《发展研究与决策参考》第1期130 1.docx

1、发展研究与决策参考第1期130 1部分发达国家工程教育专业认证研究编者按：中国成为第18个华盛顿协议正式成员标志着我国工程教育质量得到国际认可，工程教育国际化迈出重要步伐。其宗旨是通过多边认可工程教育资格，促进工程学位互认和工程技术人员的国际流动。工程学位的互认是通过工程教育认证体系和工程教育标准的互认实现的。通过工程教育本科专业认证保证工程教育质量，为工程师资格国际互认奠定基础。加入华盛顿协议是促进我国工程师按照国际标准培养、提高工程技术人才培养质量的重要举措，是推进工程师资格国际互认的基础和关键，对我国工程技术领域应对国际竞争、走向世界具有重要意义。中国科协所属的中国工程教育认证协会是经中

2、国政府部门授权在中国开展工程教育认证的唯一合法组织。截至2016年底，已在地质类专业、测绘工程专业、机械类专业、计算机科学与技术专业、化工与制药类专业、水利类专业、环境工程专业、安全工程专业、电子信息与电气工程类专业、交通运输类专业、采矿工程专业、矿物加工工程专业、食品科学与工程专业、材料类专业、测控技术与仪器专业、土木类专业等16个专业领域。我校作为工科为主的普通高校，参与国际竞争，走向世界。一、工程教育专业认证的概念专业认证（specializedprofessional programmatic accreditation，即专门职业性专业认证）：由专业性（professional）认证

3、机构针对高等教育机构开设的职业性专业教育（programmatic）实施的专门性（specialized）认证，由专门职业协会会同该专业领域的教育工作者一起进行，为相关人才进入专门职业界从业的预备教育提供质量保证。专业认证主要对专业学生培养目标、质量、师资队伍、课程设置、实验设备、教学管理、各种教学文件及原始资料等方面的评估，指向一所学校的具体专业。工程教育专业认证，是指政府指定认可的认证机构或社会团体对高等学校工科专业的认证工作。高等工程教育专业认证制度是在工程专业教育领域对其教育质量进行评价而制定出来的规则、程序以及规范，旨在使工程教育达到一定质量标准。二、工程教育专业认证国际通用协议-华

4、盛顿协议国际上工程教育专业认证国际通用协议华盛顿协议于1989由来自美国、英国、加拿大、爱尔兰、澳大利亚、新西兰6个国家的民间工程专业团体发起和签署。该协议主要针对国际上本科工程学历(一般为四年)资格互认，确认由签约成员认证的工程学历基本相同，并建议毕业于任一签约成员认证的课程的人员均应被其他签约国(地区)视为已获得从事初级工程工作的学术资格。截至2016 年6 月华盛顿协议共有 18个正式成员和 6个临时成员国家华盛顿协议的主要内容包括：（1）各缔约方所采用的工程教育认证标准、政策和程序基本等效；（2）承认缔约方所认证的工程专业（主要针对四年制本科高等工程教育） 培养方案的认证结果具有实质等

5、效性；（3）促进缔约方通过工程教育和专业训练的学生具备基本的专业能力和学术素养，为工程实践所需做好教育准备；（4）要求每个缔约方认真履行自己的职责，严格开展本国或本地区的工程教育培养方案认证工作，保证各方认证工作质量，从而维护其他缔约方的利益；（5）严格的相互监督和定期评审制度，使协议的相互认可持续有效；（5）各缔约组织的认证对象不是学校，而是各教育机构的培养方案，强调的是培养方案所体现出的教育理念和教学目标。华盛顿协议对工程教育毕业生的要求华盛顿协议中的毕业生属性概要5是由一组独立的、可评估的毕业生基本要求组成，每项要求表示的是接受教育人员必须具备的素质和潜在技能。对毕业后期望成为工程师的学

6、生来讲，毕业生属性概要共涉及如下12个方面：（1）工程知识。具有解决复杂工程问题的数学、科学、工程基础和工程专业知识；（2）问题分析。能发现、阐明、分析复杂工程问题和研究相关文献，能运用数学、自然科学和工程科学基本原理得出重要结论；（3）解决方案的设计、开发。能提出解决复杂工程问题的设计方案，能设计系统、系统组成或过程以满足特殊需要，并适当考虑公共健康、安全、文化、社会和环境等因素；（4）调查研究。能应用合适的研究方法对复杂工程问题进行研究并得到有效结论，研究方法包括实验设计、数据分析与解释、信息综合等；（5）现代工具的应用。能在复杂工程活动中创建、选择并应用合适的技术、资源、现代工程与IT工

7、具，包括预测和建模，同时还要了解这些工具的局限性；（6）工程师与社会。能应用广博的知识对社会、健康、安全、法律和文化等问题以及对与工程实践相关的社会责任作出分析评价；（7）环境与可持续性。理解工程方案对社会环境的影响，并证明工程方案能促进可持续发展；（8）职业道德。理解并遵守职业道德、伦理责任以及工程实践的规范；（9）独立工作与团队工作。作为个人、团队成员或领导能在不同团队或多学科环境中有效地发挥作用；（10）沟通与交流。在复杂工程活动中，能与工程界和社会有效地沟通，比如能理解并起草可实施的报告和设计文件，进行有效陈述并能给予和接受指导；（11）项目管理与财务。证明具有工程管理知识并能应用于工

8、作中，作为团队成员或领导在多学科环境下进行项目管理；（12）终身学习。认识终身学习的必要性，并有准备、有能力在广泛的技术领域里不断学习。三、部分工程教育专业认证机构工程教育专业认证的机构承担着工程教育专业认证组织、监督和实施工作,是工程教育专业认证制度的主体。在现有的华盛顿协议成员国，高等工程教育专业认证机构和组织中,主要有以下二种类型。第一种类型是全国的工程师委员会，比如说英国的工程教育专业认证委员会英国工程师协会（EC，Engineering Council UK ）；第二种类型是专业的非政府组织。比如美国工程与技术鉴定委员会（ABET，AccreditationBoardforEngin

9、eeringandTechnology）。下列就具有代表性的国外工程教育专业认证的机构作简单介绍。1.美国工程和技术认证委员会(ABET)在教育、医学、工商管理、工程、音乐、卫生护理等专业都设有专业认证机构,其中ABET负责工程与技术各专业(包括土木、机械、电子、化学工程等30多个工程专业)的专业认证工作。ABET(AccreditationBoardforEngineeringandTechnology)由加盟学会/协会组成董事会,董事会下设8个委员会,分别是工程认证委员会、技术认证委员会、计算科学认证委员会、应用科学认证委员会、工业咨询委员会、国际活动委员会、其他常务和特别委员会、执行委员

10、会。其中工程、技术、计算科学、应用科学4个认证委员会分别根据自己制定的标准和自评问卷实施其认证功能和确定其认证活动。该4个委员会还制定了专业标准,它们是专业评鉴的准绳。ABET的主要职能是为全国工程教育(本科)专业制订认证政策、准则和程序,认证并开发与学历教育相关的工程专业课程,改善工程教学质量。ABET对推动美国工程教育的改革与发展,保证其工程教育质量起到了重要作用。同时,ABET设立了国际活动委员会,负责工程教育(本科)专业认证的国际推广工作,对各国工程教育(本科)专业的发展做出了积极贡献。2德国工科专业认证机构(ASIIN)ASIIN(AccreditationofBachelorsan

11、dMastersStudyPrograms in Engineering,Informatics,NaturalSciencesandMathematics)是德国惟一对工科、信息科学与计算机科学、自然科学和数学学科本科教育项目、硕士教育项目的认证机构。ASIIN是在德国工程师协会的倡导下,由各大学、应用科学大学、权威的科技协会、专业教育和进修联合会以及重要的工商业组织共同参与建立的非营利机构。ASIIN成立于1999年,2000年制订了专业认证准则和程序,并获得德国认证委员会的资格认可。 2003年建立专家库,并在国际上获得华盛顿协议预备组织资格。 2004年推行欧洲认证工程项目(Europ

12、eanAccreditedEngineeringProject,EUR -ACE)。EUR-ACE是实现欧洲高等教育区的重要措施之一,目的是建立欧洲体系的工程教育(本科)专业认证。经过ASIIN认证的专业点的毕业生可以获得“欧洲工程师”的头衔。ASIIN的会员大会由4方面的会员组成:大学会员组(技术)大学协调组;应用科学大学会员组应用科学大学协调组;工业会员组工业联合会和工会组织的伞状组织(会员9个);协会会员组技术与科学协会以及专业组织(会员26个)。理事会由每一个会员组提名3个代表组成,理事会下设总部。总部由总执行官1人、专业人员6人、秘书1人和实习人员2人组成。理事会另设工程与信息科学认

13、证委员会和自然科学与数学认证委员会。两个认证委员会从专家库中聘任专家按学科分别成立14个技术委员会。两个认证委员会负责制订认证准则、程序和认证要求,提名各技术委员会成员和各审核小组成员,基于审核小组的审核报告发布认证决议。14个技术委员会分别负责拟订和改进与本学科有关的认证准则,提出审核小组成员的建议名单,审查审核小组的报告,对认证委员会提出建议。各审核小组是根据需要而建立的,每个小组4 5人,包括两类大学和工业界人士。现场访问前先听取简况介绍,然后审阅大学自评报告、访问大学(2天)、起草审核报告并与大学进行协调,将报告递交技术委员会和认证委员会。ASIIN的认证标准主要涉及开设课程的理由、课

14、程和内容的教学组织和要求、师资和物质保障、质量保障措施、与教学相关的合作项目等。德国各界人士对于工程教育的期望与要求以及国际工程教育的基本发展趋势是认证标准制订的基础。3英国工程委员会(ECUK)英国工程委员会是华盛顿协议发起人之一,成立于1981年,是英国皇家特许的非政府机构。英国高等教育质量的保证工作是由高等教育质量保证机构(QAA)负责,该机构提出高等学校学历与学位资格框架、学科基准、专业规格指南等。专业认证和工程师资质鉴定则统一委托给ECUK(EngineeringCouncilofUnitedKingdom，英国工程委员会)负责。ECUK是经皇家特许的权力机构,在国内负责对各工程专业

15、进行管理,在国外代表英国工程师的利益。它的重要使命就是为工程师、工艺师和技术员制订专业能力和职业道德的国际性标准,并授权工程师学会确保和提高这一标准。ECUK与本国的36家工程协会建立了合作关系,并根据一定的标准以及各协会的职能与性质将这些协会划分为授权协会(LicensedMembers)和提名协会(ProfessionalAffiliates)。英国的工程教育专业认证工作正是由这些授权协会全权代表ECUK处理的,ECUK自身并不直接参与具体的质量认证工作。ECUK则从英国工程专业能力标准(UK Standard for ProfessionalEngineering Competence，

16、UK-SPEC)中派生出一份高等教育专业鉴定,这是所有以工程注册为导向的工科专业都应共同遵守的鉴定标准。QAA和ECUK的文件,其精神应该是一致的。因为ECUK的高等教育专业鉴定是面向各工程专业的,所以它提出的标准具有一般性。在ECUK文件的基础上,各工程学会制订了针对个别专业的鉴定标准,即从工程一般性标准具体落实到个别专业的特殊性标准。鉴定结论是参照QAA关于工程学科的学科基准、ECUK工程专业鉴定的一般标准和各工程学会的特殊标准做出的。4日本工程教育专业认证委员会（JABEE）日本的工程教育专业认证机构是日本工程教育专业认证委员会（JABEE），在日本称“日本技术者认定机构”。JABEE

17、是由日本工学教育协会和日本工学会等学术协会组成的民间性的第三方评估机构。 JABEE 成立于 1999 年 11 月， 2001 年开始针对理科、工科、农科等领域对文部科学省认可的四年制本科院校(包括工业高等专门学校的专攻科)的工程专业进行评估认证，具体的评估由日本工学会下属各专业学会承担，同时吸收部分产业界人士参与，并使日本于同年成为华盛顿协议组织的预备成员。2003 年，日本大学评估与学位授予机构 （National Institute for Academic Degreesand University Evaluation, NIAD-UE）开始对法学、经营学、公共政策等学科专业领域的

18、研究生院进行评估及认证，NIAD-UE 是文部省下属单位，具有独立法人资格，属于半官方性的评估及认证机构。2005年成为正式成员。 经过十几年的发展，JABEE 逐渐成为具有权威性的高等工程教育评估机构。日本的 JABEE 是一个会员制的机构，会员单位分为正式会员和支持会员两大类。负责有关学科领域内专业鉴定的学会属于正式会员，如：土木工程师学会、机械工程师学会、化学工程师学会等。赞助 JABEE 的工作并开展相关活动的工业界和企业界机构称为支持会员。JABEE 属于民间学术性团体机构，政府并不提供活动经费，其资金主要来自会员单位的会费和社会性的捐赠。在机构设置上，董事会是 JABEE 的最高管

19、理机构，其职责为拟定和修改章程、政策、规章和年度预算，以及拟定鉴定准则和程序等。董事会下设执行委员会、申请委员会和认证委员会。执行委员会又下设几个职能机构，包括认证程序委员会、常规事务委员会、国际事务委员会和会员联络委员会；在认证委员会下还设置了审查调整委员会和专业审查委员会。四、工程教育专业认证制度1.认证目标的比较表2罗列了华盛顿协议正式签约成员认证文件体系中描述的认证目标(Acreditation Objectives)，其中一个共同的目标是:确保认证专业培养的毕业生质量达到标准。这个标准有的定义为该国的职业工程师注册要求的学术水平和质量标准(如加拿大、新西兰和马来西亚)，有的定义为与机

20、构签约的国际协议要求的产出(本文中提到的“产出，对应于英文“()ut put”)禄佳(如黝口坡)，有的则是树勾根据本国她区)实际情况和特色设定的(如南非、韩国和中国台湾)。 另外，有的成员组织把推动工程教育改革、促进工程教育发展(如韩国、马来西亚)作为其认证目标之一。还有的以帮助企业、学生、家长识别专业(如新加坡)或发展工程教育评估方法(如日本)为认证目标;有的国家，如爱尔兰，虽然没有明确提出认证目标的说法，但分析了专业认证对学院、学生、毕业生和企业的意义。 我国工程教育认证协会出版的工程教育认证指南中明确提出三个目标:一是“构建中国工程教育的质量监控体系，推进中国工程教育改革，进一步提高工程

21、教育质量”。二是“建立与工程师制度相衔接的工程教育认证体系，促进工程教育与企业界的联系，增强工程教育人才培养对产业发展的适应性”。三是“促进中国工程教育的国际互认，提升国际竞争力。”口月与其他国家一样，提高工程教育质量、确保毕业生特性是核心(“毕业生特性”由“Uraduate Attribute翻译而来)，但中国的认证目标更多着眼于为人才服务，工程教育认证体系与工程师制度的上下游关系的构建和工程人才国际竞争力的提升这两点就是例证。工程教育专业认证标准华盛顿协议要求签约成员的认证标准实质等效。从表3可以看出，15个签约成员的工程教育认证标准数各异，说法不一，但都是围绕输入、过程、输出和持续改进四

22、点。输入包括师资、教学设施、机构支持、经费和其他运营条件，过程包括专业结构设计、课程体系设计、教学质量管理与评估等，而输出就是学生。通过对输入、过程和输出进行多方面的评估反馈，达到专业持续改进的目的。在这些标准中，最核心的是学生出口和持续改进。各个国家的认证工作都是以学生出口为导向，力争做出准确一致的认证评估结果。但是认证不是考核、不是“找茬”，认证主要是核实自评报告，并对一些无形的、抽象的现象进行判断。因此，自评是认证申请中关键的一步，是一个自我纠错的过程，院校应该通过自评找到本专业目前存在的问题或未来可能出现的隐患，并通过持续改进机制及时进行修正。有的国家和地区，如美国、加拿大、中国香港、

23、日本和韩国，明确将持续改进设定为认证标准，其他国家和地区，虽然没有明确列出持续改进的标准，但通过考查院校对一些问题的分析和应对(如，是否对学生、毕业生、雇主、教师等调查问卷或访谈结果进行记录备案、讨论分析等)，来判断其专业是否通过认证，这本身就是对持续改进机制的要求。3.认证政策与程序通过对华盛顿协议正式签约成员认证政策的比较研究，我们发现以下共同点:Cl)认证单位是专业而非高等院校;(2)认证是自愿的而非强制性的;C3)有认证资格的是被国家权威机构(如教育部)批准的高等教育机构提供的本科工程专业且己有毕业生;(4)具有认证信息保密和利益冲突回避政策;C5)具有认证结论申诉和撤销认证政策;C6

24、)认证费用由高等教育机构承担;C7)认证机构聘请来自教育界、企业界的专业人才或志愿者进行实地访问，并给实地访问专家提供认证知识的培训za 多数国家和地区(如美国、新西兰、新加坡和中国香港等)允许观察员参与实地访问观摩，但不具备考查专家的评估职责。另外，各个国家对观察员的参与程度和权责界定也不完全相同;中国台湾允许观察员的参与，但明确规定仅接受IEET的观察员与实地访问专家组随行。 认证结论通常是两大类:通过、不通过。有的国家或地区在两种结论中间还加入一条，补件再审或有条件通过认证，如中国台湾。通过的类型多样，如韩国通过认证的类型多达7种:(1)下次评估(Next Ueneral Review)

25、表示通过认证，有效期六年;(2)中期报告(Interim Report)表示通过认证，有效期两年，需要提交两年内改进措施及中期报告;C3)中期访问(Interim VisiY表示通过认证，有效期两年，可能需要接受中期实地访问以证实前期发现的问题(weakness)得到解决;(4)说明理由(ShowCause)表示通过认证，有效期1-2年，有效期内要接受实地访问证实前期发现的缺陷(deficiencies)得到解决;(5)报告延期(Report Extended)用于之前获得IR的专业，如果通过，认证有效期延长到六年;6)访问延期(Visit Extended)用于之前获得IV的专业，如果通过，

26、认证有效期延长到六年;(7)说明理由延期(Show Cause Extend-ed)用于之前获得sc的专业，如果通过，认证有效期延长1-5年。从认证结论可以看出，认证有效期随着认证结论的具体形式而各不相同，但在美国、加拿大、中国台湾和韩国，有效期最长不超过6年，而在俄罗斯、新加坡、新西兰、中国香港、马来西亚和南非，最长有效期只有5年。通过认证的专业在认证有效期到达的前半年或一年内，都被要求重新申请认证。 认证程序大同小异，都会经历三步曲:申请材料(主要指自评报告)，实地访问和认证结论。具体流程稍有不同，如:受理认证申请前是否有遴选过程，专家组的任命时间、实地访问时间和日程有细微差别，实地访问前

27、是否通过面试或电话会议进行沟通等。在实地访问结束后，多数国家(如美国、新加坡、日本和韩国等)都会给高校足够的时间对考查报告进行两轮反馈。第一轮通常是7天，对报告中存在的事实性错误进行反馈;第二轮一般在20-30天，对认证初稿中指出的问题或潜在问题进行回复，或对己经采取的改进措施进行说明。4.实地访问表4整理了华盛顿协议各个签约机构的实地访问专家组的组成、考查天数和活动的内容。实地访问专家组的人数一般在3-4人，由1名组长，2-3名专家组成。有的专家组还配备秘书，如新加坡;有的明确说明其中一名专家兼职记录，如爱尔兰。如果是联合认证，专家人数根据认证专业数而相应增加。专家组成既包括教育界人士、又包

28、括企业界或职业工程师，这样可以充分发挥不同领域专家的经验优势，指导工程教育朝着正确的方向发展。 实地访问时间一般在1-4天，其中，中国香港和新加坡的认证时间最短，这与香港和新加坡的领土面积以及其高等教育机构数量有关。实地访问活动内容类似，一般都有五个部分:人员访谈、文档核实、实地参观、内部讨论和离校前报告。访谈人员一般包括系主任或副校长、专业负责人、教职工、学生、毕业生和企业人员等。与系主任或副校长等管理者座谈可以了解院系发展战略、综合治理和资源条件等;与专业负责人座谈可以从专业的高度了解专业课程设置、课程与毕业生素质的关系、教职员工情况、部门研究活动等;与教师座谈可以了解具体教学方法、教学评

29、估、学生课业负担、教学支持条件和教研活动等;与行政人员座谈可以了解院系行政管理水平和系统、技术支持条件等;与学生、毕业生和企业人员座谈可以直接了解他们对专业培养的看法和改进建议。文档核实是通过检查学生作业、试卷答题、项目报告等考查学生出口与课程描述是否一致。整个实地访问，都是为了核实自评报告的真实性，解决专家的有关疑问，从而找到判断专业是否通过认证的依据。四、工程教育专业认证的基本经验纵观发达国家工程教育认证，（一）认证主体的专业化和独立化由于工程教育培养出来的人从事与人们生活、财产、生命安全息息相关的工作岗位，因而这类专业的从业人员职业能力必须有一个确实的质量保证，这也是发达国家工程教育专业

30、认证最基本的要求。为确保认证主体的专业化，认证工作应由有关对口的专门行业协会或其授权的专业评估机构来负责，这些机构往往有资深的背景、对行业现状及未来发展方向有深刻的了解，因而更加权威；从各国实际来看，对工程教育的专业评估多数由具有权威性的行业协会等中介组织承担，这些行业协会和评估机构大都属于独立的非营利性组织，其组织内部人员配置比例完善，达到了高校、社会、行业三方人数的平衡，也就确保了各方在认证过程中的权力和利益不至倾斜，维护了认证主体作为第三方的独立性，最终达到教育质量保证和质量改进的目的。二）认证标准特色化一般而言，工程教育的专业认证标准应该是提供一种总体的方向性指导，是对工程教育培养结果

31、和质量的总体把握。我国工程教育改革与发展的情况复杂，考虑到经济发展水平和教育资源优劣的差距，我国各地区、至各专业间的发展均不平衡，加之专业认证规模巨大，认证主体的主观需求和认证客体的实际情况不能实现有机的对接，高校要切忌不顾自身实际教育质量情况对认证标准生搬硬套。工程教育专业认证要注重结合学校自身的学科优势和办学特色，扬长避短，认真研究认证标准，制定符合国际通用标准的人才培养方案。同时，学校与教育部门应鼓励与支持专业教育多样化，建立符合学校自身办学特色、不同类型、不同层次的认证标准。（三）认证制度与程序国际化为了推动工程教育的国际化，实现高质量的工程人才在全球范围内的自由流动，我国在工程教育认

32、证制度与程序方面都必须逐渐与国际接轨。高校及相关工程行业协会要加强对外交流，增进与其他国家在工程教育专业认证制度、程序的相互了解，包括邀请一定比例的国际专家来参与本国的专业认证活动，也可以要求国内的有关专业认证组织参与国际组织的活动，进行例行交往。为了能够参与到工程教育和工程师的国际互认体系中，国内的认证制度和认证程序在结合自身实际的基础上应努力向国际通用的惯例看齐，2013 年 6 月中国科协代表我国在韩国首尔召开的国际工程联盟大会上，被正式被接纳为华盛顿协议预备会员。这不仅能够切实提高我国高等工程教育的质量和水平，且今后在专业认证的制度与操作程序上更加符合国际惯例。发达国家工程教育专业认证具有一些共同特征: ( 1) 大多由非官方的行业协会或下属的专业机构负责实施，独立制定评估标准，开展认证活动，对接受认