考试七.docx

1、考试七考试七 作者： 日期： 试题七一、单选题1、证券法自（ ）起施行。A、2005年10月27日B、2006年1月1日C、2007年1月1日D、2008年1月1日2、证券法规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。（ ）A、正确B、错误3、向特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应由承销团承销，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。（ ）A、正确B、错误4、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由交易所与承销的证券公司协商确定。（ ）A、正确B、错误5、要约收购人应在向中国证监会报送收购报告书之日起（ ）日后，公告其收购要约。A、15日 B、10日 C、30日6、甲是乙

2、证券公司从业人员，甲利用职务违反交易规则，下列说法正确的是（ ）A、甲承担全部责任B、甲和乙承担连带责任C、乙承担全部责任7、因突发事件影响证券交易的正常进行时，交易所可以采取什么措施（ ）A、采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构B、经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌措施C、采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构8、关于要约收购，以下说法错误的是（ ）A、收购人可以发出部分要约B、收购人必须发出全面要约C、收购人可以发出全面或部分要约9、上市公司收购中，收购人在收购行为完成后多长时间内不得转让（ ）A、12个月B、3年C、6个月10、任何人在成为证券从

3、业人员后，其原已持有的（ ），必须依法转让。A、国债B、基金C、股票D、上述全部证券11、上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月12、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（ ）A、正确B、错误13、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应当按规定进行报告和公告。A、3%B、5%C、10%D、30%14、证券投资者保护基金由（ ）缴纳的资金及其他依

4、法筹集的资金组成。A、证券投资者B、证券公司C、证券交易所D、上述三者15、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。（ ）A、正确B、错误16、证券公司监督管理条例的目的是（ ）A、防范和转嫁证券公司的风险B、保障投资者的利益和社会公共利益C、加强对证券公司的监督管理、规范证券公司的行为，保护客户的合法权益D、提高证券公司的管理水平17、证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售（ ）金融产品A、保险类B、证券类C、各类D、信托类18、不得持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人是：（ ）A、有未解决的经济纠纷及经济案件的人B、因犯罪

5、被处以刑罚，刑罚执行完毕满3年的C、大量持有上市股票的人D、不能清偿到期债务的19、证券公司设立、变更及注销应凭（ ）由公司登记机关依法办理A、经营证券业务许可证B、当地政府的批文C、中国证券业协会的批文D、国务院证券监督管理机构的批文20、关于证券公司合规负责人，以下正确的是（ ）A、合规负责人由公司总裁提名聘任B、合规负责人不必报经国务院证券监督管理机构认可C、合规负责人可以兼任经营管理的职务D、合规负责人是高级管理人员21、证券公司经营融资融券，下面错误的是（ ）A、只需足够的资金及证券即可B、风险控制指标符合规定、财务状况良好C、治理结构健全、内部控制有效D、有完善的融资融券业务管理制

6、度和实施方案22、下面属证券公司可以动用客户交易结算资金或委托资金的是：（ ）A、 证券公司办公费用B、客户支付与证券交易有关的佣金C、 证券公司自营用资金D、 证券公司弥补亏损资金23、证券公司高级管理人员不包括：（ ）A、董事会秘书B、总裁C、业务部门总经理D、合规负责人24、关于资产管理业务，以下说法正确的是：（ ）A、使用客户资产进行不必要的证券交易B、向客户事先说明其资产本金可能会受损失，且不向其做保证取得最低收益的承诺。C、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离。D、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证

7、券监督管理机构规定的最低限额。25、客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。以上说法（ ）。A、正确B、错误26、客户交易结算资金只能在( )之间划转,但客户提款,证券公司将收取客户的费用转入自有资金专用存款账户等业务除外。A、结算公司的自有资金专用存款账户和结算资金专用存款账户B、客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户C、结算公司的自有资金专用存款账户和证券公司的自有资金专用存款账户D、证券公司的自有资金专用存款账户和验资专户27、客户申请开通单客户多银行服务业务，客户可开立（ ）个主资金账户。A、1个、B、2个C、3个D、1个都不用2

8、8、证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入（ ）范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核制度范围。A、公司合规管理B、公司内部员工管理C、公司自营业务管理D、公司柜台业务管理29、证券经纪人与证券公司是委托代理关系，代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，不是证券公司员工，所以证券经纪人可以接受多家家证券公司的委托。（ ）A、正确B、错误30、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部未经所属证券公司批准，不得擅自安装使用与业务及技术维护无关的应用软件。（ ）A、正确B、错误31、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部机房机柜或机架宜配

9、置双回路供电，相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应，禁止留有余量。（ ）A、 错误B、 正确32、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券公司对应用系统重大升级或改造时，应根据实际情况要求证券营业部制定专项预案或修订应急预案。必要时应当以适当的方式告知投资者并提醒防范可能出现的风险。（ ）A、正确B、错误33、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部应每年至少进行（ ）次应急演练，并留存演练记录。A、3B、2C、1D、以上均不对34、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部应执行所属证券公司人员管理、机房管理、网络管理、设备管理等制度，并且每年将信息系统运行及制度执行情况报告所属证券

10、公司并同时按监管部门的要求抄送有关单位。（ ）A、正确B、错误35、按照证券营业部信息技术指引的规定，采用综合接地系统接地的证券营业部机房，直流接地、交流工作地和防雷保护地，直接连接大楼的综合接地，接地电阻应不大于4欧姆。（ ）A、正确B、错误36、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部机房建议采用双路供电，应配备UPS电源和至少一种其他持续供电方式，具有自备发电机的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的现场交易设施持续供电不低于（ ）。A、3小时B、4小时C、2小时D、1小时37、证券营业部机房应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有（ ）配电柜或配电箱。供电容量应满足

11、证券营业部配电规划需求，并留有一定余量。A、独立的B、非独立的38、证券营业部用于交易业务的网络禁止直接接入互联网，处理交易业务的计算机终端应实行专机专用，严禁接入互联网。（ ）A、正确B、错误39、证券营业部应当为客户提供（ ）种以上行情揭示与分析系统。A、1B、2C、3D、以上均不对40、证券营业部应定期检查电力、空调、消防等设施，（ ）选择非交易时间进行UPS电池的充放电测试，并详细记录。A、每个月B、每季度C、每半年D、每年41、证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代

12、销、新股申购等业务）后的（ ）交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。 A、1个 B、2个C、3个D、5个42、客户资金账户可以在（ ）开立。A、证券营业部现场B、银行C、证券登记结算机构D、其他代办机构43、证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。（ ）A、正确B、错误44、证券公司应当在客户开户以后，至少每（ ）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理。A、半年B、一年C、两年D、三年45、证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品

13、的风险特征，按照规定程序，提供与客户（ ）相适应的服务或产品。A、交易特征B、资金规模C、资产规模D、风险承受能力46、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在（ ）内完成回访。A、1周B、2周C、1个月D、2个月47、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。A、监督B、平衡C、制衡D、审核48、涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当（ ）。A、事先复核，事后审批。B、事先审批，事后复核。49、封闭式基金在基金合同期限内的基金份额总额（ ）。A、可以增加B、可以减少C、固定不变D、可以增

14、减50、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况、具体证券的操作等发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。（ ）A、正确B、错误二、多选题证券法：1、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（ ）的原则。A、公平B、自愿C、有偿D、诚实、信用2、公司公开发行新股，应当符合下列条件（ ）A、具备健全且运行良好的组织机构B、具有持续盈利能力，财务状况良好C、最近二年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件3、证券交易内幕信息的知情人

15、包括（ ）A、发行人的董事、监事、高管B、持有公司百分之五以上的股东及其董事、监事、高管，公司的实际控制人及其董事、监市、高管C、由于所任公司职务可以获得的内幕信息的相关人员D、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员4、股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（ ） A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行； B、公司股本总额不少于人民币伍千万元； C、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上； D、公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 5、上市公司有下列情

16、形之一的，可由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（ ） A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件； B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者； C、公司有重大违法行为； D、公司最近二年连续亏损； 6、上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（ ）A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件； B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正； C、公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利； D、公司解散或者被宣告破产； 7、公司申请公

17、司债券上市交易，应当符合下列条件：（ ） A、公司债券的期限为一年以上； B、公司债券实际发行额不少于人民币五千万元； C、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。8、证券交易活动中下列信息皆属内幕信息：（ ） A、公司分配股利或者增资的计划； B、公司股权结构的重大变化； C、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十； D、上市公司收购的有关方案； 9、禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（ ） A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量； B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券

18、交易，影响证券交易价格或者证券交易量； C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； D、以其他手段操纵证券市场。10、证券公司及其从业人员下列行为为损害客户利益的欺诈行为：（ ） A、违背客户的委托为其买卖证券； B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； 11、投资者可以采取（ ）及其他合法方式收购上市公司。A、场内收购B、场外收购C、要约收购D、协议收购12、证券登记结算机构履行下列职能：（ ） A、证券账户、结算账户的设立； B

19、、资金账户开立； C、证券的存管和过户； D、证券交易所上市证券交易的清算和交收； 13、有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（ ）A、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；B、净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；C、存在未清偿到期债务；D、国务院证券监督管理机构认定的其他情形。14、证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（ ）、专业人员数量，对其业务范围进行调整。A、财务状况B、内部控制水平C、合规程度D、高级管理人员业务管理能力15、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构

20、核准的任职资格。A、董事B、监事C、高级管理人员D、境内分支机构负责人16、证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（ ）。A、与他人合资经营管理B、与他人合作经营管理C、将分支机构承包、租赁给他人经营管理D、委托给他人经营管理17、证券公司不得违反规定委托（ ）进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。A、银行B、信托公司C、保险经纪人D、证券经纪人18、证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员（ ）。A、直接持有、买卖国债B、直接持有、买卖股票C、借他人名义持有、买卖股票D、收受他人赠送的股票19、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定（ ）。A、证券买卖方向B、选

21、择证券种类C、决定买卖数量D、买卖价格20、证券公司从事证券自营业务，（ ）等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。A、自营证券总值与公司净资本的比例B、持有一种证券的价值与公司净资本的比例C、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例D、持有一种证券的数量与该证券流通数量的比例21、证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：（ ）A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；B、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；C、使用客户资产进行不必要的证券交易；D、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之

22、间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；22、证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于（ ）。A、客户交易结算资金专用存款账户B、清算备付金账户C、证券公司的自有资金专用存款账户D、结算公司的自有资金专用存款账户23、客户交易结算资金,包括客户( )。A、为保证足额交收而存入的资金;B、出售有价证券所得到的所有款项(减去经纪佣金和其他正当费用);C、持有证券所获得的股息,现金股利,债券利息;D、资金利息;24、从事客户交易结算资金存管业务的商业银行应当符合的条件有( )。A、经中国人民银行认定具有足够的抗风险能力和良好的经营业绩的商业银行B、具有及时,安全,高效的资金汇划

23、系统,能够保证本行系统内证券交易结算资金汇划在两小时内到账C、有健全的证券交易结算资金存管业务操作办法和规程,有相应的业务部门和人员D、能够按证监会规定的格式和时间报送证券交易结算资金账户的有关资料E、符合证监会认定的其他条件;25、单客户多银行服务与现行第三方存管制度有何区别（ ）。A、现行第三方存管模式客户只能选择一家银行作为其交易结算资金的存管银行，若想更换存管银行，需在证券公司及银行端完成存管银行的变更手续；B、单客户多银行服务模式，客户可同时选择多家银行作为其交易结算资金的存管银行，不同存管银行对应不同资金账户，主资金账户与辅助资金账户间可进行资金划转，实现客户使用多家银行资金进行证

24、券投资的目的；C、单客户多银行服务模式下，每个资金账户与其对应的存管银行账户之间的存管模式与现行第三方存管模式一致；D、单客户多银行服务模式下，每个资金账户与其对应的存管银行账户之间的存管模式与现行第三方存管模式不同。26、证券公司应当对经纪人进行执业前培训，其中（ ）的培训时间不少于20个小时。A、经济业务知识B、证券基础知识C、法律法规D、职业道德27、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当载明下列事项：（ ）A、证券经纪人的代理权限；B、证券经纪人的代理期间；C、证券经纪人服务的证券营业部；D、证券经纪人的执业地域范围；28、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或

25、者全部活动：（ ）A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；B、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；C、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；29、证券经纪人的执业地域范围，应当与（ ）相适应。A、证券经纪人的服务能力B、服务的证券公司的管理能力C、服务的证券营业部的客户管理水平D、客户服务的合理区域30、取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中（ ），并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户

26、服务等活动。A、向客户出示证券经纪人证书B、明示其与证券公司的委托代理关系C、不必出示证券经纪人证书D、明示其与证券公司的雇用合同关系31、证券经纪人的执业禁止性行为有：（ ）A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；B、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；C、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；D、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；32、证券营业部机房应当设置（ ），前一区域用于安放服务器、网络通信设备等设备，后一区域用于安放UPS电源等设备。A、主区域

27、B、次区域C、设备区域D、辅助设备33、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券公司在确保证券营业部信息系统稳定运营的前提下，还应该在技术人员管理方面达到一定的要求，这些要求包括（ ）。A、至少配备二名专职技术人员B、技术人员应具有1年以上技术岗位从业经验C、至少配备一名专职技术人员和一名兼职技术人员D、技术人员应具有计算机及相关专业学历34、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部应加强网络安全管理，下列行为不符合网络安全管理要求的是（ ）。A、未经所属证券公司批准设立网站B、在所属证券公司统一指导下设立和管理网站C、通过所属证券公司网站下载网上客户交易端D、未经所属证券公司批准将营业部网

28、络对外互联35、证券营业部应按照所属证券公司的统一要求建立相应的信息系统应急预案，对（ ）制订明确的应急处理流程。A、系统故障B、通信和网络故障C、供电系统故障D、自然灾害及其他突发事件36、客户证券账户不可以在（ ）现场开立A、银行B、证券营业部C、证券登记结算机构D、证券交易所37、证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户（ ），并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。A、适时修改密码 B、频繁修改密码C、增强密码强度 D、减弱密码强度38、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范

29、围等情况，不得（ ）。A、提供虚假、误导性信息B、采取不正当竞争手段开展业务C、诱导无投资意愿参与证券交易活动D、诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动39、证券公司应当根据客户（ ）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估。A、财务与收入状况B、证券专业知识C、证券投资经验和风险偏好D、客户是否本地居民40、证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以( )，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。A、信函或电子邮件B、手机短信C、网上查询D、与客户约定的其他方式41、每年4月底前，证券公司和证券营业部应当

30、汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报（ ）备案。A、证券公司住所地证券业协会B、证券营业部所在地证券业协会C、证券公司住所地证监局D、证券营业部所在地证监局42、按照关于加强证券经纪业务管理的规定，在证券营业部人员管理中，（ ）。A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销B、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事客户账户及客户资金存管等业务活动C、从事客户账户及客户资金存管人员可以从事营销D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责43、证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A、网上查询B、书面查询C、在营业场所公示D、电话查询