证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析.docx

1、证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析2015年证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析1、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利 害关系的发行人发行的证券2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A、3%B、5%C、10%D、15%3、( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉

2、及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。A、证券交易所B、负责客户信用资金存管的商业银行C、证监会派出机构D、证券登记结算机构4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。A、0.1B、0.01C、0.001D、0.00015、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款6、上海证券交易所目前公布的指数不包括( )。A、上证A股指数B、上证综合指数C、上证100指数D、上证红利指数7、( )是集合资产管理计划允许的投资事项。

3、A、将集合计划资产用于资金拆借B、将集合计划资产中的证券用于回购C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D、将集合计划全部资产用于申购8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A、15个工作日内B、20个工作日内C、10个工作日内D、5个工作日内9、关于网上定价发行，错误的说法是( )。A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每

4、 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的 整数倍10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A、滚动交收B、会计日交收C、时点交收D、定期交收11、证券经纪商向客户提供的客户须知用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是( )。A、合法的证券公司B、投资品种的选择C、委托买卖方式的选择D、全权委托投资12、为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。A、货币政策B、财政政策C、产业政策D、价格政策13

5、、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。A、市场总监B、总经理C、会员部D、会员大会常委会14、不属于限价委托的特点的是( )。A、证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交B、市价与限价一致时才有可能成交C、成交速度慢D、没有价格上的限制15、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人 在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金 差价。A、1B、3C、5D、716、下列关于申报原则的说法，不正确的是( )。A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B、证券营业部在交易市场买卖证券

6、均须公开申报竞价C、证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易17、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( )。A、根据中国证监会要求协助调查指定事项B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D、受托办理股份转让公司股权确认事宜18、关于目标市场，下列说法错误的是( )。A、目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合B、目

7、标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”C、目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场D、证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为19、融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。#p#分页标题#e#A、证券公司向客户B、银行向客户C、银行向证券公司D、证券公司向银行20、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。A、违法违规开展资产管理业务B、在资产管理业务中内幕交易C、丧失资产管理业务资格D

8、、证券公司因受到法律制裁而导致损失21、证券经纪商提供的信息服务不包括( )。A、上市公司的详细资料B、公司和行业的研究报告C、经济前景的预测分析和展望研究D、有关股票市场变动态势的内部报告22、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。A、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告C、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易D、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务23、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。A、买卖对象为上市证券B、主要收入为佣

9、金收入C、证券公司都有自营资格D、证券专营机构进行自营业务应符合一定条件24、中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。A、及时性B、完整性C、真实性D、准确性25、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。A、证券业协会B、证券登记结算公司C、证券交易所D、中国证监会26、填写委托单的第一要点是填写( )。A、证券账号B、交割日期C、数量D、品种27、下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是( )。A、股票B、基金C、无纸化国债D、凭证式国债28、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是( )。A、送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐

10、笔反映B、上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C、深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D、深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下29、关于证券登记，下列说法错误的是( )。A、是保障投资者合法权益的重要环节B、是规范证券发行和证券过户的关键所在C、是确定具体证券持有人及其权利的法律行为D、是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行 注册登记30、根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，( )。A、当日申购的基金份额，同日不可以卖出B、当日申购的基金份额

11、，同日可以赎回C、当日买入的基金份额，同日可以卖出D、当日买入的基金份额，同日可以赎回31、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是( )。A、清算不发生财产实际转移B、交收不发生财产实际转移C、清算、交收均不发生财产实际转移D、清算、交收均发生财产实际转移32、在我国，根据不同种类席位的含义，将只从事B种股票买卖的B股席位，只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为( )。A、 自营席位B、代理席位C、普通席位D、专用席位33、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。A、10%B、15%C、20%D、25%34、按我国现行的规定，投资者应事先到( )及其

12、代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券交易所C、证券公司D、中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司35、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依 ( )自主选择。A、资金数量B、交易量C、交易品种D、时间和条件36、李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0、2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0、4亿元人民币，长期投资为0、5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是( )亿元。A、45.55B、47.55C、46.95D、46.3537、证券公司申请融资融券业务试点，

13、必须满足最近( )年各项风险控制指标持续符合规定。A、3B、4C、2D、138、证券营业部信息技术人员的编制应不少于( )人，且不少于本单位总人数的( )。A、1，5%B、3，8%C、5，10%D、2，10%39、证券交易的特征不包括( )。A、流动性B、收益性C、风险性D、公开性40、下列关于期权的描述，正确的是( )。A、金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动B、金融期权合约的买入者无需支付任何费用C、买入期权后，就必须行使权力而不能放弃#p#分页标题#e#D、看涨期权赋予期权购买者卖出的权利41、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是( )。A、按抽签决

14、定认购成功者B、按价格优先原则决定认购成功者C、按时间优先原则决定认购成功者D、按客户优先原则决定认购成功者42、在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是( )。A、投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责B、禁止从自营账户中调入调出资金C、交易指令需要强制留痕D、交易指令执行前应经过审核43、市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。A、上一交易日收盘价格B、当时的市场价格C、当时买进价和卖出价的中间价D、当日的加权平均成交价44、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为( )日。(R为股

15、权登记日)A、RB、R+1C、R+2D、R+345、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。A、原证券账户的复制和证券的非交易过户B、新开立证券账户和证券的非交易过户C、原证券账户的复制和证券的交易过户D、新开立证券账户和证券的交易过户46、根据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是( )。A、不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物B、不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D

16、、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖47、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。A、1.24B、1.86C、2.24D、2.8648、在回购交易中，标准品种只分( )。A、券种B、回购期限C、债券利率D、债券价格49、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。A、规模大小B、价格高低C、时间先后D、数量多少50、根据中国证监会证监EA998D号上市公司股东大会规范意见规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利(

17、或股份)的派发(或转增)事项。A、1个月B、25天C、2个月D、90天51、根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。A、实际发行价格B、第一笔买入申报价C、平均发行价D、发行底价52、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。A、交易所总经理B、交易所理事会C、交易所会员大会D、交易所会员管理部门53、假设股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。股票某时点申报价格和数量买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)卖三5.40800卖二5.39300卖一5.382000买一5.371500买二5.36800买

18、三5.351800假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为( )。A、成交300股，价格为539元B、成交1800股，价格为535元C、成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元D、成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元54、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。A、机构开户所使用的名称B、机构专用C、机构所使用的交易席位号D、交易席位所属的公司名称55、柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A、银行柜台B、证券交易所C、证券交易系

19、统D、其营业柜台56、在委托时，( )的身份确认可不由密码控制。A、电话自动委托B、电话转委托C、自助委托D、网上委托57、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。A、证券登记结算公司B、中国证监会C、证券承销商D、证券交易所58、证券公司自营业务的主要风险是( )。A、市场风险B、交易风险C、法律风险D、经营风险59、根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。A、数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币B、数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币C、数量不低

20、于2万手，交易金额不低于1000万元人民币#p#分页标题#e#D、数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币60、标准券是由不同债券品种按相应( )形成的回购融资额度。A、收益率加权B、面值平均C、折现率折现D、折算率折算参考答案：1、【答案详解】A。证券法明确列示操纵证券市场的手段包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;以其他手段操纵证券市场。B项属于内幕

21、交易行为;C、D两项属于证券自营业务的其他禁止行为。2、【答案详解】B。由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。3、【答案详解】C。本题是对证监会派出机构的权力的考察。4、【答案详解】C。按上证50ETF的做法，买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行10%的涨跌幅限制。5、【答案详解】A。根据证券经营机构自营业务管理办法的有关规定，对于无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警告、没收非

22、法所得及相应的罚款。6、【答案详解】C。上海证券交易所目前公布的指数包括上证综合指数、上证A股指数、上证B股指数、新上证综指、上证180指数、上证50指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数等。深圳证券交易所目前公布的指数包括深证成分指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证信指数、中小企业板指数、深证基金指数等。7、【答案详解】D。未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资属于集合资产管理计划的禁止行为。B选项集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。8、

23、【答案详解】D。证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。9、【答案详解】B。当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理，所以B选项错误。10、【答案详解】A。证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收;后者是指在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。11、【答案详解】D。客户须知使客户了解的内容包括股市的风险、合法的证券公司及证券营业部、投资品种

24、与委托买卖方式的选择、客户与代理人的关系、个人证券账户与资金账户实名制、严禁全权委托投资、公司客户投诉电话等事项。12、【答案详解】C。为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家产业政策的规定。13、【答案详解】C。会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位和使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。14、【答案详解】D。限价委托的优点是证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交、缺点是市价与限价一致时才有可能成交，成交速度慢。D选项是市价委托的优点。15、【答案详解】B。本题考查的是权证

25、行权采用现金方式结算的相关规定。16、【答案详解】D。D选项中，营业部不可进行对冲交易。17、【答案详解】D。主办券商的代办业务有：开立非上市股份有限公司股份转让账户;受托办理股份转让公司股权确认事宜;向投资者提示股份转让风险与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务;根据协会或相关主办券商的要求、协助调查指定事项以及协会许可的其他业务。A、B、C三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。18、【答案详解】B。差异性市场营销策略又称“多重细分市场策略”;集中性市场营销策略又称“密集型策略”。19、【答案详解】A。融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上

26、市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。20、【答案详解】C。合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁，被采取监管措施，遭受财产损失或声誉损失的风险。C选项是导致合规风险的原因，而非合规风险。21、【答案详解】D。证券经纪商提供的信息服务包括上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。22、【答案详解】B。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、

27、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。23、【答案详解】D。A项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类;B项自营业务主要收入为买卖差价;C项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。24、【答案详解】B。沪、深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据通过专门通信链路传输给中国结算公司沪、深分公司。中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的完整性。25、【答案详解】C。我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。

28、#p#分页标题#e#26、【答案详解】D。D选项品种是指投资者委托买卖证券的名称，也就是填写委托单的第一要点。27、【答案详解】D。证券登记结算公司属于无纸化交易模式，主要通过电子数据划转方式完成证券过户行为;D项凭证式国债属于纸质媒介记录债权债务关系的国债，因此不能在证券登记结算公司办理过户。28、【答案详解】D。股权登记记录应当逐笔反映，所以A选项说法错误; B选项属于深圳证券交易所的登记方式;C选项属于上海证券交易所的登记方式。29、【答案详解】D。证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节、也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。30、【答案详解】D。根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF的基金份额时，应遵守下列规定：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回;当日买入的基金份额，同日可以赎回、但不得卖出;当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额;当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。31、【答案详解】A。清算与交收最根本的区别