上海证券从业资格考试我国的股票类型试题.docx

1、上海证券从业资格考试我国的股票类型试题上海证券从业资格考试：我国的股票类型试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60分及格。一、单项选择题（共 50题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.判断整个证券市场的运行特点和长期发展趋势需要进行A 行业分析B 技术分析C .板块分析D 宏观经济分析2._年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。A . 1602B . 1773C. 1790D . 17923.我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）A .国债  B . B 股 C .可转换债券&

2、nbsp;DA 股4.按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为 A 发行价格二每股净利润 X 市盈率 B 发行价格二每股净利润 x 发行市盈率 C 发行价格二每股净资产 X 市盈率 D 发行价格二每股净资产 x 发行市盈率5.根据（）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起 6 个月内作出核准 或者不予核准的决定。A 中华人民共和国证券法B 证券投资基金法C .证券投资基金管理暂行办法D 开放式证券投资基金试点办法6.下列说法，正确的是（）。A .股票是虚拟资本，而债券不是 B .债券是虚拟资本，而股票不是C 股票和债券都是虚拟资本D .股票和债券都是真实资本7.约定客户从事融资融券

3、交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）A .同期金融机构 1 年期存款基准利率B .同期金融机构贷款基准利率C .同期金融机构1年期贷款基准利率D 同期金融机构间拆借利率8.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是A .扬基债券B .亚洲债券C .欧洲债券D .外国债券9.的前提下，募保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率 集人才能偿付本息。A .不低于 100%B 不高于100%C .不低于50%D .不高于 50%10.根据我国相关法规的规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的 _。A.全部资产不得低于3000

4、万元人民币B.全部资产不得低于5000 万元人民币C.初始资产不得低于3000 万元人民币D.初始资产不得低于5000 万元人民币11.要使获得的信息具有较强的针对性和真实性应采用的方法是A 历史资料B 媒体信息C.实地访查D 网上信息12.基金管理人应在申购、赎回开放日前 _ 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。A 1B . 2C3D413.公司法规定，设立股份有限公司至少有（）名发起人。 A1B2C3D414.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以 _为面值向 _投资者发行的债券。A 本币；本国B 外币；外国C 本币；外国D 外币；本国15.我国现行货币统计制度将货币供应量

5、划分为三个层次，其中 _是指单位库存现金和居民手持现金之和。A 狭义货币供应量 B 广义货币供应量 C 流通中现金D 以上都不是16. IB(Introdueing Broker) 即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍 客户给期货经纪商并收取一定 _的业务模式。A 佣金B 委托费C 手续费D 介绍费17.如果证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为A 无效市场B 弱势有效市场C 半强势有效市场D 强势有效市场18.决定在某一价位是否能形成支撑线和压力线的因素不包括A 投资者的资金数量B 投资者的持有成本C 投资者的筹码分布D 投资者的心理因素19.贴水出售的债券的到期

6、收益率与该债券的票面利率之间的关系是A 到期收益率等于票面利率B 到期收益率大于票面利率C.到期收益率小于票面利率D 无法比较20.下列属于消极型组合管理策略的是A 努力与大盘指数收益持平B 努力超越大盘指数收益C 在市场上买入价值被低估的股票D .在市场上卖出价值被高估的股票21.以下属于境内上市的外资股的股票是A . S股B B 股 C N 股 D L 股22. 下列说法错误的是 _。A1 只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的 80%B1 只基金持有 1 家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的 10%C1 只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的 15%D

7、特殊基金品种，托管人根据 （基金契约 ）对其投资组合的比例进行23.如果市场不有效，基金管理人 _。A 买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票B 买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C 卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票D 卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票24.估值方法的 _是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。假若基金变 更了估值方法，也需要及时进行披露。A 一致性B 合理性C .审慎性D 公开性25.我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中 _是指单位库存现金和居民手持现金之和。A 狭义货币供应量 B 广义货币供应量C .流通中

8、现金D 以上都不是26.已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数 如表 1 所示。 表 1A 证券名称B 期望收益率C .标准差D 相关系数E.投资比重F.AG . 10% H . 6% I. 0.12J. 0.30 K . B L . 5% M . 2%N . 0.7027.在证券交易中，涨跌幅的计算公式是（1+ -涨跌幅比例 ）（1+ -涨跌幅比例 ）（1+ -涨跌幅比例 ）A 涨跌幅价格=当日开盘价X B 涨跌幅价格=前日收盘价X C 涨跌幅价格=前日开盘价XD .涨跌幅价格=前日平均价X（1+ -涨跌幅比例 ）28.负责核准。经国务院批准实施的重大经济

9、事项涉及的资产评估项目，由 A .财政部B .国务院C 集团公司D .有关部门29.下列各项可以视为公司控制权发生变更的是 _。A .发行人最近 3 年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性B .发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性C 发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明D .发行人最近 3 年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化30.公开招标方式中，全场有效投标总额 _当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。A .大于B .小于或等于C .大于或等于D .等于31.证券投资基金运作中的制衡机制指的是 _。A 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

10、B 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人 之间相互监督、相互制约的机制C 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D 基金管理人内部相互制约的制衡机制32.为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易，从事违法违规活动， 监管条例规定了客户账户实名制。对该制度，下列叙述错误的是 _。A .证券公司应对客户身份的真实性进行审查B .证券公司应对客户申报的姓名或名称的真实性进行审查C 经客户同意，证券公司可以将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D 同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致33.小型资本股票回报率和大型资

11、本股票回报率相比（）A 更低B 更高C 一样D 不确定34.注册会议由 _名注册委员会委员参加。A 2B3C5D735.资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则 A 越小B 越大C 不变D 不能确定变化方向36.我国证券投资分析师的服务范围不包括 _。A 一级市场上涉及上市公司收购的财务顾问服务B 二级市场投资分析眼务C 一级市场上涉及上市公司兼并重组的财务顾问服务D 拟上市公司的辅导37.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照 _的架构设立和运行。 A 董事会分支机构B 董事会业务决策机构C 董事会业务决策机构分支机构D 董事会业务决策机构业务执行部门分支机构38._

12、首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类 型。A 证券法B 证券投资基金法C 证券投资基金运作管理办法 D 证券投资基金销售管理办法39.下列不属于基金管理公司内部控制机制的是A 风险控制制度B 员工自律C 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D 董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导40.发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文 件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在 _个工作日内作出是否受理的决定。A 2B 3C5D 1041.基金资产估值的对象是基金所持有

13、的A 全部负债B .全部资产C .高收益资产D .扣除负债后的资产42.我国目前发行股票时不允许 A .平价发行B .折价发行C .溢价发行D .平价发行和溢价发行43.证券投资技术分析的理论基础是 _。A .经济分析、行业分析、公司分析B .公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C .市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复D .经济学、财政金融学、财务管理学和投资学44.为目标。使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以 A .资产的流动性B .资产的收益性C 规避资产的风险D .用定价过低的债券来替换定价过高的债券45.以募集方式设立公司，申请发行

14、境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公 司拟发行股本总额的 _。A . 10%B . 15%C. 20%D . 25%46.从事中间介绍业务的证券公司应当在（） ，公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和 交易流程、出入金流程等信息。A .证监会指定的信息披露媒体  B 其经营场所显著位置或者其网站  C 交易所指定的信息披露媒体  D 证券业协会指定的网站47.商标权的续展没有次数限制，每次续展注册的有效期为A 20 年B . 15 年C. 10 年D . 5年48.沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的 新股，每一申购单位为 _股。A 1000B10C 100D149.证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交 易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是 _。A 稳定性B 流动性C 收益性D 有效性50.Mary down the notes on the board into her book.A copiedB wroteC describe