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1、证券交易考试模拟试题及答案2014年证券交易考试模拟试题及答案(4)一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给()带来损失的风险。A发行者B持有者C管理者D中介人2. 证券回购市场属于()。A货币市场B资本市场C中期资金市场D长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经()批准设立的。A中国证监会B国务院C中国人民银行D全国人民代表大会4. ()将产生证券交易的合规风险。A提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C证券公司管理不善D客户开立账户时未按

2、规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立()。AA股资金账户BH股账户CA股账户DB股资金账户6. 人民币特种股票（B股）于()年在上海证券交易所上市。A1986B1988C1990D19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则()A公开B公平C公正D高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以()的形式出现。A口头委托B书面委托C电话委托D电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用()原则作为第一优先原则。A时间优先B价格优先C客户优先D数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户

3、开立之日起()个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A15B10C5D311. 在融资融券业务中，()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。A融资专用资金账户B融券专用证券账户C客户信用交易担保证券账户D客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是()。A9.89元B11.10元C8.90元D10.11元13. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为()。A现货交易B回购交易C期货交易D远期交易14. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的()时，交易

4、所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A25%B10%C15%D20%15. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括()。A派遣合格代表入场从事证券交易活动B提交年度工作报告和重大报告事项变更报告C交纳特别会员费及相关费用D协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务16. ()发布了证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法。A2006年8月10日B2006年10月4日C2007年2月20日D2007年4月20日17. 下列的()不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A相互促进B证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行C相互制约D证券发行为证券交易提

5、供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提18. 目前我国内地对()实行T+3滚动交收方式。A债券B基金CA股DB股19. 在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为()。A优先股B普通股C基金凭证D认股权证20. ETF是一种()。A保本型基金B债券型基金C货币型基金D指数型基金21. 在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D买卖价交易22. 我国现行有关交易制度，()实行当日回转交易。AA股BB股C债券D基金23. 某客户持有上交所上市07国债（6）现券1万手，该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为11.27。那么，该

6、客户最多可回购融入的资金是()。A121850万元B154750万元C1000万元D1270万元24. 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立()。A完善的交易记录制度B投资对象备选制度C研究与交易之间的交流制度D有效的投资风险评估制度25. 证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日()向证券交易所申请信息披露。A2个交易日前B3个交易日前C4个交易日前D5个交易日前26. 上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其()。A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价27. 进行银行

7、间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的()。A100%B150%C180%D200%28. 投资者参与股份报价转让，每笔委托股份数量应为()股以上。A100B500C1000D3000029. 根据上海证券交易所的规定，配股缴款期限内，()确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。A证券交易所B中国证券业协会C承销商D保荐代表人30. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。A在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户B违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易

8、C侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券D向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断31. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务32. ()是集合资产管理计划允许的投资事项。A将集合计划资产用于资金拆借B将集合计划资产中的证券用于回购C将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D将集合计划大部分资产用于申购新股33. 目前我国证券市场采用的是()模式。A法人结算B企业结算C投资者结算D银行结算34. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是()。A办理所推荐的股份转让公

9、司挂牌事宜B指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息C发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D向投资者提示股份转让风险35. 新股上网定价发行时，申购日后的第()天，对未中签部分的申购款予以解冻。A1B2C3D436. 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法()是正确的。A进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金B买断式回购的回购债券面额由交易场所规定C买断式回购期间，交易双方可以换券D买断式回购期间，交易双方不得提前赎回37. 清算与交收最根本的区别在于()。A是否发生交易行为B是否发生财产实际转移C是否形成盈亏D是否导致证券持有者改变38.

10、证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以()的罚款。A1倍以上5倍以下 3万元以上10万元以下B1倍以上3倍以下 3万元以上10万元以下C1倍以上5倍以下 3万元以上30万元以下D1倍以上3倍以下 3万元以上30万元以下39. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以()字样，以区别于其他股票。A*STBSTCPTDCT40. 按照我国现行制度的规定，()交易必须缴纳证券交易印花税。A股票B债券回购C债券现货D证券投资基金41.

11、证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是()A融资专用资金账户B信用交易资金交收账户C信用交易证券交收账户D客户信用交易担保资金账户42. 买断式回购又被称为()回购。A封闭式B固定式C非固定式D开放式43. 在证券经纪业务中，()是客户填写委托单的第一要点。A品种B证券账号C买卖价格D买卖数量44. 证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点的材料之日起()内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A10个交易日B15个交易日C10个工作日D15个工作日45. 根据发行主体的不同，债券类型不包括()。A金融债券B公司债券C政府债券D可转换公司债46. 如果上

12、市公司发生()等事项，不需要进行除息或除权。A权益分派B公积金转增股本C配股D兼并47. 对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，()是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。A证券登记结算机构B证券交易所C中国证监会D中国证券业协会48. 股票的日价格振幅的计算公式为()。A单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅B（当日最高价-当日最低价）/当日最低价*100%C当日成交股数/流通股数*100%D单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数49. 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。A了解交易风险，明确买卖方式B如实填写开户书C选择证券经纪商D采用正确的委托手段50. 关

13、于股票帐户，下述说法错误的是()。A股票帐户是认定股东身份的重要凭证B股票帐户具有认定股东身份的法律效力C开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件D要想买卖股票的人都可以开立股票帐户51. 场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指()。A证券交易所B证券公司C店头交易D柜台市场52. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易，并赚取()。A自有资金或证券 买卖证券差价B客户资金或证券 手续费收入C自有资金或证券 手续费收入D客户资金或证券 买卖证券差价53. 根据中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得

14、超过()。A10%B20%C5%D30%54. 上海证券交易所于()正式开业。A1991年7月B1991年2月C1990年11月D1990年12月55. 证券的()是证券市场生存的条件。A流动性B效率性C稳定性D有效性56. ()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A虚拟开盘参考价格B虚拟匹配量C虚拟未匹配量D虚拟匹配剩余量57. 净价交易以()成交，()结算。A净价，净价B净价，全价C全价，全价D全价，净价58. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的()。A10%B15%C20%D2

15、5%59. 在新股网上定价发行过程中，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的()组织摇号抽签。A第一个交易日B第二个交易日C第三个交易日D第四个交易日60. 深圳证券交易所规定，权证行权以()为单位进行申报。A1份B100份C1000份D10000份二、多选题（每题1分，共50分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。）61. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有()。A挪用客户交易结算资金B为客户提供咨询服务C向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识D侵占客户国债兑付金62. 在证券经纪业务中，证券经纪商对()负有保密义务。A客户买

16、卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额63. 沪深证券交易所在每个交易日都要发布()交易信息。A即时行情B各类日报表C证券指数D证券交易公开信息64. 在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖()。A期货B人民币普通股票C债券D证券投资基金65. 证券()时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。A上市期届满B亏损严重C不再具备上市条件D净资产价值不足66. 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的()等内容。A特点B盈利预期C投资目标D风险揭示67. 关于交易席位的说法

17、，正确的有()A证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务B交易席位实质上有交易资格的含义C从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置D从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置68. 下列关于上海证券交易所回购履约金制度的说法，正确的有()。A回购到期双方按约履行的，履约金划归证券结算风险基金B履约金到期归属由交易双方确定C上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率D融资方和融券商方均须缴纳履约金69. 关于清算与交收的区别，以下说法是正确的是()A交收则是对应收应付净额的收付B清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算C清算不发生财产实际转移，

18、而收付发生财产实际转移D正确的交收结果能确保清算顺利进行70. 在集合资产管理计划中，客户主要享有()权利。A按规定分享投资收益B根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划C承担委托投资的损失D知情的权利71. 按照交易场所划分，我国证券账户可划分为()。A上海证券账户B深圳证券账户C人民币普通股票账户D人民币特种股票账户72. 在证券经纪业务中，包含的要素包括()。A证券交易所B证券交易的对象C证券经纪商D委托人73. 以下说法中正确的有()。A在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金D在证券经纪业务中，证券公司的

19、收入来源于投资者缴付的税费74. 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有()。A证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利B证券经纪商有按规定收取服务费用的权利C如实记录客户资金和证券的变化D经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券75. 在证券回购交易中，()暂时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。A证券的持有方B资金的贷出方C融券方D资金供应方76. 按照我国现行规定，在证券交易所的交易期间，如因()而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。A不可抗力因素B意外事故C技术故障D非交易所

20、能够控制的其他情况77. 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等。A证券代码B委托买卖价格C资金账号（或股东账号）D委托买卖数量78. 对于上市期间的停牌的申报问题，深圳证券交易所的规定是()。A复牌时，对已接收的申报进行集合竞价B停牌期间，可以撤消申报C停牌期间，不接收申报D停牌期间，可以申报79. 以下关于权证行权说法正确的是()。A当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销B当日买进的权证，当日可以行权C当日行权取得的标的证券，当日可以卖出D权证行权可采用现金结算方式进行结算80. 根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，错误的有(

21、)。A次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交81. 下列属于内幕信息的有()。A公司的一般投资行为和购置财产的决定B公司重要人员的变动状况C公司未公开的财务状况表D公司分配股利或增资的计划82. 关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有()。A证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产B参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额C证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

22、D证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额83. 中国证监会对客户资产管理业务进行定期检查，()应当予以配合。A证券交易所B证券公司C证券业协会D资产托管机构84. 流动性是证券市场生存的条件，()可以反映证券市场的流动性好坏。A成交数量B成交价格C成交速度D成交效率85. 分红派息的形式主要有()。A现金股利B股票股利C分配认股权证D配优先认股权86. 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()。A依法设立且满10年B承认证券交易所章程和业务规则C最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形D接受证券交易所监管87. 关于股票账户，下列说法中正确的是()。A

23、股票账户是认定股东身份的重要凭证B股票账户具有认定股东身份的法律效力C开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件D要想买卖股票的人都可以开立股票账户88. 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是()。A证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成B证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成C存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付D证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成89. 在下列各项委托方式中，投资者采用()时，身份确认由密码控制。A电话转委托B自助委托C电话自动委托D网上委托90. 以下()属于客户资产管理业务的管理风险。A与客户签订受托投资

24、协议不规范B操作人员违反协议约定买卖证券C操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误91. 国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者()。AA账户BB账户CC账户DD账户92. ()均采取T+3日滚动交收。A美国证券市场B香港证券市场C我国A股D我国B股93. 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有()。A见券付款B见款付券C券款对付D钱货两清94. 上海证券交易所目前公布的指数包括()。A上证综合指数B上证A股指数C上证基金指数D中小企业板指数95. 下列投资品种中，属于金融衍生工具的有()。A权证B金融期货C金融期权D可转换债券96. 注册资本为人民币5000万元的证券公司可以经营的业务包括()。A证券经纪B证券投资咨询C证券承销与保荐D与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问97. 我国证券交易所的职能有()。A提供证券交易的场所和设施B制定证券交易所的业务规则C组织、监督证券交易D对上市公司进行监管98. 证券经纪业务的特点主要有()。A证券经纪商的中介性B业务对象的广泛性C客户指令的权威性D客户资料的