胖来超市防损全册实用手册.docx

1、胖来超市防损全册实用手册第五章 稽核控制一、 收货稽核收货稽核员工作职责1、对物流收货单据进行稽核。具体包括：出库单、订单复印件、订单交接表、订单验收单、定货验收单交接表、入库单、出库单等。A、每一笔订单收货是否按规定填制单据，如有积压或事后补制应查明原因。B、检查物流收货部单据无有遗漏，错误以及各项数字的计算是否正确。C、应加盖的公章编号等手续是否齐备，有关人员签字是否齐全。D、各种单据收货编号是否连贯，有无重编，缺号现象，装订是否完备。E、各种单据的保存方法及放置地点是否完善，是否已登或汇总。2、对防损部收货验收单据的汇总进行稽核，检查本部门收货验收与物流收货部单据是否一致，如有不符，应查

2、明原因。3、 电脑系统中录入的内容进行核查。A、电脑系统中的数据与单据汇总表进行核对，每日录入的数据，是否与需录入的单据一致。B、对仓库进行核对，与电脑系统进行盘查。C、监督各收货口是否建立严格验收收货制度。二、 采购稽核防损部采购稽核员职责1、岗位说明具备条件：（1）具备采购知识；（2）具有现场判断分析能力；（3）具有计算机操作能力，大专以上学历；（4）较强的防损意识。编制：采购稽核员编制属于防损部，报告上级为防损主管，级别为副主管，由防损部经理领导。2、工作职责：（1） 新品采购阶段和供应洽谈A、与采购员联系，掌握需引进商品的供应商资料，解释公司有关防损规定，对供应商作防损方面的要求，签字

3、反贿赂协议。B、参与谈判组与供应商的洽谈。C、掌握供应商的资料D、审核供应商所报的供货价及交易条件，进行市场调查及与其他超市比较。E、审核采购员与供应商洽谈关系是否正常F、提交审核报告，交部门经理3、日常工作：A、供应商访谈经常性访谈供应商，了解进货价格，结帐情况及采购的关系，收集供应商对采购员的看法。B、稽核商品设立单品的销售数量，库存，结款金额的PH值即在电脑数据中设立防损商品数据，进行追踪，分析差异，进行市调，并查明原因，从而了解该商品的进货渠道是否正常。C、法律控制依法制定保障公司与供应商正常关系的防损规定，并向供应商解释宣传，对供应商派驻我公司工作的业务员促销员进行防损培训与审查，并

4、对违规人员（包括内部采购人员）进行处理。D定期报告与审计制度对重点商品品项的供应商和其商品进价，销售，库存，结帐及合同执行等情况进行审计，定期报告。4、工作意义（1） 防损稽核人员参与采购部工作，由于是分属两个部门，具有相对独立性，加强监督，形成良好的监督体制，达到对采购全程的监控。（2） 稽核员相对独立的工作条件有利于供应商投诉，反映情况，也有利于采购人员反映情况。（3） 对供应商采购都起到一定的震慑防范作用，保证采购工作的正常进行。采购稽核员工作流程采购稽核员给供应商介绍防损政策签定反贿赂协议书第一阶段 查看超市报价单及供应商状况一览表供应商洽谈情况登记表（采购提供）填写稽核谈话记录表反贿

5、赂协议签定登记汇总表根据第一阶段情况确定重点供应商：与重点供应商洽谈 填写：稽核谈话记录表 第二阶段重点供应商登记汇总表根据市场情况填写：重点供应商稽核市调汇总表重点供应商商品经营审批单重点供应商促销商品审核表稽核员根据合同员提供情况提出审核意见填写： 超市购（代）销协议审批单 第三阶段报防损部经理超市供应商洽谈情况登记表（3）供应商名称：序号洽谈内容洽谈情况1销售分析1.2.3.2利润回顾1.2.3.3促销活动1.2.3.4供货情况1.2.3.5送货1.2.3.6价格分析1.2.3.7付款方式1.2.3.8关于新品1.2.3.9市场信息1.2.3.10季节性销售计划1.2.3.11同行竞争情

6、况1.2.3.12其他1.2.3.防损部稽核谈话记录表（4） 随表附件厂商名称： 电话：厂商地址： 联系人：介绍防损政策防损的介绍反贿赂的规定反贿赂的处理资信证件1）营业执照（ ）2）税务登记证（ ）3）卫生许可证（ ）4）商品质量认可（ ）5）质量抽检报告（ ）6）进疆许可证（ ）7）安全许可证（ ）8）商品注册证（ ）9）代理（经销）授权证明（ ）10）外资企业注册证明（ ）其他：谈话记录对反贿赂协议的看法列为重点供应商的原因备注采购员： 记录人：防损部稽核员： 防损主管： 防损经理：编号：1反贿赂协议书编号： 三、 营运稽核营运稽核员职责1、检查库房三级帐、检查收货记录，如有问题出现及时

7、解决。2、对于精品区高档商品柜台，全面检查核对柜台帐，检查交接记录，对于无柜台帐，无交接记录，应交楼面主管处理。3、对于滞销商品的审核，应着重对不合理，未经审核的货品进行审查。4、对联营区进行联营商进行稽核，对未履行协议的，与采购及楼面各部门经理沟通进行解决处理，减少公司损失。5、对生鲜商品的报损进行稽核，报损是否严格按报损要求及程序进行。6、对营运过程进行监督，通过防损部门与营运机构中的监督机构协作，减少营运中出现的损耗。四、单据稽核对卖场内使用的单据进行的防损稽核五、收银稽核收银（财务）稽核员工作职责1、对收银单据进行稽核，检查各单据是否完整，是否与电脑系统中的数据信息一致。包括：每日营业

8、报表、提高记录表、每日营业结算明细表、营业总结算，如有退、换货，还应有作废帐帐单和作废帐单记录表。2、参与对收银人员的抽查，包括以下内容：定收金额与应收金额是否相符；折扣总金额与折扣记录单的记录金额是否相符；检查收银机内各向密码机程序是否有更动，检查每个收银台的必备物品是否齐全。3、清点金库内所有现金及准现金的总金额与金库现金收支登录的总金额是否相符。A、检查库存现金货或随到随查，如在营业时间之前，应根据前一日库存中所载今日库存数目查点，如在营业时间之后，应根据当日现金薄中今日库存数目存款，银行存款查点，如在营业时间之内应根据前一日现金薄中今日库存数目加减本日收支检查点。支票签发金额与银行存款

9、卡是否相符，空白未使用支票是否齐全，作废部分有无办理注销的。B、现金是否存放库内，如有令存他处者，应立即查明原因。C、托收未到期票据等有关库存财物，应同时检查并必须对有关帐表、凭证单据。4、检查前台中间收款与后台金库收支是否相符，以及每次执行中间收款作业时是否如实填写表单，检查相关主管对现金收支的处理是否诚实。六、团购稽核防损部为您服务尊敬的客户：在团购业务中，往往会因为具体的经办人员个人行为及个人利益，损害客户的利益，甚至影响到我公司与团购客户关系的发展。为了保障客户的合法利益，杜绝各种形式的商业贿赂，抵制私下交易，发展良好健康的合作伙伴关系，我公司防损部为你提供服务。 一、“绿色通道”对团

10、购客户，防损部将为您开辟全程的“绿色通道”。为您保驾护航。其特点有：1、专门的定单通道：您只需将定单交我公司团购部，防损部会派专人和团购部一起填写预售单，在楼面为您备货，办完相关定货手续。2、专门的结款通道：我们在收银部调协团购客户贵宾室，为您准备安全舒适的结款环境，迅速处理大额的现金交易，支票，转帐等业务。并有相关的电脑资料查询，作到准确无误。3、专门的备货出货通道：根据你的定单，我部将配合团购部在您指定的时间内将货备齐。在您验收完毕后，将通过专门的送货码头，为您装车，送到您指定的地点。二、有效的财务稽核1、专用帐户：团购部将为团购客户设立专用帐户，以此确保团购客户帐务准确，清晰。2、帐务体

11、系的监督：防损部将对团购部的财务给予全程的监控，对每一笔销售水单与电脑系统进行核对，确保价格的准确。同时将客户的来往帐户予以审计，与财务沟通，防止漏洞的出现。保障团购客户及我公司的整体利益。三、法律控制1、为堵塞私下交易，防损部将制定保障公司与团购客户正常关系的防损规定，并对经办人员宣传解释。2、在确定购买意向后，我部将和您签定反贿赂协议，并要求我公司和经办人员共同遵守。3、对我部违规操作人员将进行严肃处理；对发生违规情况客户工作人员，我们将及时向您反映。四、回访制度为及时反馈业务信息情况，收集客户需要及对公司的看法，防损部实行定期回访制度。1、防损员定期登门将客户的销售明细单，返利情况、费用

12、支出等汇总，反馈给客户，并与客户核对。2、及时提供商场对团购客户销售的反利及奖励信息。3、提供下一期商品销售快迅、资料，解释我公司的促销活动。4、收集客户对我公司商品情况及服务情况的反映五、团购部团购工作流程图（见附表三）结束语防损部将尽力采取措施，为您提供良好舒适的购物环境，抵制团购活动中的腐败现象，保证您买得放心，用得放心。并在其中建立我们之间健康的商业合作之路！联系人：防损部团购稽核组七、行政稽核行政稽核一、行政稽核目的通过对总务交出进行稽核，防止公司资产的外流和浪费，杜绝商业贿赂。二、行政稽核实施人员行政稽核员：三、稽核范围：行政稽核员对总务1、一次性支出2000元以上；2、签定合同或

13、长期供货的重点厂家；3、其它需稽核的事项。四、业务要求：（一）总务部需提交的资料1、每月25号前提交下一月的采购计划2、在采购计划中列出符合稽核范围的供货厂家及厂家基本资料3、所购物品的规格及所需的价值4、同类供应商的资料23家（二）需填写的表格1、供应商状况一览表2、采购审批表3、总务采购所填的表格行政稽核员工作职责1、对各岗位行政人员的考勤进行监督。2、对行政库房进行盘点，核对高价值资产数量，对于各行政人员的超额开支、对于各行政人员的办公用品损坏、外流等予以追究。A、各项费用与物品领用是否已依规定呈核准许核销B、在部门的费用，是否在预算范围之内或核准范围之内检支，是否有浪费或业务上无需的开

14、支，各项费用的列支是否按照规定办理。C、各种单据是否齐全及手续是否完备2、审核各行政人员是否有超越职权或利用职务之便，违反公司制度，为自己或他人谋利益的行为。A、对于控告、检举、举报行政人员利用职权或超越职权，违反公司规定的，应当受理，并展开调查，如发现其中触犯了刑律的，应报公安机关或检查机关；B、对于核查属实的，应向防损主管核防损经理提交审核报告；3、对于公司的各种设备的运行，调配和维修保养（技术工人）进行监督，防止人为的损坏。4、对工程招标阶段：A、参与招标过程，与工程部进行联络，掌握投标单位资料，解释有关防损规定，对供应商作防损方面的要求，签定反贿赂协议。B、审核投标单位的投标条件；C、

15、审核工程部相关人员与投标单位关系是否正常D、提交审核报告，交部门经理5、对于工程验收阶段：审核验收人员与承建单位的关系是否正常。6、对于工程结款阶段：参与对承建单位的结款，对每一笔款项认真与电脑系统核对，确保价格的准备，同时，持本公司与承建单位之间的来往帐户予以审计。八、工程稽核防损部稽核员对工程的招标，实施所进行的稽核监督工作。第六章 风险控制一、风险控制中心（风险控制小组）是对超市内各种事件进行预防和处理的部门，属消防主管领导。风险控制是通过实施风险控制的各项活动中，增强安全意识。同时，将安全工作原则溶入我们经营商业的日常活动工作中。风险控制的意义在于：风险控制小组帮助员工将安全溶入到日常

16、工作中去，使我们减少各种意外事故和损伤，能省时、高效地销售我们的的商品，从而实现|“顾客满意，低价运作”的承诺。二、风险控制员职责：1、激励同事养成安全工作习惯（做出榜样或加以指导）2、积极参加每周例会3、制定风险控制小组的工作目标和宗旨4、制定小组任务宣言5、回顾事故布告栏，找出事故原因，制定相关的行动计划，以防止下次再出现类似的事故。6、每月进行一次风险控制调查，以确定员工是否运用安全的工作原则，找出不合规范的工作环境或行为，制定出解决问题的办法。7、进行现场指导，找出不合规范的工作行为并及时加以纠正。8、落实风险控制调查中提出的建议9、协助管理人员执行每月营运工作回头报告，确保100%完

17、成其中风险控制的部分。三、理货风险控制风险控制小组有义务告知员工并加以指导如下：A、正确的搬运姿势：在搬运货物之前，做伸展运动可以增加身体的柔韧性，使肌肉处于良好的工作状态，防止搬运时背部受伤，搬运货物时要注意正确的技巧，注意使用身体搬运安全区，要将货物紧靠身体，走动时要眼视前方。在般运货物时，请您系上腰带，以免背部受伤。请不要忘记，腰带并不能给你增加搬运力量。随时清楚自己的力量限度，必要时要请他人帮忙，共同搬运。使用正确搬运技巧保护背部和避免损伤，起着重要作用。B、清洁卫生良好的清洁卫生习惯是改进顾客店工作环境的购物环境的最好方法。请您记住随手清扫垃圾、碎片和溢出物。货架上的商品摆放要平稳，

18、紧急出品要保持通畅，并保持货架商品满架和存放好卡板。增加商品销售的机会，同时减少意外事故的发生，确防损全的购物环境。C、注意休息：许多意外事故是在您疲劳或发困时发生的，因此，每天确保吸取中够的营养，晚上睡眼充足，工作要穿舒适的鞋和衣服。同时，做伸展运动可以加速血液循环。让我们都相互提醒以避免意外事故。D、防止滑倒在店内走动滑倒、跌倒，有时会严重导致伤经痛骨。因此，请您保持地面的清洁干燥，必要时铺上地垫和警示牌。E、卡板的使用说明（拖车）学习正确使用卡板拖车，花时间熟悉卡板的基本性能，检查其各项性能良好后方能使用。货物摆放要干净，在推动卡板时要注意道路是否畅通，随时要小心谨慎。1、平稳摆放商品以

19、防商品坠落。2、车上不能堆放过多商品以免挡住视线。3、小心变脚，避免车轮子突然从脚上压过。4、物体重量保持平衡以防掉落。F、卡板拖车：1、平稳堆放物品2、尽可能固封住车上货物3、必要时用绳捆牢物品4、将破损商品或卡板移至合适储存地方5、不用的卡板平放在安全的地方，不能竖放卡板G、纸箱介刀的使用安全：在工作过程中要注意卡板使用安全，纸箱介刀使用安全，正确锁定、贴封过程和货架商品摆放平稳，正确使用各种设备，遵循安全工作程序。纸箱介刀是店中唯一允许使用的刀具，这种介刀的性是给你提供最大的安全。但在你使用介刀的过程中，请你要小心谨慎，用完后要妥善保管，介刀远离身体时才能使用，千万不要使用刀背。在切割之

20、前要清楚刀的走动路线，纸箱介刀使用安全是您工作中很重要的部分。1、纸箱介刀要用锋利的刀片，可以省力。2、切割时保持自然的手势。3、切割时看清切割的方向，切割时注意安全，以避免潜在的受伤危险。4、遵循正确的锁定、贴封程序。5、切割机器能源：电源、水源、未松驰弹簧。6、清洁或解除机器故障时，关掉电源，避免危险。H、电器安全：电器设备使用安全程序可以确保我们的员工及顾客拥有一个良好的工作环境和色物环境。如个电器设备出现不安全情况，随时通知您的主管或经理，即使是小型设备的维修工作，对于各种电器设备的使用维修，都要以“安全第一”为原则。1、垃圾、纸屑、商品不能靠近电源插座或电源箱，以减少火苗“导火线”。

21、2、维修电器设备时，要先锁定、贴封，有关详细情况，可参考风险管理资源手册。3、在使用临时电源或插座之前，要检查电线外壳有无破损，如有破损，要贴上破损标志，以免他人误用，再找人来维修或更换。4、插头最好是三项插头，这样，可以确保电器设备的正常运作，如有叉丢答，则不能使用，同时要贴封向主管报告。5、如发现电源箱或电源有破损现象，则要再封闭现场后汇报给有关主管。6、水电不能相容。7、与电器电线有关的工作，一定要确保手的干燥无水，或周围没有液体溢出物，因为这些都是电的良导体。8、清楚知道电器设备的电源的位置，以免意外触电，如是要使用梯子来工作，就更应该注意这一点。9、临时电线只供临时使用，如临时电源使

22、用超过三周，则要换成硬壳电线，并固定电线。10、在将插头插上插座之前要弄清楚该根电线用于何处，同时在插上插头时要注意：手不能触到插头叉上，否则，轻则被电流击倒，重则出现生命危险。11、高空电线作业要用木制或橡皮梯子，绝不能使用铁制梯子，因铁质梯子是良导体。四、商品风险控制商品摆设：货架商品摆放平稳是重要的工作程序，在摆放商品时，要注意底层商品的牢固。每层商品要保持平衡，货架商品不能过多陈列，在商品上陈列其他商品时，要考虑商品的重要，减少引起商品倒塌的任何薄弱环节。货架商品陈列安全是防止商品倒塌最佳方法，确保陈列商品基底牢固，搬走所有空夹板，并平放在指定的面上。正确陈列货架上的商品，正确包扎塑料

23、袋缠绕膜，合理存入桶装商品，就能大大渐渐少商品破损和人员损伤等事故。确保每件商品陈列合理摆放平稳，经常检查缠绕膜有无破损。注意：不能将桶装商品摆放在最顶层货架上，这样可以保证桶装商品安全陈列的目的。平稳摆放商品可以减少倒塌引起的商品破损和人员伤亡。1、平稳摆放商品应注意如下几点：A、烟感喷淋与商品之间要保持0.5米的距离。B、商品的摆放不能靠近电线管、热水器、排气管或电源。C、务必使用状况良好的卡板。2、商品堆放时要确保基层稳固，堆放要确保整洁干净。3、堆放每层商品时，必须要注心，并且要整洁堆放。4、堆放商品必须要考虑商品的重量。5、商品的堆放高度也很重要，如果堆放过高会使商品失去平衡而倒塌。

24、6、顶层货架存放桶装或罐装商品。注意：如发现商品堆放不正确，你应该立即重新摆放，不要等别人去做，因为那样的话，事已晚矣。而你在重新摆放不平衡商品时，实际上是减少商品破损和人员伤亡的发生率。五、设备使用风险控制1、叉车司机：叉车司机要与其他同事共同合作，以减少商品破损和人员损伤等事故的发生，注意驾驶叉车的程序，确保过道地面无商品，告知顾客注意叉车行驶路线以免发生意外。注意：不仅是叉车司机对叉车负责，其他同事也要对自己的安全和顾客的安全负责。手推车使用：2、两轮手推车（商场内使用）确保物品平衡堆放安全对于量多的商品要把它们捆在推车架上重的物品摆放放在底层上坡时推车在你前面，下坡时，推车在你后面不能

25、以脚刹车3、四轮手推车（商场外使用）平稳摆放商品以防商品坠落车上不能推入过多商品以免挡住视线小心变脚，避免车轮子突然从服上压过物体重量保持平衡以防掉落六、顾客风险控制1、寻找小孩：聆听广播关于小孩的描述堵住所有的出口包括顾客出口和员工出口不在出口处堵截同事和经理应迅速搜查商场基本程序：发现小孩后，以友好，可亲的态度去接近小孩。变腰、微笑，以平稳的语气跟孩子说：“我带你到你爸/妈妈那儿。”将小孩带至顾客服务部。如果你发现与广播描述相吻合的小孩被一个大人带着，则要想办法稳住大人和小孩，同事叫其他同事立即到顾客服务处找到要求寻找小孩的顾客，叫他来确定小孩是否被人拐骗，如果前者不是小孩的父母，则要致电

26、话给警察，小孩不能在没有父母带领下离开商品，尽管如此，不能阻止人们离开商店。如果十分钟内没有找到小孩，而且小孩已经回到父母身边，则应通知有关人员取消正常暗号。2、顾客受伤：如果你在现场，则先给顾客查看伤情，同时叫他/她保持镇静。让其他同事报给客服处。了解如何处理顾客受伤事件，主动关心受伤顾客。记住：要安慰受伤顾客，告诉他/她我们正找人来帮忙，找一位管理人员来帮忙。用安全警示牌固封出事地点聆听顾客讲述所发生的一切，扫视周围可能的不安全因素。象对待自己家中客人一样对待顾客，然而，在管理人员到来之前，不能扶走顾客离开现场。如果发生同事意外事件，则要在店内广播中播出白色暗号。管理人员在听到白色暗号时要

27、作出相应的反应。出现事故后，向有关人员汇报事实并提供调查帮助。如果你要帮助受伤顾客，则先要戴上胶手套和必要的个人防护用具。如果是大量出血，则要戴上手套，以防血液病原体病菌的感染。使用防护工具，并用纸巾吸走地上血液。在调查事件前因后果时，可从以下几方面来考虑。1、为什么发生？2、有无目击者？3、事件是怎样的？受伤顾客是如何讲述的？4、同时要记下发生事件的地点？应将关于事件的所有情况尽快记录在顾客意外事件报告记住：因向有关保险公司汇报顾客意外事件。七、突发事件控制处理突发事件的流程及说明（一）突发事件处理原则1、沉着冷静，遇事果断，机智灵活2、预防为主，防消结合3、群防群治，人人有责（二）突发事件

28、应急小组的编制和说明为使突发损失减到最低限度，以便在事故发生时，能够有组织有顺序迅速有效重点的抢救，编制如下：总指挥：店长（ ）副总指挥：防损部经理（ ）防/监控主管 客服部经理 楼面营业主管 管理部经理 人力资源部经理防讯组 人员疏散组 商品保卫组 财物抢救组 通讯医务组说明：1、总指挥：（店长： ）负责指挥、协调救灾突发事件现场的作业，掌握全局事态的发展动向并及时向总部汇报发展的状况及处理结果。2、副总指挥（防损部经理： ）负责控制事态的进一步发展，协助店长指挥所有员工有组织的抢救和执行各项任务。3、防汛组（防损主管）组员有：消防安全员、义务消防员、工程部成员组成，主要负责各种救灾和器材的

29、检查维修和使用及故障物的清除和灾害的抢救，各主要负责各种救灾设施和器材要进行编号，有专人负责，避免发生乱抢乱用的情形。4、人员疏散组（客服部经理）组员由广播员、防损员、客服员工及各部门两名安全员组成。（1）疏散组根据情况大小就近的通道进行疏散顾客，根据我店卖场实际情况大致分为5个区域。略：根据具体分布图制定。（2）广播员要立即广播店内发生的情况，语气沉着和平常一样，不能制造紧张气氛，广播内容为：尊敬的顾客，你们好，本店生鲜水管破裂，为此不能正常营业，请大家不要惊慌，本店在有关人员的抢救下，基本已经得到控制，为了全体顾客的安全，请您不要乱跑，听从疏导员的指挥按秩序疏散，不要拥挤，以免发生不必要的

30、事故（广播要得到店长的许可）（3）防损人员要迅速打开安全口，疏散客流，使顾客有秩序的离开，各口要增派人员严格控制出入口防止破坏，（每个岗位增加一人到三人）。（4）商品保卫组（百货、食品营运主管）负责指挥本部门人员保持各自区域商品，尽量避免被水浸淹，根据水势将贵重物品有条不紊的转移现场，现场安全员应全面协助商品保卫组。（5）财物抢救组（行政部经理）负责协同客服部经理指挥收银员关闭收银机，同防损部将现金送到金库或在安全检查的情况下带离现场，办公人员将重要文件和财物送往金库上锁或专人负责带离现场另行管理。（6）通讯医务组（人力资源部经理）A、负责内外通讯联络等任务，在接到店长的命令负责对外联系。B、负责伤患人员的抢救和紧急护理等。（三）警卫力量水灾发生后各岗位人员要坚守职责，严格控制出入人员，其次严禁窜岗，本着商品的安全，各安全防损员迅速到事发现场集合，参加抢险救灾。1、布置如下：增派岗哨防损员