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1、证券资格考试历年真题证券资格考试历年真题1：证券市场基础知识 作者： 点击数：1958 | 更新时间：2007年11月7日 | 一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的_。a书面凭证b法律凭证c收入凭证d资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的_划分的。a交易的对象b交易的性质c交易的期限d交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是_。a场外交易市场b有形市场c第三市场d第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在_。a纽约b伦敦c巴黎d阿姆斯特丹5、中国

2、人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的_。a上海证券交易所b上海众业公所c上海华商证券交易所d北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展_。a始终是审批制b由审批制到核准制c始终是核准制d由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了_，对股票发行进行复审。a股票发行审核委员会b证券业协会c交易所监督部d证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指_。a证券交易所b证券业协会c证监会d证券登记结算公司9、在我国，证监会属于_管辖。a中国人民银行b国务院c人大常委会d国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的

3、是_。a普通股票b优先股票c银行债权d普通债权11、股票的理论价值是_。a票面价值b帐面价值c清算价值d内在价值12、20世纪早期，美国_州最先通过法律，允许发行无面额股票。a纽约b新泽西c华盛顿d芝加哥13、按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有_。a制定公司内部基本管理制度b制定公司的利润分配方案和弥补方案c决定公司内部管理机构的设置d对是否发行公司债券作出决议14、我国公司法规定，股东大会一年召开_次年会。a1b2c4d没有规定15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，_资产应该折算成国家股。a国有企业以其法人资产向公司投资形

4、成的股份b国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份c国有企业改制成股份公司形成的股份d社会公众投资形成的股份16、在上海证交所上市的股票中b股是以人民币标明面值的，以_买卖的。a人民币b美元c港元d日元17、证券必须同时具有的两个最基本特征是_。a法律特征与经济特征b法律特征与书面特征c经济特征与书面特征d经济特征与权益特征18、资本证券是指与_直接有关的活动而产生的证券。a资金b金融投资c货币投资d项目投资19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_业务。a政策性b公开市场操作c投资性d保值20、股票实际上代表了股东对股份公司的_。a产权b债权c物权d所有权21、贴现债券通常在票面

5、上_，是一种折价发行的债券。a不规定利率b规定利率c标明折价d不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫_。a单利债券b复利债券c贴现债券d累进利率债券转贴:证券站_23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫_。a单利债券b复利债券c贴现债券d累进利率债券24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与_挂钩。a.市场利率b银行贷款利率c同业折借利率d定期存款利率25、债券根据券面形式，其中_是具有标准格式的债券。a实物债券b凭证式债券c记帐式债券d电子债券26、偿还期在1

6、年以上10年以下的国债被称为_。a短期国债b中期国债c长期国债c无期国债27、可以提前兑现的债券是_。a实物债券b凭证式债券c记帐式债券d以上都不能28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是_。a依然是国家b政府c法院d只能是地方政府29、以个人为目标的_一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。a流通国债b非流通国债c短期国债d中长期国债30、以某种商品实物为本位而发行的国债是_。a实物债券b本币国债c外币国债d实物国债31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率_。a高b低c等于d没有

7、关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在_年。a1985b1987c1988d199033、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为_。a累积优先股b非参与优先股c参与优先股d非累积优先股34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是_美元。a10万b100万c200万d500万35、经纪类证券公司最低注册资本限额为_。a5千万b1亿c2亿d3亿36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加_个百分点。a1b2c3d437、在我国，基本建设债券的发行主

8、体不是_。a国务院b国家能源投资公司c国家原材料投资公司d铁道部38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是_。a政府证券b金融证券c信誉卓著的大公司发行的公司债券债券d一般公司发行的公司债券39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是_。a不动产抵押公司债b信用公司债c保证公司债d收益公司债40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是_。a优先股b可转换公司债c收益公司债d信用公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用_表示。a美圆b德国马克c英镑d人民币42、证券投资基金反

9、映的是投资者和基金管理人之间的一种_关系。a债权关系b所有权关系c综合权利关系d委托代理关系43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于_。a证券业的最高监督机构b政府组织c民间组织d自律性组织44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为_。a股票市场、债券市场和基金市场b发行市场和交易市场c国际市场和国内市场d有行市场和无形市场45、同业拆借市场在金融体系同属于_市场。a货币市场b资本市场c贷款市场d中长期信贷市场46、资本市场可以分为_。a证券市场和同业拆借市场b中长期信贷市场和证券市场c证券市场和回购市场d股票市场和债券市场转贴:证券站_47、证券投资者参与证券投资的目不是_。a参与公司管理

10、b赚取市场差价c获得高于银行利息的收益d收购企业48、股票在实质上代表了股东对股份公司的_。a产权b债券c物权d所有权49、帐面价值又称为_。a票面价值b股票净值c清算价值d内在价值50、封闭式基金的交易价格主要取决于_。a基金总资产b供求关系c基金净资产d基金负债51、封闭式基金期满终止，清算核资后的_按投资者的出资比例进行分配。a基金总资产b基金净资产c可分配收益d基金资本金52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的_为准。a开盘价b收盘价c最高价d最低价53、在下列几种基金中，一般_的年管理费率最低。a债券基金b货币基金c股票基金d认股权证基金54、

11、基金持有人与托管人之间的关系是_。a所有人与经营者的关系b经营与监管的关系c持有与监管的关系d委托与受托的关系55、一个基金是否有效益主要是看_是否偏高。a、管理费b、托管费c、运作费d、宣传费56、又称为单位信托基金的基金是_。a、公司型基金b、契约型基金c、封闭式基金d、开放式基金57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，_一般在基金资产中保持一定比例的现金。a、封闭式基金b、开放式基金c、国债基金d、股票基金58、实物期货主要有_等几种类型。a外汇期货b利率期货c股票期货d有色金属期货59、根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少

12、于基金净收益的_。a、50%b、60%c、80%d、90%60、据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有_。a公司分配股利或者增资的计划b公司股权结构的重大变化c公司债务担保的重大变更d上市公司收购的有关方案61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括_。a领取红利或利息，用于再投资或汇回adr发行国b负责adr的注册和过户c负责保管adr所代表的基础证券d负责对公司管理监督62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有_。a设立或撤消分支机构b变更注册资本c增发资本d更换法定代表人63、不是普通股股东享有的权利主要有_。a公司重大决策的参与权b选择

13、管理者c有优先剩余资产分配权d优先配股权64、不是影响债券利率的因素有_。a筹资者资信b债券票面金额c筹资用途d借贷资金市场利率水平65、债券和股票的不同点表现在_。a都有规定的偿还期限b都属于有价证券c都是筹资手段d收益率相互影响66、下面不是流通国债的特点是_。a可自由转让b通常不记名c自由认购d无面值67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是_。a、货币市场基金b、黄金基金c、衍生证券投资基金d、平衡性基金68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是_。a、成长性基金b、收入性基金c、平衡性基金d对冲基金69、依据基金管理办法的规定，基金人保存基金

14、的会计帐册、记录_年以上。a、5b、10c、15d、2070、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况_时，基金也无权暂停估值。a、基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日b、出现巨额赎回的情形c、出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产d、基金管理人为降低管理费用而减少评估次数二、多选择题1、按照性质分，证券分为_。a有价证券b无价证券c资本证券d货币证券2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为_。a商业性汇率风险b金融性汇率风险c全球性汇率风险d区域性汇率风险3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的_。a商品b货币c利息

15、收入d股息收入4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有_。a提货单b运货单c仓库栈单d存款单转贴:证券站_13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有_。a浮动利率债券b认股证c分期债券d可转换债券e复合证券14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势_。a突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；b直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；c成本低d更加安全15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于_。a加强了证券公司等中介机构

16、的责任b提高了证券市场的透明度c维护三公原则d提高了上市公司的质量16、1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取_相结合的方式。a向法人配售b对公众上网发行c发行认股证d证券公司配售17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为_。a机构投资者b个人投资者c投机者d投资者18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中_属于机构投资者。a家庭b政府c金融机构d企业19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面_是证券中介机构。a证券公司b会计师事务所c证券

17、交易所d资产评估机构20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为_。a综合类证券公司b代理性证券公司c经纪类证券公司d自营性证券公司21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。a证券登记结算公司b会计师事务所c证券投资咨询公司d证券信用评级机构22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面_是间接融通的工具。a股票b定期存单ccdsd公司债券23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面_是资本市场。a回购协议市场b债券市场c基金市场d保险市场24、股票是

18、指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有_。a发行主体b股份c持有人d有面值25、股票这种有价证券从性质来看有_的性质。a要式证券b设权证券c证权证券d资本证券26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下_特点。a不必一次缴足b转让相对复杂或受限制c便于挂失d要求一次缴足股款转贴:证券站_27、按照公司法的规定，普通股股东享有_法定的股东权益。a资产受益b重大决策权c选择管理者d制定公司的具体规章28、优先股票不同于普通股票，它有_的特征。a股息率固定b股息分派优先c剩余资产分配优先d一般无表决权29、境外上市外资股是指股份公

19、司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面_是属于境外上市外资股。aa股bn股ch股db股30、债券具有_的基本性质。a债券属于有价证券b债券是一种虚拟资本c债券是债权的体现d一种综合权利证券31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为_。a商业证券b资本证券c有价证券d凭证证券32、证券投资者参与证券投资的目的有_。a获取高于银行利息的收益b保值增值c参与公司管理d赚取市场差价33、我国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额_。a相等b无关c超过票面价格d低于票面金额34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中_是固定利率债券。a单利债券b复利债

20、券c浮动利率债券d可变利率债券35、债券根据偿还方式可以分为_。a期中偿还b到期偿还c展期偿还d中途偿还36、债券与股票相同的地方表现在_。a两者都是有价证券b两者都是筹资手段c两者收益率相互影响d两者的风险差不多37、公债的特征有_。a安全性高b流动性好c收益稳定d免税待遇38、依照不同的发行本位，国债可以分为_。a实物国债b货币国债c记帐式国债d凭证式国债39、在我国，基本建设债券的发行主体是_。a国务院b国家能源投资公司c国家原材料投资公司d铁道部40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是_。a政府证券b金融证券c信誉卓著的大公司发行的公司债券债券d一般公司发行的公司债券41、下

21、面属于重点企业债券的有_。a电力建设债券b重点钢铁企业债券c有色金属企业债券d石油化工企业债券42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有_。a弥补国际收支逆差b收取外币资金，弥补国内预算资金的不足c一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散d为某些国际组织筹资，以支持其活动43、广义的有价证券有很多种，其中包括_。a商品证券b提单c货币证券d资本证券44、证券交易的集中竞价应当实行_的原则。a数量优先b价格优先c时间优先d地点优先45、交易所上市委员会的职责是_。a审批证券的上市b审定总经理提出的财务预算、决算方案c拟定上市规则和提出修改上市规则的建议d选

22、举和罢免理事46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为_。a凭证式国债b无记名国债c记帐式国债d可转换债券47、基金的运作中的主要费用有_。a管理费b托管费c风险费d投资费48、_不得招聘为证券交易所的从业人员。a因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员b被开除的国家机关工作人员c被解聘的证券公司从业人员d被辞退的国有企业工作人员49、证券从业人员的行为准则规定内容包括_。a保证性行为b自律性行为c道德性行为d禁止性行为50、优先股的优先权主要表现在_。a认股权b分配剩余资产c分配公司收益d公司经营表决权51、我国公司法中的公司主要形式是指_。a有限责任公司b两合公司c股份有限公司d无限公司5

23、2、在我国证券法中规定的委托方式有_。a市价委托b限价委托c止损委托d限价止损委托53、证券投资基金与股票、债券的区别在于_。a风险水平不同b收益水平不同c所筹资金的投向不同d所反映的关系不同54、封闭式基金与开放式基金的区别在于_。a投资者的身份不同b期限和发行规模限制不同c基金单位交易方式和价格计算标准不同d投资策略不同55、证券投资基金的当事人主要有_。a基金持有人b基金发起人c基金托管人d基金管理人56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有_。a设立或撤消分支机构b变更注册资本c更换总经理d更换法定代表人转贴:证券站_57、股东大会包括_。a创立大会b特别股东

24、大会c股东年会d临时股东大会58、adr业务中涉及的关键机构包括_。a基础证券的发行公司b存券银行c托管银行d存券信托公司59、承销方式有_。a包销b经销c自销d代销60、不能开户的人员有_。a证券交易所的管理人员b证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员c未满18岁者d职业医生三、判断题1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。2、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。8、根据证券投资基金管理暂