创深交所董秘资格考试题库备选.docx

1、创深交所董秘资格考试题库备选49期题库1、 下列不属于上市公司 关联方的是（B ）A、 直接或间接控制上市公司的法人B、 上市公司的控股子公司C、 持有上市公司 5%股份的自然人股东控制的企业D、 在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人2、 判断上市公司与 关联自然人 发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过（ B ）A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元3、 根据创业板股票上市规则，判断上市公司与 关联法人发生交易是否需要披露的标准是（ C）A、 交易金额在300万元以上B、 交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%以上C、 交易金额在100万元以上且占最近一期

2、经审计净资产绝对值的 0.5%以上D、 交易金额在 300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的 1%以上（属中小板上市公司关于披露的要求）股票上市规则汇编 253页4、在关联董事 回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（B ）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。A、1 B、3 C、5 D、75、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万兀，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是（C）A、总经理批准 B、董事会审议C、股东大会审议 D、股东大会审议并提供网络投票方式6、 当出现下列第（D ）种情形时，交易所可以以交易所

3、公告的形式，向市场说明有关情况：A、 上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询B、 未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告C、 交易所认为必要时D、 以上均适用7、 上市公司应当在股票上市后（ A ）或原任董事会秘书离职 后（）正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺 期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。A、3个月内，3个月内 B、6个月内，3个月内C、1个月内，2个月内 D、2个月内，2个月内8、 以下关于董事会秘书的任职资格 的说法中错误的是（ C）A、 最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书B、 自受到证监会最近

4、一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书C、 上市公司监事可以兼任董事会秘书D、有公司法第一百四十六条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书股票上市规则汇编18页9、关于独立董事 任职资格审核，下列说法正确的是（B ）：A、 上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案 （变化之日起五个交易日）B、 公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议时，应当同时向本所报送董事会的书面意见C、 交易所只需对独立董事的任职资格进行审核 （包括独立性）D、 对于交易所表示异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会 （不得）10、 上市公司 董事会秘书 不可以由下列人员担任（ D）：A、

5、董事 B、副经理 C、经交易所同意的人员 D、本公司现任监事11、 董事会秘书离任时，应当接受责任审查，在公司（ B ）的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办的事 项：A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、职工代表大会12、 上市公司 董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书职责。 公司指定代行董 事会秘书职责的人员之前，由（ B ）代行董事会秘书职责。A、原任董事会秘书 B、董事长 C、董事 D、高管人员13、 超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额， 每十二个月内累计不得超过超募资金总额的 （D）：A、5% B、10% C、15% D、20%（ 3

6、0%）上市公司监管法规汇编 255页14、 上市公司对 回购股份 作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（ B ）以上通过：A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、4/515、 董事连续（A ）次未亲自出席董事会会议，应当作出书面说明并向交易所报告。A、二 B、三 C、四 D、六16、 除参加董事会会议外，独立董事每年应保证不少于（ B ）的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制 等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查。A、五天 B、十天 C、十五天 D、一个月17、 控股股东、实际控制人通过证券交易系统 买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的 （A ） 时

7、，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告：A、1% B、2% C、5% D、3%18、 本所鼓励上市公司通过 （D ）扩大信息的传播范围， 以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息：A、新闻发布会 B、投资者恳谈会 C、网上说明会 D、以上均适用19、 上市公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应当将其买卖计划以书面方式通知 （B ）。A、独立董事 B、董事会秘书 C、监事会 D、董事会20、 上市公司报送的临时报告不符合规则要求的，公司应当先披露提示性公告，解释未能按照要求披露的原因， 并承诺在（A ）交易日内披露符合要求的公告。A、两个 B、三个

8、C、四个 D、一个21、 新任董事、监事、高级管理人员应在董事会通过其任命后（ C ）签署董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书并报送本所。A、七日内 B、十五日内 C、一个月内 D、四十五日内22、 最近两年内曾担任过公司董事或高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的（ B ）：A、五分之一 B、三分之一 C、二分之一 D、四分之一23、 董事、监事和高级管理人员辞职后（ C ）年内，上市公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应当提前（ ）个交易日将聘任理由、上述人员离职后买卖公司股票等情况书面报告本所。A、3， 2 B、3， 3 C、3， 5 D、5， 524、 上

9、市公司董事、监事和高级管理人员违反证券法第四十七条规定，将其所持本公司股票在买入后 （D ）个月内卖出，或者在卖出后（ ）个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露。A、3， 3 B、6， 3 C、3， 6 D、6，625、 内部审计部门应当在每个会计年度结束前（ ）向审计委员会提交次一年度内部审计工作规划，并在每个会计年度结束后（B ）向审计委员会提交年度内审计工作报告。A、2个月，3个月 B、2个月，2个月C、3个月，3个月 D、3个月，2个月26、 某上市公司2007年度经审计的总资产为 10亿元，净资产为 8亿元，无对外担保。2008年2月1日，公司 拟新增对外担保400

10、0万元，公司需履行的审议程序是（ B ）：A、 不需提交董事会审议B、 提交董事会审议：不需提交股东大会审议C、 提交股东大会审议，不需提供网络投票方式D、 提交股东大会审议，并提供网络投票方式27、 上市公司应当在年度股东大会召开前（C ）或临时股东大会召开前（）以公告方式向股东发出股东大会 通知。A、一个月，十五天 B、一个月，二十天C、二十天，十五天 C、二十天，十天28、 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于（ C ）:A、1% B、5% C、10% D、15%29、 单独或者合计持有公司（ A ）以上股份的股东，可以在股东大会召开 10日前提出临时提案并书面提交召集人，召集

11、人应当在收到提案 2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案内容。A、3% B、5% C、10% D、15%30、 上市公司应当在（ B），将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所，经本所登记后 披露股东大会决议公告。A、股东大会结束的次日 B、股东大会结束的当日C、股东大会结束后的 2个交易日内 D、股东大会结束后的 3个交易日内31、 业绩快报披露 的财务数据与实际数据差异超过 （C ）的，上市公司应在业绩快报修正公告中向投资者致歉。A、5% B、10% C、20% D、30%32、上市公司拟变更定期报告披露时间的，应提前（ D ）个交易日向本所提出书面申请。A、2 B、3

12、C、4 D、533、经交易所冋意后，上市公司应当在配售的股份流通前（ B ）交易日内披露流通提示性公告。A、两个 B、三个 C、四个 D、五个34、已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的， 应当及时披露有关交付或过户事宜， 超过约定交付或过户期限（A ）仍未完成交付或过户的，应当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或过户。A、三个月，三十天 B、两个月，二十天C、一个月，十天 D、六个月，三十天35、 创业板上市公司在定期报告披露前（ D ）应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。A、3日内 B、5日内 C、10日

13、内 D、30日内36、 上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理。关于 募集资金专户数量的表述正确的是（A ）：A、 原则上不得超过募集资金投资项目的个数B、 原则上不得超过 5个C、 不得超过募集资金投资项目的个数D、 不得超过5个37、 A公司公开发行股票， 募集资金2亿元，其中6000万元用于新建一条生产线。公司上市后，发现上述生产线的市场前景欠佳 ，遂决定取消该项目。 根据创业板上市公司规范运作指引 的规定，上述行为需经（B ）：A、公司董事会批准 B、公司股东大会批准C、中国证监会批准 D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准38、 募集资金三方监管协议在有效期届满

14、前提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起（ B ）内与相关当事人签订新的协议，并及时报本所备案后公告。A、20日 B、1个月 C、2个月 D、3个月39、 超过募集资金（A ）以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准。A、10% B、20% C、30% D、50%40、 关于上市规则中 “公平”的表述，下列说法错误的是（ B ）A、 上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息B、 公司向公司股东、实际控制人报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的；只需督促有关各方履行保密 义务C、 公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息D、 不得私下提前向特定对

15、象单独披露、透露或泄露重大信息41、 上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会可作出终止审查决定，并在（C）内不再受理该公司的公开发行证券申请。A、12个月 B、24个月 C、36个月 D、48个月42、 关于向不特定对象公开募集股份（即“ 增发”）的要求，表述不正确的是（B ）A、 最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六B、 最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之五C、 扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据D、 发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日

16、的均价43、 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（ C ）后，可再次提出证券 发行申请。A、二个月 B、三个月 C、六个月 D、一年44、 本所决定撤销退市 风险警示的，公司应当按照本所要求在撤销退市风险警示（ D）作出公告。A、前一日 B、前两日内 C、前一个交易日 D、前两个交易日45、 通过证券交易所的证券交易， 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的 （A ）时，应当在该事实发生之日起（ ）内编制权益变动报告书。A、5% , 3 日 B、3%，2 日 C、2%，5 日 D、2%，2 日46、 股东大会通过有关派现、送股或资本公积

17、转增股本提案的，上市公司应当在股东大会结束后（ C ）实施具体方案。A、15日内 B、1个月内 C、2个月内 D、3个月内47、 中小企业板块上市公司股票异常波动中的收盘价格涨跌幅偏离值指的是该股票涨跌幅减去（ D）A、上证A股指数涨跌幅 B、深证A股指数涨跌幅C、沪深300成分指数涨跌幅 D、中小企业板指数涨跌幅48、 非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的 股权激励计划获授的本公司股票累计不得超 过公司股本总额的（A）A、1% B、2% C、3% D、4%49、 下列事项不属于日常经营关联交易事项的是（C ）A、购买燃料、动力 B、提供或接受劳务C、租入或租出资产 D、委

18、托或受托销售50、 上市公司董事会 2011年8月10日（周三）审议通过对外投资事项，根据股票上市规则的规定，公司应 当（B ）对外公告。A、8月12日前（含当日） B、8月13日前（含当日）C、8月15日前（含当日） D、8月16日前（含当日）51、 上市公司应当在有关似 聘任董事会秘书 的会议召开（C ）之前将该董事会秘书的有关材料报送本所。A、两个交易日 B、三个交易日 C、五个交易日 D、七个交易日52、 上市公司的（B ）负责拟定股权激励计划草案。A、董事会下设的审计委员会 B、董事会下设的薪酬与考核委员会C、董事会 D、股东大会53、 上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，

19、 因故无法形成有关定期报告的董事会决议的， 应当（B ）A、 由监事会审议并披露定期报告B、 以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和存在的风险C、 仍然披露定期报告，但需说明无法形成董事会决议的原因D、 不需对外披露任何公告54、 上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起（ B ）由股权 激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。A、6个月 B、12个月 C、24个月 D、36个月55、 董事、高级管理人员执行公司职务时 违反法律、行政法规或者章程的规定， 给公司造成损失的， 连续（D ）日以上单独或合并持有公司 1%以上股

20、份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼。A、 60 B、 90 C、 120 D、 18087、下列哪一项不属于董事会秘书的职责：（D ）A、 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作B、 负责公司信息披露的保密工作C、 关注媒体报道并主动求证真实情况D、协助控股股东对外投资事项88、 上市公司应当加强与中小投资者的沟通与交流，建立和投资者沟通的有效渠道，定期与投资者见面。公司应当在年度报告披露后（ B ）举行年度报告说明会。A、五日内 B、十日内 C、十五日内 D、1个月内89、 根据证券法的规定，向累计超过（ C ）人的特定对象发行证券为公开发行。A、 500 B、 1000 C、

21、 200 D、 200090、 发行人申请股票在创业板上市，其股本总额不少于（ B ）。A、1000万元人民币 B、3000万元人民币C、5000万元人民币 D、3500万元人民币91、 下列关于上市公司重大资产 重组描述中错误的是（ D ）A、 购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到 50% 以上；B、 购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收 入的比例达到50%以上；C、 购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到 50% 以上，且超

22、过 5000万元人民币；D、 购买、出售资产产生的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告净利润的比例达到 50% 以上，且超过 5000万元人民币。92、 投资者及其一致行动人不是上市公司第一大股东或实际控制人， 其拥有权益的股份达到或超过该公司已发行 股份的5%,但未达到20%的，应当编制（ A ）。A、简式权益变动报告书 B、详式权益变动报告书C、要约收购报告书摘要 D、要约收购报告书93、 某公司正在筹划一项重大购买资产的事项，将在下周提交公司董事会审议。并在通过后签署相关协议，但是近期某主要财经媒体对该项重大购买资产事项进行了报道，上市公司应当最先在（ D ）时点及时

23、履行信息披露义务。A、董事会批准时 B、协议签署时C、总经理筹划时 D、市场出现该事项的传闻时94、 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的（ D ）个月内举行。A、1 B、2 C、3 D、695、 A公司董事会召开会议，审议一项 A公司与其控股股东的关联交易， A公司董事会成员 7人，实际出席会 议5人，其中有3名董事属于关联董事（另有 1名关联董事缺席），根据上市规则规定，该关联交易的议案 须（D ）。A、 该董事会不得举行B、 该议案必须经出席董事的 2/3以上同意C、 该议案必须经出席董事的 1/2以上同意，且经非关联董事 1/2以上同意D、 董事会直接将该议案提交股东大

24、会审议96、 上市公司董事会成员为（A ） oA、5-19 人 B、3-15 人 C、7-21 人 D、9-1 5 人97、 上市公司下列规则不需提交股东大会审议批准的是（ A ）oA、 总经理工作细则B、 董事会议事规则C、 监事会议事规则D、 股东大会议事规则98、 发行人向证券交易所提出其首次公开发行的股票上市申请时， 控股股东和实际控制人应当承诺： 自发行人股票上市之日起（ C ）内，不转让或者委托他人管理其直接或问接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份A、12个月 B、24个月 C、36个月 D、48个月99、 根据股票上市规则，对于规则规定需要对交易标的最近一年又一期财务会计报告

25、进行审计的，公司应当B ）。聘请具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计，审计截止日距协议签署日不得超过（A、三个月 B、六个月 C、九个月 D、一年100、 在上市公司收购中， 收购人持有的被收购上市公司的股份，在收购行为完成后的（ C ）内不得转让。A、三个月 B、六个月 C、十二个月 D、二十四个月101、 上市公司出现下列哪种情形时，不需要向交易所报告并披露： （D）A、 公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值） ；B、 主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；C、 公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚：D、 公司董事、监事、高级管理人员因身体原因无

26、法正常履行职责达到或预计达到 1个月以上。102、 持有公司（B ）以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化时，公 司应及时向本所报告并披露。A、10% B、5 % C、3% D、1%103、 上市公司与关联人签订 日常关联交易 协议的期限超过（ ）年的，应当每（ ）年重新履行关联交易审议程序及披露义务。（B ）A、2 2 B、3 3 C、5 5 D、以上均不对104、 上市公司王某高管于 2008年11月10日以均价每股10元买入了该上市公司 1000股股票，2008年11月15 日，以每股13元价格将上述股票卖出。王某称上述交易不涉及内幕交易。高管王某买卖公司

27、股票行为违反下述（C ）规定。A、高管禁止买卖公司股票相关规定 B、证券法禁止内幕交易规定C、公司法禁止短线交易规定 D、刑法修正案相关条款105、 以下关于上市公司 定期报告 编制和披露中各方责任的描述中，不适当的是（ C ）A、 公司董事、高级管理人员应当依法对定期报告真实、准确、完整签署书面确认意见B、 公司监事会应当依法审核并提出书面审核意见C、 为保证定期报告披露及时，未经董事会审议也可以先行披露D、 相关高级管理人员应当及时编制定期报告提交董事会审议106、 上市公司A对外投资设立全资公司 B ,A公司拟在两年内分三次缴足出资额， 首次出资6000万元人民币， 第二次出资金额为 3

28、000万元人民币，最后一次出资金额为 1000万元人民币，A公司最近一期经审计的净资产为 1.7亿元人民币，A公司应以以下哪个金额适用上市规则第九章“应披露的交易”的相关规定履行临时披露义务及审议程序。（D ）A、3000万元人民币 B、6000万元人民币C、9000万元人民币 D、1亿元人民币107、 上市公司出现下列哪些情形时应当及时发布澄清公告： （D ）A、 国内知名网站有关于公司董事长在国外拥有居留权的报道；B、 证券分析师依据往年的定期报告对公司当年经营业绩的预测分析；C、 某官员透露将对公司所在区域进行重大整合开发的计划草案；D、 主要财经报刊披露公司大股东高层将发生重大人事变动

29、。108、 持有上市公司已发行的可转换公司债券（ ）及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或减少（ ），应当在事实发生之日两个交易日内履行报告和公告的义务。 （B ）A、30%、10% B、20 % 10%C、20% 5% D、10% 5%109、 以募集方式设立股份有限公司的认股人从（ C ）起不能抽回其出资。A、认购股份之后 B、缴付出资之后C、公司创立大会召开之后 D、公司成立之后110、 上市公司改变 募集资金投资项目实施地点的，应当经 （A）审议通过，并在二个交易日内公告，说明情况原因 以及影响。A、董事会B、股东大会C、监事会D、战略委员会111、 发行人公

30、开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起 （B）内不得转让。A、半年B、一年C、二年D、三年112、米用集中竞价方式回购股份 的，上市公司应当在收到中国证监会无异议函后的（D）个交易日内公告回购报告书和法律意见书：米用要约方式回购股份的，上市公司应当在收到无异议函后的（D）个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。 A、二三B、二四C、三二D、五二113、上市公司距 回购期届满（C）个月时仍未实施回购方案的，董事会应当就未能实施回购的原因予以公告。A、一 B、二 C、三 D、四115、董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书中声明事项发生变化时 （包括持有本公司股

31、票的情况 ），董事、监事和高级管理人员应当自该等事项发生变化之日起（B）个交易日内向本所和公司重事会提交有关该等事项的最新资料。A、3 B、5 C、10 D、15、上市公司（D）应当负责建立健全上市公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。A、监事会B、股东大会 C、内审部门D、董事会117、 上市公司相关证券因市场传闻被临时停牌后，深圳证券交易所发布停牌提示公告的途径不包括 （D）。A、 深圳证券交易所网站C、 巨潮资讯网B、 交易系统D、 和讯网118、 上市公司发生的交易其成交金额 （含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的 （D）以上，且绝对金额超过（D）万元人民币，根据深圳证券交易所股票上市规则规定，应当提交股东大会审议A、 10%，1000C、 30%，3000B、 30