煤矿最新绩效考核办法一级.docx

1、煤矿最新绩效考核办法一级煤矿绩效考核办法（矿级）1 总则1.1 目的为充分调动煤矿员工的积极性，保证煤矿经营目标的实现，特制定本办法。1.2 适用范围本办法适用于煤矿的安全、工程进度、工程质量、成本考评管理。1.3 原则1.3.1 公开、公正、公平原则1.3.2 正激励为主原则1.3.3 分级归口管理原则1.3.4 责权对等原则1.3.5 过程控制原则1.4 职责1.4.1 宝丰能源经营管理部1.4.1.1 组织制订、修订宝丰能源对煤矿绩效管理办法、考评指标、标准并实施。1.4.1.2 组织制订、修订与煤矿绩效管理办法配套的考核细则。1.4.1.3 制订、修订煤矿成本费用考核细则、成本费用节约

2、奖励细则。1.4.1.4 制定经营管理、预算、内部核算考核细则并实施考评。1.4.1.5 组织评审煤矿提出的绩效管理办法及考核细则修订意见。1.4.1.6 计算分析煤矿月度、年度预算执行结果。1.4.1.7 审核考核资料的准确性，汇总、计算考核结果。1.4.1.8 计算煤矿安全、工程进度、工程质量、成本工资总额。宝丰能源财务部复核后，反馈煤矿确认，经批准后转宝丰能源人力资源部下达。1.4.1.9 组织煤炭公司、监察部、造价中心、财务部月度掘进进尺验收。1.4.1.10 计算煤矿单项奖中国工程进度完成奖励金额、成本奖励金额、成本节约奖励金额。1.4.1.11 汇总、审核宝丰能源各归口职能部室提交

3、的煤矿单项完成奖、成本节约奖、管理技术创新奖。1.4.1.12 统计宝丰能源各职能部门对煤矿责任人的管理考核扣分，并反馈煤矿核对。1.4.1.13 监督、检查煤矿绩效考评、预算、核算管理工作。1.4.1.14 负责审批借支工资并督促归还。1.4.1.15 每月对煤矿绩效管理工作进行分析，并提出改进意见。1.4.2 宝丰能源人力资源部1.4.2.1 制订、修订煤矿薪酬方案。1.4.2.2 根据宝丰能源经营管理部提交批准后的安全、工程进度、工程质量、成本工资总额，扣除其他应扣项后下达煤矿。1.4.2.3 根据煤矿工资分配方案审核工资表。1.4.2.4 根据宝丰能源经营管理部统计的宝丰能源各职能部门

4、对煤矿责任人的管理考核扣分、应发工资计算考核金额明细及总额，在工资表中进行扣除，提报宝丰能源财务部、经营管理部。1.4.2.5 审核煤矿经营部提报的矿领导、职能部室各类管理考核扣分及考核金额明细及总额，在工资表中进行扣除并计算扣除总额，提报宝丰能源财务部、经营管理部。1.4.2.6 制定人力资源管理考核细则并实施考评，出具考核结果提交宝丰能源经营管理部。1.4.2.7 检查、指导、考评煤矿员工绩效管理工作。1.4.3 财务部1.4.3.1 审核宝丰能源经营管理部提交的煤矿月度、年度预算执行结果，并将审核结果反馈宝丰能源经营管理部。1.4.3.2 审核宝丰能源经营管理部提交的煤矿掘进进尺完成奖励

5、金额、成本奖励金额、成本节约奖励金额反馈宝丰能源经营管理部。1.4.3.3 审核宝丰能源经营管理部提交的煤矿安全、工程进度、工程质量、成本工资总额。1.4.3.4 审核煤矿工资表中应扣款、个税计缴及工资总额。1.4.3.5 将宝丰能源人力资源部计算提报的宝丰能源职能部室考核扣除的煤矿的各层级负责人的金额单独建账，作为宝丰能源各部室奖励基金使用。1.4.3.6 将宝丰能源人力资源部提报的煤矿管理考核扣除的责任人的金额单独建账，作为煤矿奖励基金使用。1.4.4 煤炭公司1.4.4.1 组织制定煤矿安全管理、安全质量标准化、工程质量考核细则并实施考评，出具考核结果提交宝丰能源经营管理部。1.4.4.

6、2 负责月度掘进进尺验收。1.4.4.3 计算煤矿安全质量标准化奖、安全奖奖励金额并提报宝丰能源经营管理部。1.4.4.4 根据本公司职能制定相关业务管理考核细则并实施考评。1.4.4.5 按归口管理职责向宝丰能源经营管理部提交考核结果。1.4.5 宝丰能源其他单位1.4.5.1 根据本单位（部室）职能制定相关业务管理考核细则并实施考评。1.4.5.2 按归口管理职责向宝丰能源经营管理部提交考核结果。1.4.5.3 企管部、总工办依据办法规定分别出具管理、技术创新奖励金额并提报宝丰能源经营管理部。1.4.6 煤矿1.4.6.1 依据宝丰能源绩效管理办法，制定内部绩效考评办法及实施细则、标准，经

7、宝丰能源企管部、经营管理部审核后实施。1.4.6.2 负责制订各类单项完成奖、成本节约奖的分配方案并实施。1.4.6.3 提出绩效考评修订意见，报宝丰能源经营管理部组织评审，经宝丰集团审批后执行。1.4.6.4 负责煤矿安全、工程进度、工程质量、成本经营指标的计算及工资分配，并编制月度工资表。1.4.6.5 负责统计煤矿领导班子、部室、区队各类管理考核扣分结果、扣除金额及明细，并提报宝丰能源人力资源部、经营管理部、财务部。1.4.6.6 负责对宝丰能源经营管理部下达的考核结果进行复核、反馈。1.4.6.7 内部考核结果报宝丰能源经营管理部备案。2 考评内容2.1 员工工资结构2.1.1 掘进队

8、员工工资考评结构工资考评结构分为安全工资占10%、进尺（本矿掘进队进尺）计件工资占60%、工程质量（本矿掘进队工程质量）占15%、成本工资占15%。2.1.2 辅助区队、职能部室员工工资考评结构工资考评结构分为安全工资占10%、工程进度工资占60%（其中50%与本矿掘进队进尺完成率挂钩，50%与外委施工队工程进度完成率挂钩）、工程质量工资占15%（其中50%与本矿掘进队工程质量得分挂钩，50%与外委施工队工程质量得分挂钩）、成本工资占15%。2.2 掘进队员工工资兑现办法2.2.1 兑现工资总额=兑现安全工资 +兑现进尺计件工资+兑现工程质量工资+兑现成本工资2.2.2 安全工资、进尺计件工资

9、、工程质量工资、成本工资按日由宝丰能源经营管理部、财务部、煤矿分别计算、核对无误后，次日由宝丰能源经营管理部下达，月度兑现。2.2.3 安全工资2.2.3.1 兑现安全工资=安全目标工资总额安全得分1002.2.3.2 安全目标工资总额=掘进队目标工资总额10%2.2.3.3 安全管理考评满分为100分，出现轻伤1人次扣全矿安全管理得分5分；重伤1人次扣全矿安全管理得分50分；出现重伤以上事故全矿安全管理不得分；瞒报工伤次月双倍扣安全管理得分，并承担经济损失。2.2.3.4 交通事故(认定工伤)造成的人身事故负主要责任的纳入安全考核。2.2.4 进尺计件工资2.2.4.1 兑现进尺计件工资=本

10、矿掘进队实际掘进进尺进尺计件工资单价2.2.4.2 进尺计件工资单价=掘进队目标进尺计件工资总额全年本矿掘进队计划进尺2.2.4.3 掘进队目标进尺计件工资总额=掘进队目标工资总额60%2.2.4.4 进尺计件工资按本矿掘进队实际掘进进尺进行计件兑现，不封顶。2.2.4.5 掘进进尺考评满分为100分，按本矿掘进队掘进进尺完成率计算。2.2.4.5.1 未经煤炭公司审批的掘进进尺不给予兑现进尺计件工资。2.2.5 工程质量工资2.2.5.1 兑现工程质量工资=目标工程质量工资总额工程质量合格率2.2.5.2 目标工程质量工资总额=掘进队目标工资总额15%2.2.5.3 工程质量考评满分100分

11、，按本矿掘进队工程质量合格率进行打分。依据工程质量考核细则进行考评（见附件一）。2.2.6 成本工资2.2.6.1 兑现成本工资=目标成本工资总额成本得分1002.2.6.2 目标成本工资总额=掘进队目标工资总额15%2.2.6.3 成本考评满分100分，依据成本费用考核细则进行考评（见附件二）。2.3 辅助区队、职能部室工资兑现办法2.3.1 员工工资兑现2.3.1.1 辅助区队、职能部室兑现工资总额=兑现安全工资+兑现工程进度工资+兑现工程质量工资+兑现成本工资2.3.1.2 安全工资、工程进度工资、工程质量工资、成本工资按日由宝丰能源经营管理部、财务部、煤矿分别计算、核对无误后，次日由宝

12、丰能源经营管理部下达，月度兑现。2.3.2 安全工资2.3.2.1 兑现安全工资=目标安全工资总额安全得分1002.3.2.2 目标安全工资总额=辅助区队、职能部室目标工资总额10%2.3.2.3 安全管理考评满分为100分，出现轻伤1人次扣全矿安全管理得分5分；重伤1人次扣全矿安全管理得分50分；出现重伤以上事故全矿安全管理不得分；瞒报工伤次月双倍扣安全管理得分，并承担经济损失。2.3.2.4 交通事故（工伤）负主要责任，纳入安全管理考核。2.3.3 工程进度工资2.3.3.1 工程进度工资按全矿（包括外委施工单位）工程进度完成情况进行兑现。2.3.3.2 兑现工程进度工资=本矿掘进队进尺完

13、成率50%辅助区队、职能部室目标工程进度工资总额+外委施工队工程项目进度完成率50%辅助区队、职能部室目标工程进度工资总额2.3.3.3 辅助区队、职能部室目标工程进度工资总额=辅助区队、职能部室目标工资总额60%2.3.3.4 本矿掘进队进尺完成率=本矿掘进队实际进尺本矿掘进队计划进尺100%2.3.3.5 外委施工队工程项目进度完成率=外委掘进进尺完成率70%+土建项目进度完成率10%+安装项目进度完成率20%2.3.3.6 外委掘进进尺完成率=外委施工队实际掘进进尺外委施工队计划掘进进尺100%2.3.3.7 土建项目进度完成率、安装项目进度完成率=实际完成工程项数计划工程项数100%2

14、.3.3.8 当月无土建项目或安装项目时，权重分摊到掘进进尺权重中。2.3.3.9 工程进度工资按实际工程进度完成率兑现，不封顶。2.3.3.10 工程进度考评满分为100分，按本矿掘进队进尺完成率占50%，外委工程进度完成率占50%计算。2.3.3.11 未经煤炭公司审批的掘进进尺不予纳入掘进进尺完成率计算。2.3.4 工程质量工资2.3.4.1 兑现工程质量工资=辅助区队、职能部室目标工程质量工资总额工程质量合格率2.3.4.2 辅助区队、职能部室目标工程质量工资总额=辅助区队、职能部室目标工资总额15%2.3.4.3 工程质量考评满分100分，按本矿掘进队与外委施工队工程质量合格率进行打

15、分，依据工程质量考核细则进行考评（见附件一）。2.3.4.4 工程质量考核得分=（掘进队工程质量合格率50%+外委施工队工程质量合格率50%）1002.3.5 成本工资2.3.5.1 兑现成本工资=辅助区队、职能部室目标成本工资总额成本得分1002.3.5.2 辅助区队、职能部室目标成本工资总额=辅助区队、职能部室目标工资总额15%2.3.5.3 成本考评满分100分，依据成本费用考核细则进行考评（见附件二）。2.4 综合评比得分综合评比得分=安全得分10% +（本矿掘进队掘进得分50%+外委施工队工程项目进度得分50%）60%+（本矿掘进队工程质量得分50%+外委施工队工程质量得分50%）1

16、5%+成本得分15%2.5 领导班子绩效考评及兑现工资办法2.5.1 领导班子成员工资结构分为：安全工资为年薪的10%，工程进度工资为年薪的60%,工程质量工资为年薪的15%，成本工资为年薪的15%。2.5.2 领导班子成员兑现月度工资=兑现安全工资+兑现工程进度工资+兑现工程质量工资+兑现成本工资（月度实际工资总额的80%当月兑现，20%年终兑现，年底不在册人员不予兑现）。2.5.3 兑现安全工资兑现安全工资=月薪10%安全得分1002.5.4 兑现工程进度工资2.5.4.1 兑现工程进度工资=月薪60%工程进度完成率2.5.4.2 工程进度完成率=（本矿掘进队掘进进尺完成率50%+外委施工

17、队工程进度完成率50%）2.5.4.3 工程进度工资按实际工程进度完成率兑现，不封顶。2.5.5 工程质量兑现工资2.5.5.1 兑现工程质量工资=月薪15%工程质量得分1002.5.5.2 工程质量得分=（本矿掘进队工程质量得分50%+外委施工队工程质量得分50%）100。2.5.6 兑现成本工资兑现成本工资=月薪15%成本得分1002.6 其他规定2.6.1 未列入关键考核指标的考评内容采取以分值形式单独考核。2.6.2 煤矿当月兑现工资低于目标工资的60%时，须书面承诺将所欠进尺合理分解至本年度剩余月份完成，并提交还款计划，经宝丰能源经营管理部、分管领导审核，报总裁批准后，按该单位当月目

18、标工资总额的60%借支计发，借支工资部分，宝丰能源人力资源部从以后月份逐月扣回，年内扣完。2.6.3 员工工资较高时，可申请预留工资。当目标工资超出10%时，对超出10%以上的工资部分要进行预留，以丰补歉，在年度内根据实际情况申请平衡发放或年终一次性发放。2.6.4 宝丰能源人力资源部将煤矿副总工程师兑现的安全工资、工程进度工资、工程质量工资、成本工资从宝丰能源经营管理部计算提报的工资中扣除后下达矿兑现工资总额。2.7 申诉及处理2.7.1 对考评结果产生争议时，煤矿在每月6日12:00前向宝丰能源企管部提出书面申诉并提供相关证据。宝丰能源企管部在接到申诉后于8日前将申诉处理决定报宝丰能源经营

19、管理部执行。2.7.2 考评单位不依据办法或标准进行考评，一经查实，每次按被处罚金额（扣分）2-5倍对考评管理部室进行处罚。2.7.3 经营管理部每月10日前将绩效考核结果提交人力资源部。3 单项完成奖 3.1 单项完成奖由安全奖、工程进度完成奖、工程质量奖、成本奖、安全质量标 准化奖构成，设立项目及人均兑现金额见下表。单项完成奖明细表 （单位：元/人月）奖励项目安全奖工程进度完成奖工程质量奖成本奖安全质量标准化奖小计奖励金额10010050100804303.2 安全奖，当月未发生轻伤及以上人身事故，且未发生宝丰能源一般级及以上 安全类事故，人均奖励兑现100元/月。3.3 工程进度完成奖，

20、全矿掘进进尺完成月度下达计划，人均奖励70元/月；土建及安装项目完成月度下达计划，人均奖励30元/月。3.4 工程质量合格率达到100%，人均奖励兑现工程质量奖50元/月。发生宝丰能源一般级工程质量事故不兑现工程质量奖。3.5 成本奖，当月成本得分达到95分及以上予以兑现，兑现成本奖励金额=定员100元/月成本得分100，低于95分不予兑现。3.6 安全质量标准化综合得分达到86分及以上，兑现安全质量标准化奖励金额=定员80元/月安全质量标准化综合得分90，综合得分达到90分及以上，人均奖励80元/月。其中有一项安全质量标准化得分低于80分或安全质量标准化综合得分低于86分不予兑现。3.7 单

21、项完成奖按2015年定员人数（含厂领导，不含协议工）人均进行奖励兑 现。3.8 单项完成奖兑现时，若调减月度计划，不予兑现该单项奖。3.9 单项完成奖按月考评兑现。4 成本节约奖宝丰能源对煤矿成本费用最高给予节约额50%的奖励，节约奖励按月度、季度、年度分别分项目兑现，奖励兑现明细见成本费用节约奖励细则（见附件四）。5 管理技术贡献奖设立管理、技术贡献奖，奖励金额1-200万元，须上报宝丰集团审批执行。执行内容及流程见合理化建议管理制度、技术改造项目管理办法。6 附则6.1 本办法由宝丰能源经营管理部负责解释。6.2 本办法自2015年2月1日起执行。6.3 附件附件一：工程质量考核细则附件二

22、：成本费用考核细则附件三：成本费用节约奖励细则附件四：绩效考评管理流程附件五：绩效申诉管理流程附件六：绩效申诉处理单附件一 ： 工程质量考核细则项目内容基本要求标准分值评分方法得分保障机制1、工程质量考核、检查制度健全，各种检查有记录；8查资料和现场，无制度不得分，其他1处不符合要求扣1分2、有班组检查验收制度并有记录顶板管理1、掘进工作面控顶距符合作业规程规定；10查现场。出现空顶作业或煤巷锚杆支护没有建立监测系统的不得分，其他1处不符合要求扣2分2、不应空顶作业，临时支护数量、形式符合作业规程要求；3、架棚支护巷道应使用拉杆或撑木，炮掘工作面距迎头10m内应采取加固措施；4、无空帮、空顶现

23、象，煤巷锚杆支护应建立监测系统规格质量1、巷道净宽误差范围符合GB502132010的要求：锚网（索）、锚喷、钢架喷射混凝土巷道有中线的0100mm，无中线的-50200mm，刚性支架、预制混凝土块、钢筋混凝土弧板、钢筋混凝土巷道有中线的050mm，无中线的钢筋混凝土巷道-3080mm，其他-3050mm，可缩性支架巷道有中线的0100mm，无中线的-50100mm，裸体巷道有中线的0150mm，无中线的-50200mm22查现场。按GB502132010附录B取不少于3个检查点检查，测点1处不符合要求但不影响安全使用的扣1分，影响安全使用的扣5分2、巷道净高误差范围符合GB502132010

24、的要求：锚网背（索）、锚喷巷道有腰线的0100mm，无腰线的-50200mm；钢性支架巷道有腰线的-3050mm，无腰线的-3050mm；钢架喷射混凝土、可缩性支架巷道-30100mm；裸体巷道有腰线的0150mm，无腰线的-30200mm；预制混凝土、钢筋混凝土弧板、钢筋混凝土有腰线的1050mm，无腰线的-3080mm，其他-3050mm查现场。按GB502132010附录B取不少于3个检查点检查，测点1处不符合要求但不影响安全使用的扣1分，影响安全使用的扣5分3、巷道坡度等符合GB502132010的要求，掘进坡度的偏差不得超过1查现场。按GB502132010附录B取不少于3个检查点检

25、查，1处不符合要求扣1分4、巷道水沟误差应符合以下要求：中线至内沿距离-5050mm，腰线至上沿距离-2020mm，深度、宽度-3030mm，壁厚-10mm查现场。按GB502132010附录B取不少于3个检查点检查，1处不符合要求扣1分内在质量1、锚喷巷道喷层厚度不低于设计值90%（现场每25m打一组观测孔，一组观测孔至少打3个且均匀布置），喷射混凝土的强度符合设计要求，基础深度不少于设计值的90%20查现场和资料。无喷射混凝土强度检测试验报告不得分，无观测孔扣3分，喷层厚度1处不符合扣2分，其他1处不符合要求扣1分2、光面爆破眼痕率：硬岩不应小于80%，中硬岩不应小于50%，软岩周边成型应

26、符合设计轮廓；煤、半煤岩巷道超（欠）挖不超过3处（直径大于500mm，深度：顶大于250mm、帮大于200mm）查施工记录和现场。无记录扣5分，其他1处不符合要求扣1分3、锚杆（索）安装、螺母扭矩、抗拔力、网的铺设连接符合设计要求，锚杆（索）的间、排距偏差-100100mm，锚杆露出螺母长度为1040mm，锚索露出锁具长度为150250mm，锚杆应与井巷轮廓线切线或与层理面、节理面裂隙面垂直，最小不应小于75，抗拔力、预应力不应小于设计值的90%查资料和现场。锚杆螺母扭矩连续3个不符合要求扣5分，抗拔力、预应力不符合要求1处扣2分，其他1处不符合要求扣1分4、刚性支架，钢架喷射混凝土、可缩性支

27、架巷道偏差：支架间距50mm、梁水平度40mm、支架梁扭距50mm 、立柱斜度1，水平巷道支架前倾后仰柱1，窝深度不小于设计值查现场。按GB502132010附录B取不少于3个检查点检查，1处不符合要求扣1分材料质量1、各种支架及其构件、配件的材质、规格，背板和充填材质、规格符合设计要求10查资料和现场。1处不符合要求扣1分2、锚杆（索）的杆体及配件、网、锚固剂、喷浆材料质量等材质、品种、规格、强度等符合设计要求附属工程附属工程混凝土、砂浆地坪、木质地板、砌台阶等工程质量符合GB502132010的要求8查设计和现场。1处不符合要求扣1分工程观感井巷轮廓成形、支护表面、水沟盖板、地坪等工程观感

28、质量符合GB502132010的要求8查现场。1处不符合要求扣1分灯光照明掘进机、耙装机、转载点、休息地点、车场及硐室等场所照明符合要求6查现场。1处不符合要求扣1分作业环境1、现场整洁，无浮渣、淤泥、积水等杂物，设备清洁，物料分类、集中码放整齐，管线吊挂整齐8查现场。1处不符合要求扣1分2、材料、设备标志牌齐全、清晰、准确，机电设备完好，安全间隙等符合规定3、掘进工作面内的温度不应超过26，噪声符合要求，有综合防尘措施说明：一、工程质量合格标准根据煤矿安全质量标准化基本要求及评分办法掘进部分的有关要求，严格标准，逐项检查，打分考评，综合得分在80分及以上为合格，80分以下为不合格。合格的工程

29、量报送宝丰能源进行结算；不合格的工程量限期整改完成后再组织验收，合格后进行结算。二、工程质量合格率=合格工程项数总工程项数100%三、出现以下情况的不予验收1.巷道规格尺寸不能满足作业规程要求的。2.巷道因打眼放炮、切割等人为原因出现超挖超过500mm的。3.没有严格按照作业规程要求进行用料、配料搅拌不均匀的。4.浇筑或喷浆厚度不够、空洞、麻面蜂窝、露网露筋的。5.工作面巷道支护不完整，锚杆及锚索不贴岩面、锚杆锚固力及锚索预应力达不到规定的。6.锚索不符合设计长度且未按规定施工的。7.水沟、台阶未按规定施工齐全的。附件二： 成本费用考核细则考评指标权重考核标准考核方式材料费用70如实际值计划值

30、，实际得分为该项指标权重分值；如实际值计划值，实际得分=1-(实际值-计划值)/计划值该项指标权重分值，实际得分以0分为下限，以该指标权重分值为上限。月度单耗额考核劳务费2劳务费用金额为每月开具的劳务费用发票。a（累计发生数-年度控制数），如a0，实际得分为该项指标权重分；如a0,超支的金额，直接从月度绩效工资总额中扣除,实际得分为0分。月度累计总额考核燃料和动力电15如实际值计划值，实际得分为该项指标权重分值；如实际值计划值，实际得分=1-(实际值-计划值)/计划值该项指标权重分值，实际得分以0分为下限，以该指标权重分值为上限。月度单耗量考核水3如实际值计划值，实际得分为该项指标权重分值；如实际值计划值，实际得分=1-(实际值-计划值)/计划值该项指标权重分值，实际得分以0分为下限，以该指标权重分值为上限。月度单耗量考核煤2a（累计发生数-年度控制数），如a0，实际得分为该项指标权重分；如a0,超支的金额，直接从月度绩效工资总额中扣除,实际得分为0分。月度累计总额考核行政管理类费用办公类费用1a（