下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题一.docx

1、下半年证券从业资格考试证券市场基础知识最新试题一2010年下半年证券从业资格考试证券市场基础知识最新试题（一）1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题)A：一级市场 B：二级市场错C：二板市场错 D：三板市场错2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题)A：发行市场与流通市场B：场外市场与交易所市场C：主板市场与二板市场D：二板市场与三板市场3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题)A：商品证券 B：凭证证券C：权益证券 D：债务证券4.有价证券的分类商

2、业汇票和商业本票属于()。 (单项选择题)1. A：货币证券2. B：权益证券3. C：资本证券4. D：凭证证券5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券2. B：上市证券、非上市证券3. C：公募证券和私募证券4. D：股票、债券和其他证券6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题)1. A：募集方式2. B：收益是否固定3. C：经济性质4. D：发行主体7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。 (单项选择题)1. A：国际证券

3、2. B：特定证券3. C：私募证券4. D：固定收益证券8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题)1. A：尽职调查2. B：上市辅导3. C：发行审核4. D：盈利预测9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 (单项选择题)1. A：交易记录2. B：原始凭证3. C：结算凭证4. D：证券登记帐户10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题

4、)1. A：信息披露2. B：市场操纵3. C：内幕交易4. D：市场欺诈11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)1. A：交易所章程 2. B：证券法 3. C：股票发行与交易管理暂行条件 4. D：三公原则 12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)1. A：信用风险2. B：利率风险3. C：政策风险4. D：通货膨胀风险13.诚信建设的主要内容上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂

5、牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题)1. A：180日，180日2. B：180日，90日3. C：90日，90日4. D：90日，180日14.诚信建设的主要内容交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 (单项选择题)1. A：合法2. B：三公3. C：诚信4. D：公开、公正15.诚信建设的主要内容根据证券法和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题)1. A：股票发行与交易管理暂行条例 2. B：

6、公司法 3. C：禁止证券欺诈行为暂行办法 4. D：证券从业人员行为守则 16.诚信建设的有效措施公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担()责任。 (单项选择题)1. A：法律2. B：经济3. C：刑事4. D：连带17.诚信建设的有效措施专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的()责任。 (单项选择题)1. A：经济2. B：法律3. C：连带4. D：刑事18.封闭式基金与开放式基金的区别在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是()。 (

7、单项选择题)1. A：契约型基金2. B：公司型基金3. C：开放式基金4. D：封闭式基金19.封闭式基金与开放式基金的区别可以上市交易的基金通常是()。 (单项选择题)1. A：封闭式基金和开放式基金2. B：封闭式基金3. C：开放式基金4. D：两者都不20.封闭式基金与开放式基金的区别存在投资者大量赎回风险的基金是()。 (单项选择题)1. A：封闭式基金2. B：契约型基金3. C：开放式基金4. D：公司型基金21.封闭式基金与开放式基金的区别经常出现溢价或折价现象的基金是()。 (单项选择题)1. A：开放式基金2. B：封闭式基金3. C：公司型基金会4. D：契约型基金22

8、.股票基金股票基金的投资目标侧重于追求()。 (单项选择题)1. A：公司控制权2. B：股息收入3. C：优先认股权4. D：资本利得23.股票基金各国对股票基金投资比例限制的主要目的是()。 (单项选择题)1. A：保持基金的流动性2. B：提高基金的变现性3. C：防止操纵股市4. D：防止内部人控制24.股票基金相对风险最大的基金是()。 (单项选择题)1. A：指数基金2. B：国债基金3. C：货币市场基金4. D：股票基金25.中国证券市场对外开放根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。 (单项选择题)1. A：50%

9、 2. B：25% 3. C：33% 4. D：66% 26.证券市场的产生世界上第一个股票交易所是()。 (单项选择题)1. A：纽约证券交易所2. B：阿姆斯特丹证券交易所3. C：伦敦证券交易所4. D：美国证券交易所27.政策风险和经济周期波动风险以下哪一种风险不属于非系统风险()。 (单项选择题)1. A：利率风险2. B：信用风险3. C：经营风险4. D：财务风险28.政策风险和经济周期波动风险长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)1. A：信用风险2. B：通胀风险3. C：利率风险4. D：政策风险29.政策风险和经济周期波动风险以下哪种风

10、险不属于系统风险()。 (单项选择题)1. A：政策风险2. B：周期波动风险3. C：利率风险4. D：信用风险30.购买力风险办有当证券投资的名义收益率()时，投资者才有实际收益。 (单项选择题)1. A：小于通货膨胀率2. B：大于通货膨胀率3. C：等于通货膨胀率4. D：不等于通货膨胀率31.购买力风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对()的补偿。 (单项选择题)1. A：信用风险2. B：购买力风险3. C：经营风险4. D：财务风险32.购买力风险在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是()。 (单项选择题)1. A：浮动利率债券2. B：优先股3. C：普通股票4.

11、 D：保值贴补债券33.证券市场的产生美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是()。 (单项选择题)1. A：商业票据2. B：公司债券3. C：金融债券4. D：公司股票34.证券市场的产生美国最早的证券交易所是()。 (单项选择题)1. A：纽约证券交易所2. B：芝加哥证券交易所3. C：费城证券交易所4. D：波士顿证券交易所35.股票投资的资本利得股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司()。 (单项选择题)1. A：资产总额增加2. B：资产总额不变3. C：资产总额减少4. D：净资产减少36.债券收益属于分期付息债券的是()。 (单项选择题)1. D：一次还本付息债券2

12、. A：息票债券3. G：贴现债券4. C：无息债券37.债券收益债券的利息收益取决于债券的票面利率和()。 (单项选择题)1. A：还本方式2. B：付息方式3. C：付息时间4. D：付息频率38.债券收益当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现()。 (单项选择题)1. A：资本利得2. B：资本收益3. C：资本损失4. D：资本消耗39.利率风险一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。 (单项选择题)1. A：风险高，收益高2. B：风险低，收益高3. C：风险低，收益低4. D：风险高，收益低40.利率风险同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对()的补偿。 (单项选择题)

13、1. A：信用风险2. B：利率风险3. C：政策风险4. D：购买力风险41.利率风险利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响()。 (单项选择题)1. A：要大2. B：要小3. C：要稍小4. D：相同42.利率风险利率风险是固定收益证券的()。 (单项选择题)1. A：次要风险2. B：主要风险3. C：无影响因素4. D：以上答案均不对43.信用风险信用风险最小的债券是()。 (单项选择题)1. A：中央政府债券2. B：地方政府债券3. C：金融债券4. D：公司债券44.信用风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对()的补偿。 (单项选择题)1. A：信用风险2. B：购

14、买力风险3. C：经营风险4. D：财务风险45.信用风险期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)1. A：信用风险2. B：通胀风险3. C：利率风险4. D：经营风险46.财务风险由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。 (单项选择题)1. A：利率风险2. B：经济周期波动风险3. C：购买力风险4. D：违约风险47.财务风险由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。 (单项选择题)1. A：财务风险2. B：经营风险3. C：违约风险4. D：利率风险48.财务风险当市场利率提高时，已发债券价格将()。 (单项选择题)

15、1. A：提高2. B：降低3. C：不变4. D：不确定49.收益和风险的关系通常情况下，证券的收益率()。 (单项选择题)1. A：与偿还期成正比，与风险性成反比2. B：与偿还期成反比，与风险性成反比3. C：与偿还期成正比，与风险性成正比4. D：与偿还期成反比，与风险性成正比50.收益和风险的关系以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为()。 (单项选择题)1. A：银行存款、国债、公司债券、股票2. B：国债、银行存款、公司债券、股票3. C：股票、公司债券、国债、银行存款4. D：国债、银行存款、股票、公司债券51.收益和风险的关系在国外，被视作为无风险利率的证券品种是()。 (

16、单项选择题)1. A：短期公司债券2. B：短期金融债券3. C：国库券4. D：以上均不是52.收益和风险的关系一般而言，证券投资风险是指对投资者()的背离。 (单项选择题)1. A：投资收益2. B：预期收益3. C：投资金额4. D：投资数量53.证券发行市场的含义和作用通过证券发行来筹集资金属于()。 (单项选择题)1. A：直接融资2. B：间接融资3. C：一级融资4. D：二级融资54.证券发行市场的含义和作用证券市场分为发行市场和流通市场的依据是()不同。 (单项选择题)1. A：市场组织形式2. B：市场的功能3. C：市场参与主体4. D：市场范围55.证券发行市场的含义和

17、作用我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度()。 (单项选择题)1. A：注册制2. B：核准制3. C：注册制配之以发行审核制和保荐人制度4. D：核准制配之以发行审核制和保荐人制度56.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所具有监督职能同，它属于()。 (单项选择题)1. B：立法机构委派的监管部门2. C：政府监管部门3. D：地方所属的监管机构4. A：自律性监督机构57.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所采用的交易方式为()。 (单项选择题)1. A：做市商制2. B：自助方式3. C：代理制4. D：经纪制58.证券交易所的定义与特征、功能我国现行的证券交易所管理办法颁布实施

18、的时间是()。 (单项选择题)1. A：2001年10月12日2. B：2001年12月12日3. C：2002年2月12日4. D：2002年4月12日59.证券交易所的定义与特征、功能场内市场是指()。 (单项选择题)1. A：没有固定场所的无形市场2. B：有固定场所的有形市场3. C：没有固定场所的有形市场4. D：有固定场所的无形市场60.证券交易所的定义与特征、功能世界上第一个证券交易所是()。 (单项选择题)1. A：纽约证券交易所2. B：阿姆斯特丹证券交易所3. C：伦敦证券交易所4. D：美国证券交易所61.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所是高度组织化的()。 (单项

19、选择题)1. A：分散市场2. B：网络市场3. C：集中市场4. D：无形市场62.国债基金按投资标的划分，基金可分为()。 (单项选择题)1. A：国债基金、股票基金、货币市场基金2. B：封闭式基金与开放式基金3. C：成长型基金与收入型基金4. D：契约型基金与公司型基金63.国债基金国债基金收益与市场利率的关系是()。 (单项选择题)1. A：同方向2. B：反方向3. C：无关4. D：无确定关系64.国债基金当市场利率下调时，国债基金的收益会()。 (单项选择题)1. A：下降2. B：上升3. C：不变4. D：不确定65.指数基金下列基金中，可作为机构投资者避险套利工具的是(

20、)。 (单项选择题)1. A：股票基金2. B：货币市场基金3. C：衍生证券投资基金4. D：投资基金66.指数基金指数基金的收益与当期股票价格指数的变动()。 (单项选择题)1. A：同方向2. B：反方向3. C：无关4. D：无确定关系67.指数基金指数基金比较适合于()投资。 (单项选择题)1. A:对冲基金2. B：衍生工具基金3. C：货币市场基金4. D：社保基金68.其他基金下列基金中，风险最大的基金是()。 (单项选择题)1. A：股票基金2. B：债券基金3. C：指数基金4. D：衍生证券投资基金69.其他基金下列投资工具中，不适宜于货币市场基金投资的是()。 (单项选

21、择题)1. A：银行短期存款2. B：中长期国债3. C;银行承兑票据4. D：商业票据70.其他基金在西方国家，货币市场基金不得投资于()。 (单项选择题)1. A：银行短期存款2. B：国库券3. C：商业票据4. D：普通股71.其他基金投资工具期限在一年内的基金是()。 (单项选择题)1. A：股票基金2. B：债券基金3. C：黄金基金4. D：货币市场基金72.成长型基金、收入型基金、平衡型基金()一般将25 - 50的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 (单项选择题)1. A：成长型基金2. B：收入型基金3. C：指数基金4. D：平衡型基金73.成长型基金、收入型基

22、金、平衡型基金成长潜力最大但风险也最大的基金是()。 (单项选择题)1. A：平衡型基金2. B：收入型基金3. C：稳健成长型基金4. D：积极成长型基金74.成长型基金、收入型基金、平衡型基金以基金资产的长期增值为目的的基金是()。 (单项选择题)1. A：固定收入型基金2. B：股票收入型基金3. C：成长型基金4. D：平衡型基金75.成长型基金、收入型基金、平衡型基金收入型基金是以获取()为目的。 (单项选择题)1. A：当期最大收入2. B：当期固定收入3. C：长期资产增值4. D：长期稳定收入76.证券市场的特征金融市场以直接融资为主要模式的国家，企业筹资大部分依赖证券市场，主

23、要以()为代表。 (单项选择题)1. A：中国2. B：美国和英国3. C：德国4. D：日本77.证券市场的特征属于固定收益证券的是()。 (单项选择题)1. A：普通股2. B：可转债3. C：基金受益凭证4. D：浮动利率债券78.证券市场的特征证券市场属于()。 (单项选择题)1. A：货币市场，与资本市场有关2. B：货币市场，与资本市场无关3. C：资本市场，与货币市场无关4. D：资本市场，与货币市场有关79.证券和有价证券的定义狭义的有价证券是指()。 (单项选择题)1. A：商品证券2. B：资本证券3. C：货币证券4. D：凭证证券80.证券和有价证券的定义证券是指各类记

24、载并代表()的法律凭证的统称。 (单项选择题)1. A：一定责任2. B：一定权利3. C：一定义务4. D：一定收益81.证券和有价证券的定义证券按其性质不同，可分为()和有价证券。 (单项选择题)1. A：商品证券2. B：凭证证券3. C：货币证券4. D：资本证券82.证券和有价证券的定义证券是指各类记载并代表一定权利的()。 (单项选择题)1. A：书面凭证2. B：法律凭证3. C：货币凭证4. D：商品凭证83.证券和有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或()。 (单项选择题)1. A：使用权凭证2. B：收益权凭证3.

25、 C：债权凭证4. D：资本凭证84.证券和有价证券的定义有价证券是()的一种形式。 (单项选择题)1. D;债务资本2. A：商品证券3. B：权益资本4. C：虚拟资本85.证券和有价证券的定义有价证券本身()。 (单项选择题)1. A：没有价值，但有交易价格2. B：有价值，而且有价格3. C：没有价值，也没有价格4. D：有价值，但没有价格86.有价证券的分类由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是()。 (单项选择题)1. A：货币证券2. B：资本证券3. C：商品证券4. D：凭证证券87.有价证券的分类有价证券按发行主体不同，可以分为()、金融证券和政府证券。 (单

26、项选择题)1. A：股票证券2. B：凭证证券3. C：商业证券4. D：公司证券88.有价证券的分类按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。 (单项选择题)1. A：上市证券与非上市证券2. B：国内证券和国际证券3. C:公募证券和私募证券4. D：固定收益证券和变动收益证券89.有价证券的分类提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()。 (单项选择题)1. A：有价证券2. B：商品证券3. C：货币证券4. D：资本证券90.有价证券的特征下列证券中，那种证券是没有期限的()。 (单项选择题)1. A：股票2. B：债券3. C：基金证券4. D：可转换

27、债券91.有价证券的特征正常情况下预期收益越高的证券()。 (单项选择题)1. A：风险越小2. B：风险越大3. C：流动性越高4. D：无规律92.有价证券的特征证券的流通是通过承兑、贴现、()实现的。 (单项选择题)1. A：发行2. B：交易3. C：使用4. D：登记93.会计师事务所对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为()。 (单项选择题)1. A：国有资产管理局和中国证监会2. B：中国人们银行和中国证监会3. C：财政部和中国证监会4. D：司法部和中国证监会94.资产评估机构在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员，每年必须接受不少于()的专业培训。 (单

28、项选择题)1. A：一月2. B：一周3. C：两周4. D：15天95.资产评估机构直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有()。 (单项选择题)1. A：中国证监会2. B：资产评估协会3. C：司法部4. D：中国人民银行96.资产评估机构股票公开发行与上市交易的公司()。 (单项选择题)1. A：由交易所选择2. B：行政指定3. C：有权自行选择4. D：评估协会推荐97.信用评级机构证券信用评级一般对()不作评级。 (单项选择题)1. A：金融债券2. B：公司债券3. C：优先股股票4. D：普通股票98.信用评级机构信用评级机构是金融市场上一个重要的()机构。 (单项选择题)1. A：信用管理2. B