献，是情报学中的一种主要文献，指以作者本人的工作经验、观察或者实际研究成果为依据而创作的具有一定发明创造和一定新见解的原始文献，如期刊论文、研究报告、专利说明书、会议论文、学位论文

15、、技术标准等。 一次文献的特征：第一，内容具有独创性，是作者本人的工作经验、观察或者实际研究成果，该种文献内容具有先进性和新颖性，反映了有关领域最新研究成果；第二，文献内容叙述具体、详尽，有供研究者参考、学习和利用价值；第三，一次文献数量庞大、分散在各种期刊、媒体、会议论文集、图书、连续性出版物、特种文献之中，所以寻找困难。 2 二次文献：二次文献又称二级次文献，是对一次文献进行加工整理后的产物，即对无序的一次文献的外部特征如题名、作者、出处等进行著录，或将其内容压缩成简介、提要或文摘，并按照一定的学科或专业加以有序化而形成的文献形式，如目录、文摘杂志等。它们都可用作文献检索工具，能比较全面、

16、系统地反映某个学科、专业或专题在一定时空范围内的文献线索，是积累、报道和检索文献资料的有效手段。 特征：第一是高度浓缩性，二次文献时原始文献中精华，是直接对有关文章或书刊进行浓缩，信息量大；第二，客观准确，二次文献确切地记述原始文献的重要内容，不加评论和解释，忠实于原始文献；第三，完整独立，二次文献是在忠实原始文献基础上，把原始文献内容浓缩成一篇短文，具有独立利用价值；第四，二次文献既具有报道性质，传递科技信息，又具有文献检索功能。 3 三次文献：三次文献也称三级文献，是选用大量有关的文献，经过综合、分析、研究而编写出来的文献。它通常是围绕某个专题，利用二次文献检索搜集大量相关文献，对其内容进

17、行深度加工而成。是对现有成果加以评论、综述并预测其发展趋势的文献，属于这类文献的有综述、评述、进展、动态等，在文献调研中，可以充分利用这类文献，在短时间内了解所研究课题的研究历史、发展动态、水平等，以便能更准确地掌握课题的技术背景。例如大百科全书、辞典等。 特点：浓缩性、指引性、针对性、参考性。五 史学理论体系的主要内容 史学本体论、史学认识论、史学方法论（一）史学本体论1 定义：史学本体论是关于历史现象存在的本源、性质及发展过程的理论。其核心就是人们通常所说的社会历史观。2 主要内容：历史主体论、历史运动论、历史规律论、历史动力论3 分类：（1）具有人本主义倾向的史学本体论。第一，强调人的精

18、神、目的、意志是社会历史过程中的决定性因素。认为一切历史活动和整个历史过程都只不过是人的精神、目的、意志的展现过程，历史学的研究对象是有目的、有意志的人的活动过程；第二，认为人类社会的历史是无规律可循的。具有人本主义倾向的史学本体论认为人的目的、意志和观念活动具有一次性、非重复性的特点。 （2）具有科学主义倾向的史学本体论。主要观点是认为人类社会中总是存在某些结构，他们在长时期里甚至在整个人类历史过程中起着决定人类历史进程的作用，支配着人们的思想、行为和命运。 （3）唯物史观指导下的史学本体论。第一，人类的物质生产是整个历史发展的出发点；第二，物质关系是整个社会历史的基础；第三，社会存在决定社

19、会意识；第四，物质资料的生产方式决定历史的每一阶段发展和特殊的性质（二）史学认识论1 定义：史学认识论是关于历史认识的理论，是关于历史认识主体认识其客体的过程、特征、方法等等。主要涉及历史认识主体和历史认识客体各自的特点，二者之间的关系；历史认识过程的特点、历史认识正误的原因及其检验方法；历史认识如何对实践乃至现实发展进程产生影响等。2 研究内容：人们的历史认识是怎样形成的？人们的历史认识与客观存在的历史之间是什么关系？历史科学的认识与自然科学和其他社会科学的认识有何异同？等等。3 分类：（1）具有人本主义倾向的史学认识论。具有人本主义倾向的历史研究者认为，历史只不过是过去的人们的意识、意志和

20、行为动机的展现过程，要认识历史首先就要设法认识历史上的人们的意识、意志和行为动机。 （2）具有科学主义倾向的史学认识论。具有科学主义倾向的结构主义的史学家认为，人们的历史认识是从他们自己掌握到的“感觉材料”或“经验事实”归纳出来的。由于研究者的生活经历各不相同，在同一个历史过程中总是会特别看重某些特定的“感觉材料”或“经验事实”，从而归纳出不同的“结构”或“功能”，对那些“结构”或“功能”的相互关系及其发生发展或演变的原因作出不同的解释。这些各不相同的结构主义的历史认识正确与否，也只有用“感觉材料”或“经验事实”去检验。 （3）唯物史观指导下的史学认识论。首先是对史料和单项事实的认识，从而转变

21、为在一系列相关史料、史实基础上形成的对某个历史事件或某种历史过程的认识，最后转化为对整个人类历史发展演变过程的总体性的认识。（三） 史学方法论1 定义：是指阐述和揭示历史研究的方式、方法的性质和特点的理论。是历史研究所运用的各种方法的概括化或者系统化而构成的一门知识2 史学方法论探讨的问题：史学研究方法形成的客观和主观条件；史学研究方法形成的理论基础；史学研究方法形成的方式及途径；史学研究方法得以成立的内在条件。等等3 历史方法论研究中存在的问题：第一，史学理论与史学方法论界定不清；第二，史学研究方法与史学方法论相互混淆；第三，史学方法论是个开放的系统，不同时代、不同国家、不同学派存在争议。4

22、 史学研究方法：第一，技术性方法。有历史统计法、地理测量法、C14测定法、科技史模拟实验和复原研究等。第二，导向性方法，有移情体验、经验规律的解释方法、唯物辩证法。5 唯物史观指导下的史学方法论的基本观点：第一，历史主义。内容有：其一，一切社会制度和现象都是历史的产物，进行研究时，应当从产生这些制度和现象的条件出发；其二，在分析任何社会问题时，都要把问题提到一定的历史范围之内；其三，从发展中考察一切历史现象，从动态的而不是静态的角度看待和评价一切历史事物。 第二，阶级分析。阶级分析是指在承认人类社会发展到一定阶段，划分为阶级并由此产生阶级斗争的前提下，运用马克思主义的阶级观点，从阶级对立和阶级

23、斗争的角度分析、解释社会历史事物的方法论观点和法则。基本内容有：其一，阶级分析是解开人类文明史一切关系的一把钥匙；其二，进行阶级分析必须研究各阶级赖以生存的各种条件。其作用有：其一，运用阶级分析，有助于我们在纷繁复杂的历史信息中，理清阶级社会历史发展的主要线索；其二，阶级分析在史料的鉴别中起着重要的作用；其三，进行阶级分析时应注意的问题。六 历史主义1 定义：历史主义原则是近代资产阶级历史学中萌生的一种史学方法，其创始人是乔巴蒂斯特维科，维科在其代表著作关于民族共同性的新科学原理一书中，把历史过程理解为自然发展的过程，是一个由低级向高级发展的过程，人类历史经历了三个时代，即：神祗时代、英雄时代

24、、凡人时代，他反对把历史看做神的产物，也反对把历史看做是教皇和君主意志的看法，提出“世界确实是由人类创造出来的“，稍后的伏尔泰和赫尔德都是历史主义的重要奠基人。2 资产阶级历史主义的贡献：第一，肯定了人类历史是一个不断发展的连续的运动过程。其中每一个历史发展阶段都是这个发展链条上必要的一环，都有它存在的价值和理由；第二，任何历史事物都是一个历史的产物，都有被产生它的那些历史条件所决定的历史独特性，因而，对历史事物只有从产生它的历史条件中去理解；第三，人类历史有它自身的演进规律，不应用人类自身的理性去作为裁判历史的尺度，而应用客观的尊重历史的态度去对待历史。3 资产阶级历史主义的局限性：第一，由

25、于不理解人类历史发展的真正基础，在历史发展阶段的划分上表现出极大的随意性；第二，历史辩证发展的这一历史主义思想的主要观念，在资产阶级学者那里不能贯彻到底；第三，资产阶级历史主义在不少人那里导向客观主义，导向替历史辩护的立场；第四，资产阶级历史主义对于历史事物的个别性、特殊性、独特性的研究，是非科学的。4 马克思主义的历史主义：第一，人类历史是一个无穷的由低级到高级的运动过程，并呈现出不同的发展阶段；第二，一切历史事物都是特定的历史环境的产物，是特殊的历史联系决定了事物的独特风貌；第三，任何具体的历史事物都有一个发生、发展和消亡的历史过程；第四，人类社会历史发展的连续性，确证了历史发展的继承性。

26、5 历史主义原则对历史研究的基本要求：第一，站在历史进步的立场上评价历史事物；第二，把问题提到一定的历史范围之内；第三，要重视基本的历史联系；第四，把历史事物作为一个过程去研究；第五，历史地对待历史遗产。七 社会分层1 概念：社会分层是指依据一定的标准把社会成员区分为高低有序的不同等级和层次的过程与现象。 社会分层实质是指社会资源在社会成员中的不均等分配，即不同的社会群体或社会地位不平等的人不均等地占有那些在社会中有价值的事物，例如财富、声望、教育机会等。 首先，社会分层是一个过程。尽管在有些社会里的社会分层结构比较僵化，但没有任何一个社会的社会等级秩序是一成不变的。社会持续不断地把人们区分为

27、拥有不同社会地位的人并在他们之间不平等地分配财富、权利和声望；第二，只有当财富、权力和声望根据人们的社会地位被不平等地、有系统地分配时，这个社会才是分层的、不平等的；第三，被分配的奖赏或稀有资源是什么要视有关社会的文化价值观念而定。 社会分层最深层的根源：社会分工2 社会分层的测量方法 第一，声望判断法。即社会学者要求被调查者对另外一个人或群体作地位评估的方法。 第二，主观法。是被调查者对自己的社会地位作主观的评价的方法，这种方法容易受调查对象主观态度的影响； 第三，客观法。社会学者采用客观的标准对社会分层情况进行研究的方法。大多数社会学者采用收入、职业或教育作为标准。3 社会分层的指标 第一

28、，不平等指数； 第二，五等分法； 第三，恩格尔系数； 第四，社会地位综合量表。4 传统马克思主义和韦伯主义的分层理论 两者是社会学社会分层理论的两个主要理论模式与分析框架。两个理论模式探讨的都是社会不平等问题，但是在对社会分层的本质、要素、形式等问题上理论分野较大，代表了两种本质上不同的理论取向。 （1）传统韦伯社会分层理论 韦伯提出划分社会层次结构的三重标准，即财富、威望、权利。由于财富、权力和声望之间具有密切关系，很多社会学家根据“社会经济地位“这一概念来区分人们之间的阶层差异。社会经济地位是由财富、职业声望和所获得的教育程度结合起来而形成的一个平均序列。通常用“上层阶级”、“中层阶级”、

29、“下层阶级”来表示。 （2）传统马克思主义阶级分层理论 阶级的产生。阶级的存在仅仅同生产发展的一定历史阶段相联系，是私有制社会的普遍现象。 划分阶级的标准。是人们在生产关系中所处的地位，主要是对生产资料的占有关系，以及由此决定他们在生产方式中所起的作用于领取社会财富的方式、数量等。 阶级内部的关系。阶级内部成员具有共同的经济地位与共同利益，他们的行为表现一致性程度较高。 阶层。是依据生产资料占有关系之外的属性划分的，它或者存在于阶级内部，或者是与阶级相联系而又相对独立的特殊群体。 阶级的消灭。无产阶级与资产阶级是社会历史上最后的两大对立阶级。无产阶级的历史使命是消灭资产阶级，铲除滋生阶级与社会

30、不平等的主要根源私有制，建立公有制 （3）两派学者观点的差异：第一，前者（马克思主义）是以生产资料占有形式来划分阶级，这被认为是经济决定论的划分原则，后者（韦伯主义）则强调身份认同，这在一定程度上被认为是文化决定论的划分原则；第二，前者认为是否占有生产资料是划分阶级的唯一标准，后者则采用多元划分标准财富、权力和声望；第三，前者认为他们划分出来的阶级在现实社会中是实际存在的社会实体，有确定的阶级意识和阶级利益，并采取追求阶级利益的集体行动，后者通常认为，学者划分出来的阶级或阶层在很大程度上只是一种统计分类，是学者研究社会问题而采用的一种分类工具，在现实社会中并不存在有统一的阶级意识并采取一致的阶

31、级行动的社会实体。八 史学理论的意义和作用第一，有助于把零碎的、分散的历史现象联系起来，发现它们之间的因果关系，从而揭示和认识人类历史的发展规律；第二，可以帮助人们透过历史现象，揭示历史本质；第三，史料的鉴别、整理需要正确科学的历史学理论作为指导。第三章 历史学研究的方法一 史学研究方法的定义：史学研究方法是在历史认识和研究这一特定活动中形成的；史学研究方法是由人们自觉提炼的；史学方法调整和建构主体认识与客体历史关系和活动的范式；定义揭示、概括了史学研究方法本质和特殊本质。二 检索工具种类（按著录内容分） 第一，目录。分为分类目录、书名目录、著者目录、专辑目录； 第二，索引。分为目录索引、专题

32、索引、主题索引； 第三，文摘。 第四，年鉴。包括综合性年鉴和专科性年鉴。 第五，手册。分为知识手册和专业手册。三 检索方法 第一，直查法； 第二，追溯法； 第三，统查法； 第四，分段法四 阅读文献资料的方法 粗读法、浏览法、研读法五 目录的特点 第一，登记报道性； 第二，检索、查考性； 第三，评价推荐性。六 伪书 1 概念：指那些作者不真、年代不实以及内容造假的古典文献。 2 种类：第一，全部伪；第二，部分伪；第三，本无其书而作伪；第四，曾有其书佚而作伪；第五，内容不尽伪，而书名、人名皆伪。 3 伪书产生的原因：第一，尚古观念而伪书。在整个传统社会中，普遍存在厚古薄今、迷信古人，崇拜圣贤的心态，所以一些人为了宣扬自己的学说，便采用托古的方法；战国秦汉间。 第二，政治相争而产生的伪书。封建统治阶级内部派系斗争势同水火，为制造舆论达到目的，不惜伪造书籍的手段来陷害对手；周秦行记 第三，文献亡佚而产生的伪书。