金融类职业资格证书一览.docx

1、金融类职业资格证书一览金融类职业资格证书一览金融类职业证书一览 为较好的适应新时期金融领域应用型人才的需求和广大学生自身发展需要，全面推进应用型金融专业人才建设，进一步促进我系金融专业学生综合素质和金融实践能力的不断提高，经金融教研室搜集和整理，特向金融学专业同学介绍金融类相关专业考试及网站。证券类一、证券业从业人员资格考试证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。 所有在华外资从事证券业务的相关机构也必须遵守上述制度安排，取

2、得中国证券业协会认可的从业资格。证券业从业人员资格考试自2003年起向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。1、报名、考试时间：通常1年四次。报名采取网上报名方式。应考人员登录协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元。2、考试方式：全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。3、考试题型有三种，分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。每种题型都是60道，其中单项选择题每个分；不定选项选择题，40道是分，20道是1分（题目中会标明）；判断题每个分。4、考试科目：考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证

3、券基础知识。专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。选报的考试科目数量没有限制，一次考试可以选择报考一科或者全部五科。 参加中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试，考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。二、期货从业人员资格考试 期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。依照期货从业人员管理办法，中国期货业协会负责组织从业资格考试。 1、考试内容与要求：考试分为两科，期货基础知识和期货法律法规。 （1）“

4、期货基础知识”科目要求考生掌握期货市场的基本概念、基本原理和基础知识，熟悉期货市场发展的一般规律及其运作过程，了解期货市场的基本业务、期货交易的基本方法与程序、期货交易的策略和技巧。 （2）“ 期货法律法规”科目要求考生了解和掌握期货市场的基础法律知识、主要法律制度和监管制度等，树立期货市场法律观念、守法合规和自律意识，提高执业水平。 2、考试方式 ：（1）考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。（2）每科试题量为155道，满分100，60分为及格。（3）每科考试多场次组织，单科考试时间为100分钟。 3、试题类型及分值：2009年期货从业人员资格考试对试题数量及分值做了部分调整

5、。 （1）基础知识科目：共155道题目；单项选择题：60道，每道分，共30分； 多项选择题：60道，每道分，共30分； 判断是非题：20道，每道分，共10分； 综合题：15道， 每道2分，共30分 ；（2）期货法律法规科目：共155道题目；单项选择题：60道，每道分，共30分； 多项选择题：60道，每道分，共30分； 判断是非题：20道，每道分，共10分； 综合题：15道， 每道2分，共30分。 4、参考教材：期货基础知识：期货市场教程（第六版）（中国期货业协会编，中国财政经济出版社出版）；期货法律法规：“期货法律法规汇编”（第三版）（中国期货业协会编）。三、证券经纪人专项考试 1、考试内容考

6、试设证券市场基础和证券经纪业务营销两个科目。2、考试报名面向各证券公司现有证券经纪业务营销人员，以各证券公司为单位统一进行报名并缴费。报考条件如下：（1）报名截止日年满18周岁；（2）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；（3）具有完全民事行为能力。3、考试形式及合格线考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。考试时间为120分钟，试卷总分为100分，考试合格线为60分。4、考试费用收费标准为每人每科次70元。四、基金销售人员从业考试1、报考条件（1）报名截止日年满18周岁； （2）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； （3）具有完全民事行为能力。2、考试内容及参考书目考试科目为“基金销售基础

7、”一科。参考书目为中国证券业协会出版的基金销售基础知识。考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。考试时间为120 分钟，试卷总分为100分，考试合格线为60分。3、其他说明 （1）考试成绩长年有效。（2）已通过协会组织的证券从业资格考试 “证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试。银行类中国银行业从业人员资格认证（Certification of China Banking Professional，CCBP） 1、考试介绍中国银行业从业人员资格认证考试是中国银行业从业人员资格认证委员会统一组织的银行业从业人员资格认证的考试。中国银行业协会银行从业人员资

8、格认证委员会授权中国银行业从业人员资格认证办公室组织和实施考试。资格考试统一大纲、统一命题、统一考试。中国银行业从业人员资格认证制度，由四个基本的环节组成，即资格标准、考试制度、资格审核和继续教育。2、报名条件资格考试面向社会开放。符合以下条件的人员，可以报名参加资格考试：（1）年满18岁；（2）具有完全民事行为能力；（3）具有高中以上文化程度。3、报名时间报名时间一般根据考试时间而定，具体参见中国银行业协会网站的通知，或及时关注本考试动态。4、考试时间考试时间请及时关注本考试动态。5、考试科目资格考试分公共基础科目和专业科目。公共基础证书的考试内容为银行业从业人员从业资格的基础知识；专业证书

9、的考试内容为银行业从业人员相关的专业知识和技能。具体如下：（1）基础科目：公共基础；（2）专业科目：风险管理、个人理财、公司信贷、个人贷款。6、考试题型（1）试题全部为客观题，包括单项选择题、多项选择题和判断题三种题型；（2）资格考试实行计算机考试，采用闭卷方式，单科考试限时120分钟；（3）资格考试统一评卷。保险类一、保险代理从业人员资格考试1、报名条件 （1）年满18周岁且具有完全民事行为能力； （2）具有高中以上或者同等学历的人员文化程度； 2、考试科目 保险代理人资格考试只考一科，分保险原理知识、财产保险知识、职业道德和执业行为规范、人身保险知识、其他相关法规五部分，见下表：考试科目分

10、值命题范围保险原理知识25保险基础知识15章财产保险知识10保险基础知识第6章人身保险知识 20保险基础知识第7章职业道德和执业行为规范15保险基础知识第8章和第9章其他相关法规部分30保险中介相关法规制度汇编3、考试题型 （1）全国统考。 （2）考试采取闭卷、客观题、计算机上网、多场次、题库抽题方式。 （3）单选80道，每题1分；判断20道（全部为中华人民共和国保险法内容），每题1分；试卷满分100分，及格分数线为60分。二、保险公估从业人员资格考试2007年起只考一科，命题范围包括“保险原理与实务”和“保险公估相关知识与法规”两部分。“保险原理与实务”分值占比60%，参考用书是中国财政经济

11、出版社出版的保险原理与实务（2006年版）。“保险公估相关知识与法规” 分值占比40%，参考用书是保险公估相关知识与法规（2006年版）。详细命题范围请见中国保监会网站公布的考试大纲。保险公估从业人员资格考试的题型题量、及格分数线和报名费具体如下：单选题100道，每题1分，共计100分；及格分数线为60分；报名费90元。三、保险经纪从业人员资格考试考“保险原理与实务”和“保险经纪实务”两科。参考用书共有三本：由中国财政经济出版社出版的保险原理与实务、保险经纪相关知识和保险中介相关法规制度汇编。1、“保险原理与实务”题型题量：单选题100道，每题分，共计50分；多选题50道，每题1分，共计50分

12、；满分100分，及格分数线为60分。命题范围：参考用书保险原理与实务第一章至第七章，占40分；第八章至第十八章，占60分。 2、“保险经纪实务”题型题量：单选题100题，每题分，共计50分；多选题30题，每题1分，共计30分；案例题2题，每题10分，共计20分；试卷满分100分，及格分数线为60分。命题范围：单选题和多选题的参考用书是保险经纪相关知识和保险中介相关法规制度汇编。案例题参考保险原理与实务的第八章至第十八章，以及保险经纪相关知识的第二章、第五章至第八章和第十三章命题。报名参加保险经纪从业人员基本资格考试，应提交下列材料： （1）保险经纪从业人员基本资格考试报名表； （2）身份证明复

13、印件； （3）学历证书复印件； （4）近期正面免冠小两寸彩色照片三张。单科考试合格成绩两年内有效。四、中国人身保险从业人员资格考试中国人身保险从业人员资格考试（又称“中国人身保险职业资格考试”），即中国寿险管理师、中国寿险理财规划师、中国员工福利规划师资格考试，自2005年试运行，2006年正式运行。1、报名条件：年满18周岁且具有完全民事行为能力； 品行良好、正直诚实，具有良好的道德观念。 2、报考费用：每门科目的考试费用为260元整，详细情况请登陆项目网站了解。3、考试形式及考试时间：考试形式为100道标准化选择试题，时间为90分钟。4、考试科目共开设19门课程，各类资格所需通过科目如下：

14、中国寿险管理师考试科目中国寿险管理师 - 中级资格中国寿险管理师 - 高级资格加考科目代码科目名称代码科目名称A1A2A3A4A10风险管理与人身保险保险从业人员职业道德人身保险产品人身保险合同人身保险监管A5A6A7aA7bA8A9寿险公司经营与管理人身保险市场与营销人身保险会计与财务（上）会计版人身保险会计与财务（下）财务版寿险公司资产管理寿险公司人力资源管理中国寿险理财规划师考试科目中国寿险规划师（新型寿险产品方向）中国寿险规划师（健康保险产品方向）代码科目名称代码科目名称A2A3A8G保险从业人员职业道德人身保险产品寿险公司资产管理团体保险A2H1H2保险从业人员职业道德健康保险原理及

15、经营运作健康保险外部环境及政策中国寿险规划师（养老保险产品方向）中国寿险理财规划师资格代码科目名称取得条件A2P1P2P3保险从业人员职业道德养老保险原理及经营运作养老保险外部环境及政策企业年金理论与实务中国寿险规划师（新型寿险产品方向）+中国寿险规划师（健康保险产品方向）+中国寿险规划师（养老保险产品方向）=中国寿险理财规划师即通过所有以上三个方向的中国寿险规划师资格课程后取得本资格中国员工福利规划师考试科目中国员工福利规划师 - 中级资格中国员工福利规划师 - 高级资格代码科目名称取得条件A2GEB1EB2保险从业人员职业道德团体保险员工福利计划:原理、设计与管理员工福利计划:政策与外部环

16、境中国员工福利规划师-中级资格 +中国寿险规划师（健康保险产品方向）+中国寿险规划师（养老保险产品方向）= 中国员工福利规划师-高级资格即取得以上三个资格后获得中国员工福利规划师高级资格会计类一、会计从业资格考试会计从业资格（会计证）考试是由国家财政部组织的全国性考试。该考试实行全国统一大纲，各地自行编制教材及安排考试时间的政策，考试大多涉及财经法规与职业道德、会计基础与实务（或为会计实务与会计基础知识）、初级会计电算化 。会计从业资格证书是具有一定会计专业知识和技能的人员从事会计工作的资格证书，是从事会计工作必须具备的基本最低要求和前提条件，是证明能够从事会计工作的唯一合法凭证，是进入会计岗

17、位的“准入证”，是从事会计工作的必经之路。它是一种资格证书，是会计工作的“上岗证”，不分级。会计从业资格管理实行属地原则。县级以上财政部门（含县级，下同）负责本行政区域内的会计从业资格管理。1、报考条件：凡年满18周岁，有志于从事会计工作，并符合下列基本条件的人员，均可报名 参加会计从业资格证考试。（1）遵守会计和其他财经法律、法规；（2）具备良好的道德品质；（3）具备会计专业基础知识和技能。2、考试科目会计从业资格证考试科目为：财经法规与会计职业道德、会计基础、初级会计电算化。财经法规与会计职业道德、会计基础两科目通常称为理论考。理论考的考试由省财政厅统一组织。初级会计电算化科目考试由省财政

18、厅统一命题，各市财政部门不定期组织。三科成绩同时合格，视为通过考试。 3、考试成绩有效期上岗证任意一门课合格成绩有效期：会计基础和财经法规与会计职业道德必须在一年内考出，成绩两年内有效。初级会计电算化成绩合格期也为两年。二、注册会计师简称CPA（Certified Public Account）是中国的一项执业资格考试。从1991年开始实行的注册会计全国统一考试制度，截至2007年底，累计已有近14万名考生通过全部科目的考试。具有高等专科以上学校毕业学历、或者具有会计或者相关专业中级以上技术职称的，都可参加注册会计师全国统一考试。1、报名时间考试每年举行一次，注册会计师全国统一考试报名时间一般

19、在每年的3月中旬至4月中旬，具体时间由各地方考试委员会确定，一般应不少于20个工作日。考试时间安排在每年九月份中下旬，成绩公布是12月份。 报名人员可在一次考试中可同时报考五个科目，也可选择报考部分科目，单科成绩合格者，其合格成绩在取得单科合格成绩后的连续四次考试中有效 。 2、报名方法（1）报名人员可同时报考五个科目，也可选择报考部分科目。分科交纳报名费，报名费中包括每科10元试卷费，由地方考试委员会办公室汇交全国考试委员会办公室，用于命题、试卷印制、发放及评阅等工作的支出。（2）报名时，须提交学历证书或专业技术职称证书原件，交纳一寸近期免冠照片若干张（供准考证等使用），经报名点工作人员审核

20、无误后，填写该年度注册会计师全国统一考试地区报名登记表，并按报名收费标准交纳报名费。（3）各地方考试委员会办公室应按照全国考试委员会办公室统一规定的格式、编号，制发准考证。3、报名条件具有下列条件之一的中国公民，可报名参加考试：（1）拥护中华人民共和国宪法，享有选举权和被选举权；（2）具有完全行为能力；（3）具有高等专科以上学校毕业学历、或者具有会计或者相关专业中级以上技术职称。 4、考试科目考试科目为会计、审计、财务成本管理、经济法、税法、战略与风险管理。考试范围在全国考试委员会发布的考试大纲中确定。考试统一用书由中国注册会计师协会全国考试委员会根据每年的考试大纲统一组织编写，考生在报名时可

21、以直接通过当地财政部门订购。中注协考试委员会一般会在每年的教材发行后根据考生反映的问题再次印发教材答疑。5、考试时间考试方式为闭卷、笔试。客观性试题采用填涂答题卡方式解答；主观性试题采用书写文字方式解答。考试通常于每年9月第二或第三个周末举行，会计考试时间为210分钟；审计、财务成本管理考试时间各为180分钟；经济法、税法考试时间各为150分钟。 考试年限：5年，从通过第一科考试时间开始算起，5年内必须全科通过注册会计师全国统一考试，否则第一科考试成绩将作废，以此类推。6、从业方向考生取得全科合格证书后，有两种从业去向：一是进入会计师事务所，有两年审计工作经验后可申报转为注册会计师；二是不进入

22、事务所，可先加入会计师协会，成为非执业会员，非执业会员入会后要参加继续教育，才能使资格永久保留。否则，证书5年后作废。统计类一、统计师按照关于印发及其实施办法的通知（国统字199546号）文件有关规定，从1995年起统计专业技术资格实行全国统一考试制度。统计专业技术资格实行全国统一考试制度。考试坚持客观、公正、规范的原则，实行全国统一组织、统一大纲、统一考试用书、统一试题、统一评分标准。本考试每年举行一次。1、组织领导国家统计局和人事部成立全国统计专业技术资格考试办公室，负责统计专业技术资格考试的组织实施和考务工作，考试办公室设在国家统计局人事司。国家统计局设立统计专业技术资格考试大纲、考试用

23、书编写暨命题委员会。该委员会负责考试大纲、考试用书的编写和命题工作。委员会的日常工作由国家统计局人事司负责。北京市人事考试中心负责北京地区考试的具体组织与实施工作。2、考试日期及时间统计专业初级资格和中级资格考试每年举行一次，考试日期一般设在每年10月的第三个星期日，分在两个半天进行，考试时间均为小时。3、级别、专业设置考试设置两个级别：统计专业初级资格、经济专业中级资格。参加考试并成绩合格者，获得相应级别的专业技术资格。初级的考试分为统计学和统计法基础知识与统计专业知识和实务两个科目。中级的考试分为统计基础理论及相关知识与统计工作实务两个科目。4、报考条件（1）基本条件：拥护中国共产党在社会

24、主义初级阶段的基本路线，遵纪守法；热爱统计工作，能够履行岗位职责，完成本职工作任务，遵守职业道德。（2）报名参加统计专业初级资格考试人员，须具备高中毕业以上学历。根据人事部办公厅关于部分专业技术人员资格考试安排和考试工作有关问题的通知（国人厅发 200445号）文件精神，应届毕业生参加本年度统计专业初级资格考试的，报名时尚未获得学历证书的应届毕业生，应持能够证明其在考试年度可毕业的有效证件（如学生证等）和学校出具的应届毕业证明，到指定报名点进行报名。（3）报名参加统计专业中级资格考试人员，须具备下列条件之一：a、大学专科毕业，从事专业工作满六年；大学本科毕业，从事专业工作满四年。b、获第二学士

25、学位或研究生班结业，从事专业工作满二年。c、获硕士学位，从事专业工作满一年；获博士学位。d、实行资格考试制度前，已担任统计师专业技术职务的人员，符合上述第（1）条基本条件中规定的要求，如本人自愿，也可参加统计专业中级资格考试。（4）上述报考条件中有关学历的要求是指经国家教育行政主管部门承认的正规学历，从事专业工作年限的要求是指报名人员取得规定学历前后从事本专业工作时间的总和，截止日期为考试报名年度当年年底前。（5）根据人事部关于做好香港、澳门居民参加内地统一举行的专业技术人员资格考试有关问题的通知（国人部发 20059号）文件精神，自2005年度起，凡符合统计专业技术资格考试有关规定的香港、澳

26、门居民，均可按照规定的程序和要求报名参加相应专业考试。香港、澳门居民申请参加统计专业技术资格考试，在报名时应向报名点提交本人身份证明、国务院教育行政部门认可的相应专业学历或学位证书，以及相应专业机构从事相关专业工作年限的证明。5、考试报名符合条件的报考人员，可在规定时间内登录该地人事考试网在线填写提交报考信息，并按有关规定办理资格审查及网上缴费手续。（具体报名安排详见当次的报考文件。）考试凭准考证和身份证在规定的时间和地点参加考试。6、合格证书全部考试科目合格者，授予由人事部统一印制，人事部和国家统计局用印的统计专业技术资格证书，全国范围内有效。综合类一、金融英语证书考试（Financial

27、English Certificate Test,简称FECT）金融英语证书考试（FECT）共设两级，分别为FECT综合考试和FECT高级考试。FECT考试每年举办一次，考试成绩可用作金融系统员工录用、职称评定、职务晋升及出国培训人员或外派人员专业英语水平的参考证明。1、金融英语证书考试（FECT）综合考试 金融英语证书考试（FECT）综合考试主要面向全体金融业从业人员、大专院校学生及其他有志于从事金融业的人员。FECT综合考试科目一门（含听力），名称为现代金融业务，考试内容为银行、证券和保险等金融基础业务理论与操作知识。考试成绩合格者获得FECT综合考试证书。FECT综合考试证书作为综合类证

28、书没有有效期，但如果考生报考高级考试，FECT综合考试证书六年有效。 FECT综合考试与国家外国专家局“全国出国培训备选人员外语水平考试（BFT）”接轨，FECT综合考试合格考生可申请参加BFT口语考试，其口语考试成绩与FECT综合考试卷面成绩综合计分，合格者获BFT相应高、中、初级证书。 2、金融英语证书考试（FECT）高级考试 金融英语证书考试（FECT）高级考试主要面向金融系统业务及管理岗位人员、大专院校学生及其他有志于从事金融事业的人员。获FECT综合考试证书的考生方可参加FECT高级考试。FECT高级考试主要内容为现代金融理论及实务操作、现代银行业务和管理、现代证券和保险业务以及专业

29、口语等。FECT高级考试包括笔试和专业口语考试两部分，笔试科目两门（必考一门、专业选考一门），不含听力。必考科目为现代金融理论与实务；专业选考科目为银行业务与管理、保险与证券业务，两科任选一科。高级考试必考科目、选考科目及专业口语考试可同时报考，单科成绩合格者获得单科合格证书，单科成绩六年有效。必考科目、选考科目及专业口语考试三科考试成绩全部合格者均获FECT高级证书。二、国家理财规划师（CFP）1、职业背景理财规划师（Certified Financial Planner）简称CFP，是运用理财规划的原理、技术和方法，针对个人、家庭以及中小企业、机构的理财目标，提供综合性理财咨询服务的专业人

30、员。 理财规划（Financial Planning） 是指运用科学公正的财务分析程序来对个人的财务计划、投资策略等进行合理 的规划与管理，以实现其长期理财和生活目标的专业个人理财服务。它主要包括现金规划、消费支出规划、教育规划、风险管理与保险规划、税收筹划、投资规划、退休养老规划、财产分配与传承规划。 2、职业前景理财规划师主要有三大就业趋势：一是开设专业的理财公司，以第三方的身份为客户提供理财服务；二是成为专业理财规划师培训人员；三是在金融机构（如银行、证券、保险公司）等中从事理财服务。3、考试及认证全国统考，每年5月、11月进行统考，共设3个考试科目。理论知识考试采用闭卷笔试方式，使用标准答题卡；专业能力考核采用闭卷模拟笔试方式。按规定修完学业，考试成绩合格者，由国家劳动和保障部颁发全国通用的中华人民共和国理财规划师职业资格证书。该证书由国家劳动和社会保障部统一编号、统一颁发，全国通用