8中国票据交易系统直连接口规范公共控制分册.docx

1、8中国票据交易系统直连接口规范公共控制分册内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【公共控制分册】上海票据交易所2019年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0A新建2017.6.8赵懿、郑龙2017.6.8欧韵君V2.0M修改2017.9.30郑龙2017.9.30欧韵君V2.1M修改2018.4.20郑龙2018.4.20欧韵君V2.2M修改2019.4.30冯达妮2019.4.30欧韵君注：变化状态：A增加，M修改，D删除修改记录序号修改日期修改说明12017-6-121、A-增加 增加数字证书绑定通知报文和相应场景2、A-增加 增加数字证书绑定

2、通知报文示例3、M-修改 自由格式信息报文（CCM008）的自由格式正文、业务查询报文（CCM009）和业务查复报文（CCM010）的内容字段调整为Max1000Text22017-6-121、M-修改 报文核对明细申请报文（CCM011）修改描述一天申请报文数不大于5000个32017-9-41、M-修改 登录/退出应答报文（CCM006）修改报文功能和报文结构2、M-修改 数字证书绑定通知报文（CCM013）修改报文处理规则3、M-修改 报文核对明细应答报文（CCM012）修改报文结构应答信息属性4、M-修改自由格式信息报文（CCM008）修改报文结构添加附件扩展名字段42017-9-20

3、1、增加故障通知报文（CCM014）说明：C-创建；M-修改；A-增加；D-删除；1 各业务场景报文流程1.1 公共控制类信息下发1.2 登录/退出场景一：正常登录/退出场景二：强制退出1.3 发送自由格式报文场景一：场务向会员发送信息场景二：会员向场务发送信息场景三：会员向会员发送信息1.4 查询查复1.5 报文核对明细1.6 数字证书绑定通知场景一：会员绑定证书场景二：票交所广播通知1.7 公共控制类信息下发2 中国票据交易系统报文（XML格式）2.1 营业日调整通知报文（CCM001）2.1.1 报文功能票交所设置系统营业日后通知直连会员。2.1.2 报文结构序号报文要素属性类型备注1.

4、 报文标识1.12. -报文标识号1.1Max35NumericText3. -报文时间1.1ISODateTime4. 日期信息1.n5. -日期1.1ISODate6. -节假日标识1.1YON是否节假日2.1.3 报文说明无。2.1.4 报文处理规则参与者收到“营业日调整通知报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，更新自身系统中相应的营业日信息。如涉及回购到期日从营业日调整到非营业日，须按票交所公布的营业日调整规则调整实际回购到期日。2.2 基础数据变更通知报文（CCM002）2.2.1 报文功能票交所系统变更基础数据后，向全市场下发。基础数据包括机构类型与代码对应表、省份及省份代

5、码对应表、信用等级顺序等。详见附表。2.2.2 报文结构序号报文要素属性类型备注1. 报文标识1.12. -报文标识号1.1Max35NumericText3. -报文时间1.1ISODateTime4. 基础数据信息1.n5. -变更类型1.1ModType6. -生效类型1.1FctvTp7. -生效日期1.1ISODate8. -公共数据类别代码1.1Max8Text9. -公共数据代码1.1Max8Text10. -公共数据类型1.1CmonDtTp11. -公共数据值1.1Max300Text2.2.3 报文说明生效类型是立即生效的，生效日期为当前日期。2.2.4 报文处理规则参与者

6、收到“基础数据变更通知报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，更新自身系统中相应的基础数据状态。2.3 支付系统行名行号变更通知报文（CCM003）2.3.1 报文功能票交所系统收到大额支付系统发来的行名行号变更通知报文后（新增、撤销、变更）通知会员，行名行号变更的生效方式为定时生效。2.3.2 报文结构序号报文要素属性类型备注1. 报文标识1.12. -报文标识号1.1Max35NumericText3. -报文时间1.1ISODateTime4. 分片信息1.15. -变更期数1.1Max8NumericText禁止中文6. -总记录数1.1Max8NumericText禁止中文7.

7、 -本报文记录起始序号1.1Max8NumericText禁止中文8. -本报文记录截止序号1.1Max8NumericText禁止中文9. -本次变更记录数1.1Max8NumericText禁止中文10. 行名行号变更信息1.n11. -变更类型1.1ChangeCode禁止中文12. -生效类型1.1FctvTp禁止中文13. -生效日期0.1ISODate禁止中文14. -失效日期0.1ISODate禁止中文15. -参与机构行号1.1Max14Text禁止中文16. -参与机构类别1.1PtcptBrTp禁止中文17. -行别代码1.1MaxMin3NumericText禁止中文18

8、. -所属直参行号1.1Max14Text禁止中文19. -所属法人1.1Max14Text禁止中文20. -本行上级参与机构0.1Max70Text多个上级参与者之间以“;”分隔（半角英文），上级参与者列表排列顺序是从左至右，按照参与者级别由高到低依次填写；禁止中文21. -承接行行号0.1Max14Text禁止中文22. -管辖人行行号0.1Max14Text禁止中文23. -所属CCPC1.1MaxMin4NumericText禁止中文24. -所在城市代码1.1Max6NumericText禁止中文25. -参与机构全称1.1Max60Text允许中文26. -加入人行大额业务系统标识

9、1.1MaxMin1NumericText0：未加入;1：加入27. -电话/电挂0.1Max50Text允许中文2.3.3 报文说明1变更期数采用8位数字表示，到99999999后自动回0，不包含年份信息；2当生效类型为“立即生效”时，“生效日期”和“失效日期”不填写；3当生效日期为“指定日期生效时”，变更类型为“增加”或“修改”时“生效日期”为必选项，“失效日期”可选；4当生效日期为“指定日期生效时”，变更类型为“删除”时“失效日期”为必选项，“生效日期”必不填写。5“总记录数”填写为“行名行号变更信息”的数目之和。“本报文记录起始序号”及“本报文记录截止序号”根据具体情况填写。6“本次变

10、更记录数”为人行报文分片时每次下发记录数。 7当“变更类型”为“撤销”时，“行名行号变更信息”中的子要素只有“参与机构行号”及“失效日期”要素必填。8“生效日期”含义不同，当人行大额支付系统使用本报文时按照大额支付系统的工作日生效本报文中的数据。9“参与机构类别”字段的取值范围及含义为：01-直接参与人行，02-直接参与国库，03-EIS转换中心，04-直接参与商业银行，05参开户特许直接参与者，06特开户特许间接参与者，07-间接参与者，08参无户特许直接参与者(债券)。10当“参与机构类别”为间接参与者时，“管辖人行行号”不填写。2.3.4 报文处理规则参与者收到“支付系统行名行号变更通知

11、报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，更新自身系统中相应的行名行号信息。2.4 系统状态变更通知报文（CCM004）2.4.1 报文功能票交所系统状态变更时通知直连会员。2.4.2 报文结构序号报文要素属性类型备注1. 报文标识1.12. -报文标识号1.1Max35NumericText3. -报文时间1.1ISODateTime4. 系统状态信息1.15. -原系统日期1.1ISODate6. -当前系统日期1.1ISODate7. -原系统状态1.1SysSts8. -当前系统状态1.1SysSts2.4.3 报文说明无。2.4.4 报文处理规则参与者收到“系统状态变更通知报文”

12、后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，更新自身系统中相应的系统状态信息。2.5 登录/退出申请报文（CCM005）2.5.1 报文功能票交所会员机构向票交所系统发送本报文，进行登录/退出操作，票交所系统向会员机构发送登录/退出应答报文。会员机构向票交所系统发送任何业务报文(数字证书绑定通知报文除外)前需先发送登录申请报文，确认后，票交所系统才可接受各业务请求；会员机构断开与票交所系统前需先发送退出申请，票交所系统确认退出后方可断开连接。2.5.2 报文结构序号报文要素属性类型备注1. 报文标识1.12. -报文标识号1.1Max35NumericText3. -报文时间1.1ISODateT

13、ime4. 登录/退出信息1.15. -操作类型1.1TypeMarkCode2.5.3 报文说明无。2.5.4 报文处理规则参与者按照报文规范组成“登录/退出申请报文”，向票交所系统申请登录/退出。2.6 登录/退出应答报文（CCM006）2.6.1 报文功能票交所直连会员向票交所系统发送登录/退出请求报文后，票交所系统向直连会员发送本应答报文作为对于请求报文的确认。登录状态下，会员可以正常收发报文。退出状态下，票交所拒绝受理会员发送的报文；会员接收的报文（含其他会员发送的申请、票交所系统的通知）均做暂存处理，待会员登录后，系统自动将暂存报文发送给该会员。注：广播报文和集中接入的特殊规则：集

14、中接入的情况下，1个下行队列对应多个会员，如队列中同时存在登录状态和非登录状态的会员，则系统直接将广播报文发送至该下行队列，不为相关非登录会员暂存报文。2.6.2 报文结构序号报文要素属性类型备注1. 报文标识1.12. -报文标识号1.1Max35NumericText3. -报文时间1.1ISODateTime4. 原报文标识1.15. -报文标识号1.1Max35NumericText6. -报文时间1.1ISODateTime7. 处理结果信息1.18. -处理结果码1.1MaxMin9AlphaNumericText9. -处理结果说明0.1Max256Text10. 登录/退出信息

15、0.111. -操作类型1.1TypeMarkCode12. 系统状态信息0.113. -当前系统日期1.1ISODate14. -当前系统状态1.1SysSts2.6.3 报文说明无。2.6.4 报文处理规则参与者收到“登录/退出应答报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，更新自身系统中相应的系统状态。2.7 强制退出登录通知报文（CCM007）2.7.1 报文功能票交所系统向会员发送强制退出登录通知报文，通知会员已被强制退出系统登录。2.7.2 报文结构序号报文要素属性类型备注1. 报文标识1.12. -报文标识号1.1Max35NumericText3. -报文时间1.1ISODa

16、teTime4. 通知信息1.15. -退出原因1.1Max150Text2.7.3 报文说明无。2.7.4 报文处理规则参与者收到“强制退出登录通知报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，更新登录状态。2.8 自由格式信息报文（CCM008）2.8.1 报文功能自由格式信息指票交所系统各机构之间以及上海票据交易所与机构之间用于业务通知、联络等事项的信息类业务。机构只能发点对点的自由格式信息，场务操作员可以广播自由格式信息给所有机构。2.8.2 报文结构序号报文要素属性类型备注1. 报文标识1.12. -报文标识号1.1Max35NumericText3. -报文时间1.1ISODate

17、Time4. 发起方1.15. -发起会员代码1.1MaxMin6NumericText6. -发起机构代码1.1MaxMin9NumericText7. 接收方1.18. -接收会员代码1.1MaxMin6NumericText9. -接收机构代码1.1MaxMin9NumericText10. 报文内容1.111. -自由格式正文1.1Max1000Text12. -附件0.1AttFile用Base64编码后的值2M13. -文件扩展名0.1Max4AlphaNumericText当附件存在时，必输。后缀类型如下，jpg,jpeg,png,gif,bmp,xls,xlsx,et,doc,

18、docx,wps,ppt,pps,dps,pdf,zip,rar，大小写不控制2.8.3 报文说明1.发起会员代码：6个0表示上海票据交易所。2.发起机构代码：9个0表示上海票据交易所。3.接收会员代码：6个9表示上海票据交易所广播报文，6个0表示机构发送给上海票据交易所的报文。4.接收机构代码：9个9表示上海票据交易所广播报文，9个0表示机构发送给上海票据交易所的报文。2.8.4 报文处理规则参与者系统按照报文规范组织“自由格式报文”，发送给票交所系统进行身份认证及合法性检查。参与者系统接收到票交所系统发来的“自由格式报文”后，将报文入库，并通知相关人员进行相应处理。2.9 业务查询报文（C

19、CM009）2.9.1 报文功能参与者对发起或接收的票据业务有疑问，以及受理客户的查询事项，可以向对方机构发出查询书。2.9.2 报文结构序号报文要素属性类型备注1. 报文标识1.12. -报文标识号1.1Max35NumericText3. -报文时间1.1ISODateTime4. 查询方1.15. -查询方会员代码1.1MaxMin6NumericText6. -查询方机构代码1.1MaxMin9NumericText7. 查复方1.18. -查复方会员代码1.1MaxMin6NumericText9. -查复方机构代码1.1MaxMin9NumericText10. 查询内容1.111

20、. -查询日期1.1ISODate12. -查询书号1.1MaxMin8NumericText13. -内容1.1Max1000Text2.9.3 报文说明查询书号由会员自行编制，确保本会员当日的查询书号和查复书号的唯一性。2.9.4 报文处理规则参与者收到“业务查询报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，并回复业务查复报文。2.10 业务查复报文（CCM010）2.10.1 报文功能被查询机构收到查询书，根据业务人员的确认或更正信息组成查复书发送查询机构。2.10.2 报文结构序号报文要素属性类型备注1. 报文标识1.12. -报文标识号1.1Max35NumericText3. -报

21、文时间1.1ISODateTime4. 原报文标识1.15. -报文标识号1.1Max35NumericText6. -报文时间1.1ISODateTime7. 原查询方1.18. -查询方会员代码1.1MaxMin6NumericText9. -查询方机构代码1.1MaxMin9NumericText10. 查复方1.111. -查复方会员代码1.1MaxMin6NumericText12. -查复方机构代码1.1MaxMin9NumericText13. 原查询内容1.114. -查询日期1.1ISODate15. -查询书号1.1MaxMin8NumericText16. 查复内容1.117. -查复日期1.1ISODate18. -