设备采购管理制度.docx

1、设备采购管理制度设备采购专员主要工作内容1、根据生产需要，与其他专员进行讨论，确定新进设备的必要性。2、考虑生产需要、安全及经济个方面寻找合适的外协外购设备供应商，编写设备供应商数据库.3、提出请购申请，填写请购单，备份入档并上报设备主管。4、编写各类备案(设备采购策略、采购计划、分包方案、采购合同等)入档保存.5、参与设备的选型工作，负责设备的询价，招标、谈判、订货等工作。6、备份原始图纸，说明书等资料，入档并上报设备主管，协调供应商对设备维护及使用人员进行培训。7、保存采购记录，定期统计核对并上报设备主管。8、参与设备的运输、验收、入库、移交、出库及报账工作，记录备份。9、负责“三包”期内

2、设备维修的联系事宜。设备采购管理制度第1章 总则第1条 目的。(1）明确设备采购职责，规范设备采购流程，确保设备采购工作的科学、合理。（2）确保所采购的设备安全、可靠、经济，并满足要求。第2条 设备采购的职责划分.为进一步做好设备采购工作，公司特成立设备采购小组，采购小组由设备使用单位、设备部、技术部、质量部、财务部及其他相关部门人员组成。(1）小组负责人.公司指定设备部（或技术部、工程部、基建部）的主管副总为设备采购小组的负责人,根据公司的长期经营计划制订现阶段的设备投资计划，并对采购小组的工作进行总体指挥和协调。（2）设备使用单位。设备使用单位负责人参与设备添置或更新改造的技术经济可行性论

3、证，向设备部采购主管提出设备更新计划，并参与新设备到位后的安装调试工作。（3）技术部。采购前期技术部负责参与前期的设备技术经济可行性评测、提出大宗设备采购申请计划及选型建议、与供应商进行设备的技术谈判等。采购后期,技术部负责新设备的安装布置、工艺装备设计，制定设备使用的操作规程,并在设备到位后进行安装调试，对使用设备的人员进行培训等。（4)设备部。采购前期,设备部负责参与论证设备的技术经济可行性、编制设备采购规划、组织采购招标、谈判和签署采购合同、监督供应商对合同的执行进程,以及设备验收入库、保管和移交等。采购后期，设备部负责参与新设备的安装、调试，并处理有关设备质量、人员培训等需要与供应商联

4、络的事宜，同时完成供应商评价工作。(5）质量部。质量部负责新设备本身质量的检测、新设备投产后产品的质量检验，并参与设备验收和供应商评价工作。(6）财务部。财务部负责参与经济可行性论证、审核采购预算、筹措采购资金、参与设备价格谈判、核算和报销采购过程中实际发生的各项费用等。第3条 设备采购原则。(1）设备采购小组应根据公司的总体发展规划和行业的技术发展趋势，结合公司实际运营状况、作业能力，有计划地实施设备采购工作。（2)采购的设备应与公司的发展相适应，满足过程能力的要求，真正发挥投资的经济效益。（3）设备的性能应体现和保持行业先进水平，以延长设备的技术寿命。禁止选用国家明令淘汰的设备，同时注意结

5、合公司的实际需要，不追求脱离实际需求的技术先进。（4）将“质量第一”和“经济合理”结合起来，坚持“比质比价”和“寿命周期费用最经济”的原则。经济效益好的设备不仅应安全、耐用、可靠，而且价格应合理，并且在使用过程中能耗低、维护费用低。（5）采购小组需要对供应商产品的质量、价格、交货期、售后服务四个因素进行综合考虑，货比三家,择优采购。第2章 提出采购需求第4条 提出全新、大宗设备及新工艺技术、先进设备的采购需求的流程。（1）公司需要采购全新、大宗的设备，或采用新工艺技术、先进的设备时,由技术部根据本公司生产和发展的需要,提出大宗设备采购申请计划，报主管副总审核。（2）主管副总审核通过后,交由总经

6、理召集有关部门进行设备采购的技术经济可行性论证。（3）可行性论证通过后，经总经理批准，交由设备采购小组实施采购。第5条 提出设备更新、零星采购或通用型设备的采购需求的流程（1）公司需要对部分设备进行更新或零星购置，或采购通用型设备时,由设备使用单位根据生产工艺的需要以及设备选型的原则要求，向主管副总提交设备采购申请计划.(2）主管副总组织技术部、生产部、质量部、设备部进行技术经济可行性论证。（3)论证通过后，经总经理批准,交由设备采购小组负责购置.第3章 设备的选择与评价第6条 设备选型应考核的因素。选择设备应在确保技术上先进、经济上合理、生产上实用的基础上，综合考虑下列因素，以做好设备的技术

7、效益、投资效益评价。（1）设备的规格、功能、精度、效率等。（2）设备的能源消耗情况、安全性能、环保性能、维修状况等。（3）供应商的资质、产品质量、产品价格、交货期、售后服务及付款方式等。第7条 设备采购选型调查工作的分工。采购不同类型的设备在选型时，调查与评价的主体不尽相同.(1）技术部主要负责调查采用新工艺技术的设备。（2)设备部主要负责调查采用老工艺、通用的设备。第8条 设备选型调查工作的实施.（1)调查时,应选择多家设备供应商,通过对比确定最佳方案，例如通过试加工来检验设备供应商的产品适用性、可靠性。（2）调查结束后，调查人员应如实填写设备选型调查表，报总经理、主管副总，经批准后实施采购

8、。第4章 设备采购第9条 确定设备采购价格。由设备采购小组根据经过批准的选型方案，进行价格谈判及付款方式的确定工作.第10条 采购审批权限与付款方式。（1）采购金额预估在万万元，由主管副总审批。(2）采购金额预估在万元以上，由总经理审批。（3）设备价格确定后，采用新工艺、新技术的设备必须分期付款,老工艺、通用设备按合同付款。所有设备经验收合格、投入生产后方可付清合同余款，特殊情况需经总经理批准。付款时需附采购合同及财务核算清单。第11条 签订技术协议。采用新工艺、新技术的设备，必须先由技术部与设备供应商签订技术协议或要求，以保证设备实现预计的技术性能，再由设备部与供应商签订采购合同;老工艺、通

9、用设备可以直接由设备采购小组与供应商签订采购合同.第5章 监造和催交第12条 设备监造和催交主管人员.设备部设备采购人员在合同生效后负责设备的监造、催交工作.第13条 设备监造和催交的主要工作事项.负责监造和催交的人员要详细记录监造、检验情况，并向供应商索取需要的技术和相关资料存档；要严格依据合同条款，确保设备质量和按期交货。第6章 设备验收第14条 设备到货验收。设备到现场小时内，设备采购部应会同设备使用单位、技术部共同做好开箱检查、现场清点工作。第15条 开箱检查的步骤及内容.（1）检查外观及包装情况。（2）按照装箱单清点零件、部件、工具、附件、备品、说明书和其他技术资料是否齐全，有无缺损

10、.(3)检查设备有无锈蚀。（4）核对实物是否符合图纸要求。（5)开箱检查过程中做好检查记录.第16条 进口设备的接运与验收。（1）进口设备到货前，公司设备采购部应制定详细的接运方案，办理通关手续,做好接运工作.（2）进口设备的开箱验收应按照国家海关及商检法律、法规，在规定期限内同商检部门共同验收。发现问题需向外商索赔的，应在合同规定的索赔期限和保证期限内办理检验、索赔工作。第17条 及时处理未按合同执行的交货事宜。由于供应商交货与合同规定不符,例如设备质量未达到要求；数量不足、未在规定期限内交货等，设备供应商应承担违约责任.第18条 收集开箱资料。设备验收后,所有的供应商装箱资料(装箱清单、合

11、格证、安装图纸、出厂证明文件等）等原始技术资料由设备部档案室负责保管。第19条 设备入库及移交。（1）开箱检查合格后，设备采购处应填写设备开箱验收单，及时办理验收入库手续,并负责在移交使用单位之前进行保管。（2）设备出库移交时，设备采购处应填写固定资产移交验收单，该单必须有使用部门、检验部门、经办人签字方可办理转交。第20条 质量问题的解决。（1)设备采购到位后,经安装调试发现不能满足公司的工艺、技术、过程要求,或者设备本身不具有先进性、高效性，则由设备采购人员负责与设备供应商联系对设备进行更换或改进，直到达到合同约定的要求为止。（2）如果质量问题长期得不到有效解决，设备采购人员应负责向供应商

12、提出索赔。第7章 附则第21条 本办法制订、修改和废除时,需经设备部提出申请，经主管副总审核后,呈请总经理批准。第22条 本制度自 年 月 日起开始实施。设备合同管理制度第1章 总则第1条 目的。(1）对设备合同从谈判到执行完毕的全过程进行程序化、规范化、制度化管理，提高工作效率，实现依法治企，促进公司对外经济活动的开展。(2）规范对外经济行为，提高经济效益，防止不必要的经济损失。第2条 设备合同管理主体.(1）为了保证与前期订货过程管理、后续设备台账管理的延续性，由设备采购小组负责本制度的组织实施。在进行招投标活动时，设备采购小组接受招投标领导小组的管理监督。（2)设备采购小组主要由主管副总

13、（任小组负责人）、设备使用单位、设备部及其下属设备采购处、技术部、质量部、财务部、其他相关部门人员组成。第3条 适用的法律法规。(1)合同条款必须符合中华人民共和国合同法和国家其他有关规定。（2)与国外公司签订的合同还必须符合国际有关法律和国际贸易规定.第4条 适用情形。按照公司要求,超过元以上的设备采购不得采用现金支付形式，必须签订正式的采购合同。第2章 合同谈判的阶段及内容第5条 交流验证阶段。(1)通过与供应商进行广泛的技术交流，设备采购小组可以了解当前世界上的先进技术信息以及不同设备的优缺点，为采购前期的设备规划和决策作参考.（2）在掌握更全面、准确的设备信息后,设备采购小组可以对原来

14、的设备规划进行检查、验证,及时修改以前的错误规划、调整不合理决策，以避免公司遭受损失。（3）设备采购小组邀请配套设备供应商参加技术交流,减少主辅设备、软硬件间的不兼容。第6条 技术谈判阶段.设备采购小组选定供应商后,开始技术谈判。谈判涉及的有关条款是合同技术附件的主要内容。设备采购小组的技术人员应认真研究技术附件的范围及细项，以防止疏漏，并在技术谈判完成后草签技术附件。第7条 技术附件的主要内容。技术附件主要包括但不限于以下9点内容。(1）设备运营能力、技术参数、技术规格等的说明书，需要的计算机软件及其份数。(2）需要双方相互提供的技术资料。（3）产品的技术保证指标值及试验方法.（4)设备材料

15、的设计标准、制造标准、质量控制标准和检验标准，包括合同中所选用的国内标准或国际标准。（5）双方技术人员的派遣计划和我方人员的培训计划。(6)供应商提供安装调试的技术服务内容。(7）供应商提供的技术转让范围。(8）有关专利和技术的使用问题.（9)设备图纸、设备维修大纲、维修保养手册、易损备件清单及备件可靠性等资料。第8条 主合同的谈判阶段。（1）设备采购小组应选择熟悉谈判业务的人员协助主管领导进行谈判和签署合同。（2）商务条款应遵循相关国际惯例，涉外商务条款应尽量符合我国有关部门颁布的有关规范条文的写法.(3）技术附件中若有漏项和分工不明确的地方，应在主合同中予以弥补。第9条 设备主合同的主要内

16、容。设备的主合同应尽量细致,尤其是对于成套设备、流程设备、大型设备，一般应包括以下内容.（1）设备的名称、型号、规格、功能、动力原料的详细说明。(2)订货数量.（3)交货日期、地点、运输方式及装运条件。（4）单机价格、总价格、税款。（5）付款方式和付款条件。（6）供货范围.供货范围包括主机、标准附件、特殊附件、一定时期内保证正常操作的备品、备件等。在主合同谈判中，设备采购小组应特别注意对相关备品、备件的谈判,包括设备零部件的可靠性、若干年内备件的供应及其价格,明确设备投入使用后一定时期内备件方面的费用预算,以便控制采购后期的维修成本，避免受到供应商促销手段的影响.（7)质量验收标准和验收程序。

17、（8）设备保修期限及保修内容，供应商提供的售后服务期限及其内容。（9）供应商在合同签署后一定期限内应提供的设备重量说明及外形尺寸图、基础布置图，以便我方在设备到达之前做好安装准备。（10)公司的买方责任。我方应向卖方提供设备设计、制造所需要的技术资料、数据、图纸,并对其正确性负责。我方负责工厂设计单位与卖方的协调工作.我方应按合同的规定及时向卖方支付有关款项。我方应对已到货的设备进行妥善存放和保管，并在收到货物后按工程进度开箱检验。我方将对卖方派往现场的服务人员提供工作和生活的便利。若返修原因是由卖方造成的，则所有费用由卖方承担；反之，则由我方承担。我方负责协调卖方与不属于卖方的设备安装队、土

18、建施工单位的关系。我方有责任对经卖方许可获悉的属卖方的专利技术保密,未经卖方许可不得向第三方转让.（11）保密协议。合同中应明确规定双方应保守合同秘密，以及泄露对方技术、设计等商业机密造成对方损失的惩罚措施.（12)人力不可抗拒的事故及处理方式。（13)双方违约处理方法、赔偿的范围与金额等.（14）争议的仲裁方式。（15）合同附件。附件是对主合同的补充说明，与主合同具有同等法律效力，其内容包括双方的技术文件、技术会议内容、工作日程、品质保证及品质考察程序、供应商提供的银行保证书等.第3章 合同的编写、评审和签订第10条 与供应商签订合同的流程。采购小组询价或招标确定供货单位设备采购人员起草、编

19、写设备采购合同各相关部门、人员进行合同评审-评审通过后加盖单位合同章、并报总经理签字合同签订转设备部档案室存档。第11条 起草、编写设备采购合同。设备采购人员在编写合同时应对合同进行编号，以便登记和查阅。（公司简写）（设备采购部简写)-（合同的签订年份）（合同流水号).第12条 合同的编写要求。（1）合同的编写必须以双方确认后的函电结果或会谈达成的协议作为依据。（2）合同内容应是经过双方一致同意的，任何有争议、单方同意或悬而未决的内容不应写入合同内。（3)合同内必须明确各方应承担的责任、应获得的利益。（4）合同必须明确表达供需双方的意见，且文字表达要准确、无漏洞，宁细勿简.合同的文字应严格准确

20、，避免使用有歧义的词汇。涉外合同应使用中外两种文字书写。其中外文部分应请外文专家进行严格的修改推敲，避免中外文的表达差异。(5）在合同正文中未能进行详细说明的事项,可以以附件的形式作补充。附件应在合同正式文本中被提及，它是合同的组成部分。附件同样需要经过双方签字,与合同正文有同等的法律效用。第13条 合同的评审与会签。（1）采购小组的各部门经理及主管副总、总经理组成合同评审小组，对合同中的产品选型、供方资质、付款条款、交货期、质量保证期限等内容进行进一步审核。（2)对合同编写的内容、格式进行审核，以确保文本的写作质量和适用程度。（3）评审完毕,合同须经各部门相关人员再次核对并签字,会签通过后进

21、入合同签署阶段.第14条 合同的签署要求.（1）合同的每次修改都要经过仔细检查，直到确定无误后再进行签署.（2）合同签署必须手续完备、填写清楚。合同必须加盖双方公司的公章或合同专用章及经手人签字，并注明联系电话;若设备提供人员无单位，必须由合同签订人员签字并加印手印。必要时，可以请公证处进行公证。第15条 合同归档。（1）采购合同是监督合同执行情况、处理与供应商矛盾的依据.因此档案室应对合同及有关资料按照设备类别或工程项目进行分类整理，并设立台账，妥善存档保管。（2）与合同有关的文件,如合同的正副文本、中外文本、附件、往来函电、会谈纪要、预付款单据等，与合同具有同等法律效用，应与合同一同进行登

22、记存档、妥善保管，以便日后查阅。（3）采购合同需向财务部交复印件一份。第4章 合同的执行第16条 按合同支付设备款项.对方执行合同后，由公司对供应商直接付款。设备部填写设备付款申请表,经相关部门会签、总经理批准后，由财务部办理付款业务。第17条 付款方式。（1）合同签订后先预付合同总价的10；设备到货经设备采购处验收后，付合同总价的60%；设备投运小时正常后，付合同总价的20%；剩余合同总价的10%作为质保金，一年后结清.(2）议标设备的付款方式与上述不同时,在合同签订前必须报总经理批准。具体付款方式以合同为准.第18条 监督供应商对合同的执行。设备采购处、技术部、法务部负责安排熟悉技术和法律

23、的人员按照合同要求对供应商的执行进度进行监督，并及时向主管领导汇报在合同执行各个环节中出现的问题，同时向供应商索赔或提出其他解决办法。（1）督促供应商对我方技术人员按计划进行培训,以便为设备开工、运行做好准备。(2）派赴生产厂的人员应担负起对设备的技术核查工作,对供应商的初步设计方案、技术参数进行全面核对和初步审查.（3）按照合同约定对设备的制造、工序检验和出厂检验过程进行监督。（4)召开详细审查会议,对供应商的详细设计进行审查。（5)设备开箱检验、安装调试与验收。设备部、设备使用单位、技术部等部门应按照合同规定的性能、质量保证值对设备进行严格检验和调试。一旦发现影响生产效率和产品质量的问题，

24、除敦促供应商维修、返工外，还应要求供应商按照合同对由此造成我方的损失给予赔偿。第19条 索赔。当供应商出现以下违背合同的行为时，设备采购处应依照合同的规定提出索赔。（1)设备出现严重质量缺陷:不能工作、功能不全、功能未达到合同要求、精度不够等。（2）缺少合同清单所列内容，如配件、附件、技术使用说明、图样、资料等。（3）未能提供合同规定的技术服务，如设备的安装调试、人员的培训等.（4）到货时间延误.第20条 索赔方式.（1）通过信函、传真等形式要求供应商对我方的损失进行相应的赔偿或补偿。(2)在反复交涉未果时，应诉诸法律解决。第21条 取证。对合同执行中出现的违约现象，设备采购处要利用现代化的信

25、息手段及时取证.对进口设备应发挥商检部门的权威进行取证，并及时通知供应商进行处理。第5章 合同的变更和解除第22条 变更或解除合同时，设备采购处应依照合同的订立流程，将合同变更申请书交设备部、技术部、财务部、法务部等相关职能部门负责人和公司总经理审核。第23条 我方变更或解除合同时,向供应商发出的通知或双方的协议应当采用书面形式，并按规定经审核后加盖公章或合同专用章后生效。第24条 设备采购处收到供应商要求变更或解除合同的通知后，必须在三天内向公司总经理汇报，并通知法务部门。第25条 变更或解除合同的通知和回复应符合公文收发的要求,挂号或签收凭证应作为合同组成部分交由设备部档案室保管.第26条

26、 变更或解除合同的文本作为原合同的组成部分，与原合同有同样的法律效力,纳入本办法规定的管理范围.第27条 合同变更后，合同编号不作改变。第6章 合同整理和考核第28条 设备部、财务部应根据所立合同台账，定期或不定期汇总设备合同的履行情况，由法务部据此统计合同订立和履行的情况，并向总经理汇报.第29条 各有关人员应定期将履行完毕的合同有关资料（包括相关的文书、图表、传真件以及合同流转单等）按合同编号整理，由法务部确认后交档案室存档,不得随意处置、销毁、遗失.第30条 公司定期对合同管理工作进行考核,并逐步将合同签约率、合同文本质量、合同履行情况、合同台账记录等纳入设备部的绩效考核范围。第7章 过

27、失责任第31条 凡因未按规定处理合同事宜、未及时汇报情况和遗失合同有关资料而给公司造成损失的，追究其经济和行政责任。第32条 因故意或重大过失而给公司造成重大损失的，移送有关部门追究其法律责任。第8章 附则第33条 本制度适用于公司设备部和其他相关部门.第34条 本制度的解释权归设备部经理.第35条 本制度自 年 月 日起实施。设备投资计划表项次设备名称数量单价总价供应商预计使用年限每月折旧金额备注1234567891011121314151617181920212223242526设备经济效益分析表设备型号合计设备价值附属投资装设费用其他合计每月成本估计人工合计动力维护成本折旧建筑分摊成本其

28、他合计每月使用时数每小时成本每月节省成本投资收益率回收年数其他比较项目设备性能综合评价表序号主要考虑因素设备设备设备性能评分性能评分性能评分1生产性(产品产量，吨/日)2可靠性(成品率）3安全性（安全装置自动化程度）4节能性(单位产品耗电量，度/吨）5耐用性（寿命期，年）6维修性（维修难易程度）7环保性（有无消声装置和废水处理）8成套性9灵活性（机械装置)合计得分决定设备采购合同评审表设备名称合同编号供货单位评审时间合同金额付款方式付款情况评审内容评审意见评审人产品选型 合适 不合适供方 合格 不合格付款条款 合理 不合理交货期 合理 不合理质量保证期 有 无审批意见设备主管财务部部门经理总经理备注1、价格在2万元以下的采购合同由设备主管及部门经理评审2、价款在2万元以上(含2万元）的采购合同须经总经理审批设备采购验收点检表采购合同编号项