15春东财《基金管理》在线作业二满分答案.docx

1、15春东财基金管理在线作业二满分答案15春东财基金管理在线作业二满分答案一、单选题 1. 当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集。A. 5、5B. 5、10C. 10、10D. 10、5正确答案:C2. 证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年系统提出。A. 夏普B. 林特C. 詹森D. 马柯威茨正确答案:D3. （ ）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。A. 股票基金B. 货币市场基金C. 混合基金D. 保本基金正确答案:A4. 经人民银行总行批准，（ ）于199

2、3年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。A. 武汉证券投资基金B. 淄博乡镇企业基金C. 深圳南山投资基金D. 富岛基金正确答案:B5. 关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（ ）。A. 特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B. 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好C. 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差D. 特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率正确答案:B6. 证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的（ ）投资方式 。A. 集合B. 集资C. 联合投资D. 合作正确答案:A7. （ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承

3、担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A. 基金托管人B. 基金所有人C. 基金发起人D. 基金管理公司正确答案:A8. （ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员 。A. 合法性原则B. 完整性原则C. 有效性原则D. 审慎性原则正确答案:B9. 独立董事应具有（ ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。A. 3B. 5C. 2D. 4正确答案:B10. ETF的认购方式不包括（ ） 。A. 场内现金认购B. 场外现金认购C. 组合证券认购D. 以上都不是正确

4、答案:D11. （ ）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。A. 促销B. 渠道C. 代销D. 传销正确答案:A12. （ ）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。A. 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额B. 本期利润C. 期末可供分配利润D. 未分配利润正确答案:B13. 假设其他因素不变，久期越（ ），债券的价格波动性就越（ ）。A. 大，小B. 大，大C. 小，不变D. 小，大正确答案:B14. 根据对（ ）的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型 。A. 市场灵敏度B. 市场有效性C. 市场长期性D. 市场有机性正确答案

5、:B15. 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（ ）%的股东。A. 20B. 25C. 33D. 50正确答案:B二、多选题 1. 常见的市场异常策略包括（ ）。A. 小公司效应B. 低市盈率效应C. 日历效应D. 遵循公司内部人交易正确答案:ABCD2. 市场异常可以被分为（ ） 。A. 日历异常B. 事件异常C. 公司异常D. 会计异常正确答案:ABCD3. 基金注册登记机构是指负责基金（ ）业务的机构 。A. 登记B. 存管C. 清算D. 交收正确答案:ABCD4. ( )是组合管理的基本目标。A. 消除风险B. 分散风险C. 最大化股东利益D. 最

6、大化投资收益正确答案:BD5. 基金托管人内部控制的基本要素包括（ ）。A. 环境评估B. 风险评估C. 业务活动D. 信息沟通和内部监控正确答案:BD6. 关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是（ ）。A. 简单（净值）收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响B. 时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响C. 时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资D. 算术平均收益率要大于几何平均收益率正确答案:ABCD7. 基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。A. 宏观研究B. 行业研究C. 科技研究D. 企业研究正确答案:AB8. 独立董事任职资格包括（ ） 。A. 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历B. 有履行职责所需要的时间C. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系D. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职正确答案:ABCD9. 货币市场基金不得投资的金融工具有（ ） 。A. 股票B. 可转换债券C. 剩余期限超过397天的债券D. 信用等级在AAA级以下的企业债券正确答案:ABCD10. 代销是一种通过（ ）等代销机构销售基金的方法。A. 银行B. 证券公司C. 保险公司D. 财务顾问公司正确答案: ABCD