设计更改及生产配套管理规定.docx

1、设计更改及生产配套管理规定设计更改及生产配套管理规定修订日期修订单号修订内容摘要页次版次修订审核批准2011/03/30/系统文件新制定4A/0/批准：审核：编制：设计更改及生产配套管理规定1 目的1.1 规范设计、工艺更改过程，以确保更改工作的顺利进行，最终确保产品质量和生产效率。1.2 明确各部门的职责，以利更改过程的沟通和协调及更改后的制品处理。1.3 规定更改后的制品处理方法，降低更改对生产及采购造成的影响。2 适用范围2.1 本规定适用于各种设计更改从提出更改到更改验证以及制品处理的全过程。2.2 本规定适用于正处于设计开发过程中或已经批量生产的产品。3 职责3.1 设计开发部及技术

2、中心负责设计更改方案的提出、验证、评审；负责相关图纸、标准BOM等技术文件的更改和维护；负责设计更改通知单&生产配套表中技术更改数据的准确性；负责给出由于设计更改产生的制品的处理意见；负责跟踪、指导重大更改方案及涉及配套的更改方案的实施。3.2 海外技术支持部技术二科负责海外订单印刷件图纸或BOM以及散件订单BOM中虚拟系统（部件）的更改及维护，必要时负责跟踪、指导印刷件更改的实施。3.3 技术工艺部负责工艺更改方案的提出、验证、评审；负责工装设备相关图纸、制造BOM等技术文件的更改和维护；负责标准BOM中物料类型、生产类型、是否可销售、是否库存件、批产后原材料定额的更改和维护；负责设计更改引

3、起的相关技术工艺文件的更新；负责向设计开发部以工艺更改建议单的形式提出因工艺更改引起的相关技术文件的更改；负责给出由于工艺更改产生的制品的处理意见；负责跟踪指导设计更改方案（包括配套处理方案）的实施及跟踪指导工艺更改方案的实施。3.4 采购部负责统计、平衡与控制在制零部件在途及在供应厂商的库存数量；负责将涉及到成本变动、改模周期、生产计划及厂家能否按照更改标准实施等问题进行评估、确认和反馈。3.5 计划物流部仓管课负责统计已制零部件的在库库存及配套使用数量。3.6 制造部负责按设计更改通知单&生产配套表中的新旧制品配套关系组织生产实施；负责将难以实施的制品处理意见反馈至更改部门并要求更改部门更

4、改处理意见。 3.7 品管部负责协助设计开发部或技术工艺部对设计、工艺更改方案进行验证试验，确认更改能否满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求；负责因设计、工艺更改引起的相关检验文件的更改。3.8 任何部门任何人均可依据不符合信息处理单、测试报告、质量改进项目、公司策略等向设计开发部、技术中心、海外技术支持二科和技术工艺部提出更改需求。4 术语与定义4.1 一般更改对试制阶段的模具及设计图纸、封样、标准BOM等技术文件（以下简称文件）进行的更改，以设计更改通知单&生产配套表、属性更改通知单等形式进行。4.2 重大更改对产品性能具有决定性影响的关键技术参数、结构、控制方式等进行的更改，如更改电

5、控（参数）、性能参数、压缩机、热交换器、毛细管、配管、风轮风叶、电机、阀类、温控器、风道系统、塑胶模、钣金模等，均属于重大设计更改，通常重大更改作为改型产品进行立项开发或需通过方案评审后方能进行。4.3 紧急更改4.3.1 临生产前发现非关键性物料(如印刷件等)异常但为保证生产按原计划进行而进行的更改，其最大特点是审批流程非常简短。4.3.2 由于时间紧急且需要对产品零件或模具进行更改时，经过技术总监或以上人员批准后以技术通知单形式进行紧急更改，在完成紧急更改后二天内须按4.1补办更改所需手续。4.4 临时更改由于某种原因仅需将文件在特定时期内、对某一批次（或某几批次）产品进行更改，而不需要对

6、文件进行永久性更改时，可以技术通知单、工艺通知单形式将临时更改要求知会相关部门。 5 内容5.1 更改原则a) 允许设计更改，但不允许随意更改，且所有更改都必须经过审批；b) 凡是更改均须形成文件，并通知持有文件的所有部门都得到更改；c) 所有已批量生产的更改（不包括作为改型产品重新立项的重大更改）必须在更改单上注明对旧制品的处理意见；d) 重大更改应进行策划、验证、确认和评审程序。5.2 更改原因a) 设计改进；b) 工艺改进；c) 设备变更；d) 贯彻标准；e) 外购器材的改变；f) 消除错误；g) 客户要求；h) 公司决定；i) 转入批产前的冷媒量更改；j) 其他原因（需在更改单上详细描

7、述）。5.3 更改验证存有质量隐患的一般设计更改，需制作样机或装配组件加以验证；重大设计更改时，需制作样机或进行小批试制加以验证；重大工艺更改时，需通过生产设备和生产线试运行，且对生产出来的产品从性能、结构、安全、寿命等必要项目进行检测验证。5.4 更改确认重大设计更改时，品管部应对更改实施后的样机或工艺更改试制品进行型式实验或其它内控标准要求的实验，对更改是否满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求给出结论。对关键零部件（即A类零部件）进行的更改原则上要经过确认，且需在设计更改通知单&生产配套表的是否需送样确认栏填“是”或“Y”，确认程序按照零部件送样与确认管理规定。 5.5 更改评审对于需

8、要进行更改评审的重大更改一般以会议形式召开，由设计开发部组织相关部门进行评审。5.6 更改程序更改按产品所处开发阶段及更改类型执行相应审批流程:5.6.1 试制阶段a) 对于没有进行验收确认且未批量供货的模具进行更改，需发改模通知单，且要有供应链管理课相应负责人会签。b) 对于尚未发布正式技术文件而试制计划已下达时的更改，需发技术通知单，以便制造部及时调整计划。c) 对于已经发布正式技术文件的零部件和已经进行验收确认的模具或其它会对批量生产造成影响的更改必须执行更改流程，相应流程见批量生产阶段更改流程。5.6.2 批量生产阶段5.6.2.1 一般更改由责任工程师填写设计更改通知单&生产配套表或

9、属性更改通知单，并在CPC上启动更改审批流程，批准后方可在生产中实施，对于可能存在质量隐患的更改须经验证后方可启动更改审批流程，对于A类零部件的更改原则上均须通过更改验证、确认后方可启动更改审批流程。5.6.2.2 临时更改由责任工程师提出临时更改方案，临时更改方案需要进行验证的，由责任工程师进行验证，符合要求后由责任工程师填写技术通知单，技术通知单上应注明更改期限、更改批次、更改数量及制品（或成品）处理意见，且需经过工艺、物控或生管会签、设计开发部部长或技术中心主任批准后方可实施。5.6.2.3 重大更改重大更改视同改型产品开发，应进行更改策划，且策划的输出应形成书面文件，如整改计划、设计更

10、改计划（或方案）、会议纪要等，得到部门负责人审批确认后，作为设计更改活动的主要依据，发相关部门执行，同时知会内、外销售中心。 5.6.2.4 紧急更改临生产前发现物料紧急情况时，由开发责任工程师会同工艺工程师及时作出判定能否启动紧急更改审批流程，如进行紧急更改不会带来质量隐患且能保证按期生产，则由责任工程师填写设计更改通知单&生产配套表，并在CPC上启动“标准BOM紧急更改审批流程”，经所在课课长审核、工艺、物控会签后即可实施。紧急更改流程必须由启动者跟踪到底，直至发布邮件被相关部门签阅。由于时间紧急且必须对产品零件（A类物料技术参数更改除外）或模具进行更改时，经过技术总监或以上人员批准后以技

11、术通知单形式通知相关部门，但需在二天内按一般更改要求启动相应更改流程。5.7 涉及产品及认证关键零部件的设计更改要求对于涉及产品安全认证要求（尤其是出口产品有认证要求的关键零部件更改）的关键零部件更改和重大结构更改必须通知产品认证人员，由产品认证人员决定或组织评估是否可以更改或更改后是否需进行重新认证（或备案）。5.8 设计更改产品的铭牌要求5.8.1 面向市场的同一机型，中山工厂和武汉工厂的铭牌参数必须统一；不允许因两地分别采取设计更改导致参数不一致，否则只能按较差一方的实际参数值标示或只允许一方生产。5.8.2 设计更改后的铭牌参数值以实际参数值在不违背国标和企标的原则下标称。5.8.3

12、如内、外销售中心对铭牌参数值有特殊要求，必须有书面的报告并由销售中心总经理或其授权人签字后方可生效，并承担由此造成的后果。5.9 涉及多部门的设计更改的责任5.9.1 对于设计更改，遵循“谁更改，谁验证，谁负责”的基本原则。5.9.2 对于涉及多个部门协作的更改（如由一个部门提出，另一个部门实施的），如果提出部门有合法的、正式的更改文件（基本可直接实施的技术文件），要求另一部门更改，此时，提出部门应进行更改前的验证，更改的正确性主要由提出部门负责和把关。如果提出部门没有正式的、合法的文件，更改实施部门在实施前应确保此设计更改经过了充分的验证确认工作，这里验证可以由提出部门组织或实施部门组织，否

13、则不允许实施更改，此时更改的正确性主要由实施部门把关。5.10 更改通知单的发布范围，见设计文件发布指引。 5.11 设计更改通知单&生产配套表填写规范5.11.1 制品无需配套处理时的填写规范a) 设计开发部在启动设计更改通知单&生产配套表时，必须详尽的描述更改的原因，且必须选择制品处理方式，制品处理有特殊要求的必须写明注意事项。b) 多款机型或多个部件更改同一种物料时，更改流程启动人员只需填写一张设计更改通知单&生产配套表。c) 更改单涉及到自制件（如两器、配管等）的更改须经制造部两器课会签，由两器课相关人员核对已制半成品数量的准确性。d) 所有的更改必须经过中山公司技术工艺部或武汉公司技

14、术部相关人员会签，会签时须核对更改数据的准确性及更改后的工艺可操作性。e) 更改有可能对生产造成影响的，由工艺设计课或武汉公司技术部负责协调相关部门在保证生产的前提下进行更改。5.11.2 制品需配套处理时的填写规范a) 存在配套关系的设计更改通知单&生产配套表，流程启动人员必须依照BOM的层次关系核对更改的零件和该零件从属的上层部/组件的名称及图号，并填写配套表。b) 对于新增子模的配套表，需在更改原因栏中说明新增子模与旧模之间的关系。 c) 校对/审核人员、技术工艺部会签人员负责检查设计更改通知单&生产配套表中设计更改内容是否完整，配套关系是否准确。d) 存在某物料新可配旧或新旧不能互配时

15、，更改人员须在配套表中注明，以便仓管课物控员合理统计制品配套数量及填写设计更改通知单&生产配套表中的控制配套及使用说明。5.12 制品处理及生产配套规定5.12.1 生产配套的实施a) 对旧制品结存数的准确性，由呈报部门负责，对于超出原配套数量(特殊原因造成)的旧制品处理需由各部门签署意见并说明原因，经相关部门协调后，方可进行生产配套。b) 采购部在编制物料需求计划时，须选择是否扣除旧制品(包括物料代码不一样的情况下)数量，冲减对应新物料的计划量。 c) 配套数量控制规范：品管部IQC检验时须严格按配套表填写数量控制，对于旧制品检验数量（此数量计算是从配套表填写截止时间开始，更改所产生的制品数

16、量）超出配套表的数量，超出部分不能判合格；更改时有在线物料未能统计到配套表的数量，回仓时由品管部IQC按旧制品标准检验后，由仓管课报至采购部，由采购部根据回仓数量进行补订或删减订单，进行再次配套。d) 配套回料、上线规范：存在新旧物料需配套处理时，采购部负责按配套关系回料，仓管课负责按配套关系发料，技术工艺部或技术部需在上线前对物料是否符合配套要求进行检查确认。e) 仓储标示规范：供货时供应商须将新旧物料分开包装并做好标示，仓管课须将新旧物料分开存放并做好标示；在线新旧物料制造部车间须分开存放并做好标示；回仓之前制造部车间须将新旧物料分开标示。 f) 仓管课根据配套表中的配套关系调整系统生成的

17、发料单，仓管员、领料员根据发料单配套发料、领料。g) 制造部生管课在安排新机型的批次时须注明按配套表要求生产(须注明更改单号)，直至配套消化完毕。5.12.2 在生产旺季，外协厂在满足生产计划情况下难以实施调模更改的，由采购部与有关部门协调后，通知相关部门暂缓改模，有关的配套表和申请单暂存在采购部采购会签处，直至外协厂有改模周期时再实施改模。5.12.3 改模实施时间、完成时间、确认时间等有延误等异常信息，需立即反馈至采购部，以便及时协调处理。5.12.4 各部门收到设计更改通知单&生产配套表后，按更改要求组织、指导及配合生产，对于处理意见为报废或呆滞的制品若还在仓库未发到生产线，将由仓管课物

18、控员负责按要求处理，若已发到生产线，则由制造部质管员负责组织办理退仓手续。5.12.5 在设计更改通知单&生产配套表完成审批并发布后，各相关部门在组织、实施时，如果制品未按原定方式消化，或因给定的制品处理方式不合理造成制品未能消化或极少消化的，按制品、呆滞料控制及处理管理规定中的奖罚条例进行考核。 6 相关文件6.1 设计控制程序6.2 工艺控制程序6.3 产品设计评审验证管理规定6.4 零部件送样与确认管理规定36.5 制品、呆滞料控制及处理管理规定6.6 关键性能参数设计规范6.7 设计文件发布指引7 相关记录7.1 设计更改通知单&生产配套表7.2 属性更改通知单7.3 工艺更改建议单工

19、作联络书7.4 改模通知单7.5 技术通知单7.6 工艺通知单设计评审报告8 附录附一：各类设计更改适用流程指引附二：设计更改流程图附一：各类设计更改适用流程指引序号更改类型更改内容所处阶段输出文件执行流程1一般更改结构设计图纸更改（不涉及模具更改）任何阶段设计更改通知单&生产配套表图纸/封样更改审批流程2性能设计图纸更改（涉及模具更改及对性能有重大影响的除外）任何阶段设计更改通知单&生产配套表图纸/封样更改审批流程3电控设计图纸更改（有安全隐患及对功能有重大影响的除外）任何阶段设计更改通知单&生产配套表图纸/封样更改审批流程4印刷设计图纸更改任何阶段设计更改通知单&生产配套表图纸/封样更改审

20、批流程5局部修改模具试制阶段设计更改通知单&生产配套表图纸/封样更改审批流程6局部修改模具试模阶段改模通知单改模审批流程（签字审批）7标准BOM（物料）增减任何阶段设计更改通知单&生产配套表标准BOM更改审批流程8特销件下新增标准BOM任何阶段/特销件新增BOM审批流程9紧急更改生产前三天内发现因BOM错误需紧急增补物料任何阶段设计更改通知单&生产配套表标准BOM紧急更改审批流程10对制品无影响的构件所属路径变更任何阶段设计更改通知单&生产配套表标准BOM紧急更改审批流程11生产前五天内发现因BOM错误需紧急更改物料任何阶段技术通知单设计更改通知单&生产配套表先执行技术通知单审批流程（签字审批

21、）；再执行标准BOM或（和）图纸/封样更改审批流程12为不影响生产计划而需紧急通知相关部门物料（或模具）有变更批产阶段技术通知单设计更改通知单&生产配套表先执行技术通知单审批流程（签字审批）；再执行标准BOM或（和）图纸/封样更改审批流程13对制品无影响的构件属性修改任何阶段属性更改通知单属性更改审批流程14试制转入批产阶段前冷媒量的填写即将批产属性更改通知单属性更改审批流程15重大更改更改压缩机、电机、电控板、风扇等关键零部件以及两器、电控关键参数批产阶段评审报告、试验报告、验证确认报告、设计更改通知单&生产配套表1、执行设计控制程序中从设计策划开始到批量生产之前的程序2、标准BOM或（和）图纸/封样更改审批流程16对模具进行较大修改批产阶段评审报告、试验报告、验证确认报告、设计更改通知单&生产配套表1、执行设计控制程序中从设计策划开始到批量生产之前的程序2、标准BOM或（和）图纸/封样更改审批流程17关键零部件降成本设计更改批产阶段评审报告、试验报告、验证确认报告、设计更改通知单&生产配套表1、执行设计控制程序中从设计策划开始到批量生产之前的程序2、标准BOM或（和）图纸/封样更改审批流程18临时更改来料有缺陷需采取临时措施而不需要更改BOM或图纸任何阶段技术通知单技术通知单审批流程（签字审批）附二：更改流程图