华泰证券营销人员定级.docx

1、华泰证券营销人员定级A-1单选题1.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。1分已自动评判B.公募证券和私募证券 标准答案：B 2.比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。1分已自动评判D.衍生工具基金 标准答案：D3.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。1分已自动评判D.预期报酬率 标准答案：D4.当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为（）。1分已自动评判C.资本利得 标准答案：C 5.证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。1分已自动评判 A.客户招揽 标准答案：A

2、6.目前在我国A股账户不可用于买卖（）。1分已自动评判B.B股 标准答案：B7.我国证券法的核心旨在（）。1分已自动评判A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 标准答案：A 8.在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。1分已自动评判A.客户关系建立 标准答案：A9.华泰证券正式开业日期为（）。1分已自动评判B.5月26日 标准答案：B10.目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次？1分已自动评判D.4 标准答案：D11.下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（）。1分已自动评判C.增加了交易成本 标准答案：C12.下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。1分已自

3、动评判D.利用申购赎回进行价差套利投资 标准答案：D 13.新股上市初期是指股票上市之日起_个交易日。1分已自动评判B.10 标准答案：B 14.在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。1分已自动评判C.证券账户 标准答案：C15.场外交易市场的价格决定主要方式为（）。1分已自动评判C.买卖双方协商议价 标准答案：C16.证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。1分已自动评判D.以自律为主原则 标准答案：D17.根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。1分已自动评判A.风险偏好型 标准答案：A18.

4、股利正式发放给股东的日期叫做（）。1分已自动评判A.派发日 标准答案：A19.实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。1分已自动评判B.转账 标准答案：B20.我国证券法规定，证券市场内幕信息不包括（）。A.公司已公开的资产重组的信息 标准答案：A21.营销人员不得兼任客户代理人，发现营销人员兼任客户代理人，对该营销人员采取的处罚为（）。1分已自动评判A.警告处分 标准答案：A 22.营销人员应每（）签署一次合规执业承诺书。1分已自动评判B.季度 标准答案：B 23.营销人员在执业过程中，以下做法错误的是（）。1分已自动评判C.将所获取的客户信息告知第三方 标

5、准答案：C 24.在与客户或同事交流时，不符合聆听的原则的是（）。1分已自动评判B.左耳进，右耳出 标准答案：B 25.巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。1分已自动评判A.10% 标准答案：A 26.潜在客户积分是营销人员升降级的考核标准之一，通过以下那种方式进行核算。1分已自动评判B.通过营销人员工作平台核算 标准答案：B 27.以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为（）。1分已自动评判D.假借客户的名义买卖证券 标准答案：D 28.营销人员将个人或银行驻点的电脑提供给客户用于证券交易，未造成不良后果，对该营销人员采取的处罚为（）。1分已自动评判 B.记过处分 标准答

6、案：B 29.营销人员未经公司许可，私自设计名片、私制宣传资料，未造成不良后果，给予该营销人员（）。1分已自动评判 B.记过处分 标准答案：B 30.营销人员甲某月开发客户的股基交易佣金率为0.15%，则当月甲的佣金调整系数P1为（）（备注：股基交易佣金率=三个月内开发的客户当月的佣金额/当月股基交易量）。1分已自动评判B.1.05 标准答案：B A-2单选题1.按基金的组织形式不同，基金可分为（）。1分已自动评判B.契约型基金和公司型基金 标准答案：B 2.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。1分已自动评判D.预期报酬率 标准答案：D3.从根本上讲，证券价格的高低是由该

7、证券所能提供的（）决定的。1分已自动评判D.预期报酬率 标准答案：D 4.证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。1分已自动评判A.层次结构 标准答案：A5.我国证券法的核心旨在（）。1分已自动评判A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 标准答案：A6.2012年下发的华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法中，指标“当月新增有效户”有正确的是（）。1分已自动评判B.是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。若开户当月未达到有效户标准，开户后三个月内任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的新增有效户。 标准答案：B7.华泰证券正式开业日期为（）。1分已自动评判B

8、.5月26日 标准答案：B8.截至2012年2月，华泰证券上市募集资金位居券商股IPO募集资金第（）。1分已自动评判A.1 标准答案：A 9.目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次？1分已自动评判D.4 标准答案：D10.下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。1分已自动评判A.期货公司的普通客户 标准答案：A 11.下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。1分已自动评判D.利用申购赎回进行价差套利投资 标准答案：D12.新股上市初期是指股票上市之日起_个交易日。1分已自动评判B.10 标准答案：B13.在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变

9、更的权利凭证。1分已自动评判C.证券账户 标准答案：C14.在我国，为期货公司提供中间介绍业务的（）就是介绍经纪商。1分已自动评判D.证券公司 标准答案：D15.封闭式基金的封闭期通常（）。1分已自动评判A.通常在5年以上，一般为10年或15年 标准答案：A16.证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。1分已自动评判D.以自律为主原则 标准答案：D17.根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。1分已自动评判A.风险偏好型 标准答案：A18.我国证券法规定，证券市场内幕信息不包括（）。1分已自动评判A.公司已公开的资产重组的信息 标准

10、答案：A 19.下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议内容的是（）。1分已自动评判B.证券经纪商内幕信息披露原则 标准答案：B20.证券按照（），可分为股票、债券和其他证券三大类。1分已自动评判A.所代表的权利性质 标准答案：A21.（）仅限用于基金、国债及其他债券的认购及交易。1分已自动评判B.基金账户 标准答案：B22.公司依据营销人员（）对营销人员级别进行调整。1分已自动评判A.职级绩效管理标准 标准答案：A23.营销人员应每（）签署一次合规执业承诺书。1分已自动评判B.季度 标准答案：B24.在与客户或同事交流时，不符合聆听的原则的是（）。1分已自动评判B.左耳

11、进，右耳出 标准答案：B25.基金管理费通常是（）。1分已自动评判A.从基金资产中提取 标准答案：A26.沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。1分已自动评判D.0.2 标准答案：D 27.开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过（）。1分已自动评判C.3个月 标准答案：C28.营销人员达不到续签标准时的调整原则有误的是（）。1分已自动评判A.理财经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列 标准答案：A29.证券营销的直接渠道是指（）。1分已自动评判B.营业部 标准答案：B 30.营销人员甲某月开发客户的股基交易佣金率为0.15%，则当月甲的佣金调整系数P1为（）（备注：

12、股基交易佣金率=三个月内开发的客户当月的佣金额/当月股基交易量）B.1.05 标准答案：BA-3单选题1.（标准答案：D）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。1分已自动评判D.真实性2.按基金的组织形式不同，基金可分为（标准答案：B）。1分已自动评判B.契约型基金和公司型基金3.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（标准答案：B）。1分已自动评判B.公募证券和私募证券4.采用（标准答案：A）方式，投资者和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。1分已自动评判A.柜台委托5.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（标准答案：D）决定的。1分已自动评

13、判D.预期报酬率6.目前在我国A股账户不可用于买卖（标准答案：B）。1分已自动评判B.B股7.证券市场是指股票、债券、投资基金等（标准答案：A）。1分已自动评判A.发行和交易的场所8.证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（标准答案：C）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。1分已自动评判A.基本信息9.华泰证券（标准答案：A）年出资受让南方基金管理公司股权，成为其第一大股东。1分已自动评判A.200310.华泰证券股份有限公司的前身为（ 标准答案：C）。1分已自动评判C.江苏省证券公司11.投资者可以开立的上海股票账户数是（ 标准答案：D）。1分已自动评判D.112.下列单位或者个人，期货公司

14、可以接受其委托进行期货交易的是（标准答案：A）。1分已自动评判A.期货公司的普通客户13.下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（标准答案：C）。1分已自动评判C.增加了交易成本14.在我国，（标准答案：C）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。1分已自动评判C.证券账户15.（标准答案：A）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。1分已自动评判A.法人股16.当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而（标准答案：A ）。1分已自动评判A.下降17.股利正式发放给股东的日期叫做（标准答案

15、：A ）。1分已自动评判A.派发日18.我国证券法规定，证券市场内幕信息不包括（标准答案：A）。1分已自动评判A.公司已公开的资产重组的信息19.证券按照（标准答案：A），可分为股票、债券和其他证券三大类。1分已自动评判A.所代表的权利性质20.根据客户的财富周期可将客户划分为（标准答案：D ）。1分已自动评判A.积累期B.巩固期C.花费期D.以上三者都是21.根据客户的投资能力可将客户划分为（标准答案：D）。1分已自动评判A.入门型B.进阶型C.准专业型D.以上三者都是22.公司依据营销人员（标准答案：A）对营销人员级别进行调整。1分已自动评判A.职级绩效管理标准23.以下哪一项是证券公司从

16、事证券经纪业务的禁止性行为（标准答案：D）。1分已自动评判D.假借客户的名义买卖证券24.证券市场上最基本和最主要的两个品种是（标准答案：C ）。1分已自动评判C.股票和债券25.沪深300股指期货合约的最小变动价位是（ 标准答案：D）点。1分已自动评判D.0.226.巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（标准答案：A）。1分已自动评判A.10%27.劳动合同营销人员业绩报酬中K2的说法有误的是（标准答案：B ）。1分已自动评判B.每月根据业绩，对照月净新增有效户、月净新增客户资产两项标准，就小取对应基本业绩薪酬比例28.营销人员达不到续签标准时的调整原则有误的是（标准答案：A）。1分已

17、自动评判A.理财经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列29.证券从业人员后续执业培训每年报名学时为（标准答案：A）个学分，其中（）个学分必修和（）个学分选修。1分已自动评判A.15,10,530.销售流程的各个环节包括：（标准答案：A）、有效拉近与客户距离、确认客户需求、成功说服客户、异议处理以及最终提供满意方案等。1分已自动评判A.如何寻找客户B-1多选题1.证券业从业人员执业行为准则的适用对象包括（标准答案：A,B,）。2分已自动评判A.基金管理公司的管理人员和业务人员 B.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员2.上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有（）。2分已自动评判A

18、.集合竞价： 标准答案：A,B,B.连续竞价3.以下属于证券市场的是（标准答案：C,D,）。2分已自动评判C.股票市场 D.期货市场4.办公区域卫生管理，哪些行为是禁止的（标准答案：A,B,C,D,）。2分已自动评判A.随地吐痰 B.乱扔烟头C.向窗外投掷杂物D.茶叶渣倒入洗手池内5.根据国家法律法规规定，下列人员不得买卖股票的有（ 标准答案：A,B,C,D,）。2分已自动评判A.证券交易所的从业人员B.证券监督管理机构的工作人员C.证券公司的从业人员D.证券登记结算机构的从业人员6.股东凭股票可以（标准答案：A,C,）。2分已自动评判A.获取红利C.获取股息7.关于开立证券账户，下列说法正确

19、的有（标准答案：A,B,C,D）。2分已自动评判A.自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构受理B.证券公司和基金管理公司等特殊法人开立证券账户由中国结算公司直接受理C.上海证券账户当日开立次一交易日生效D.深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易8.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（标准答案：A,D）。2分已自动评判A.委托人、受益人与受托人D.所有者和经营者9.境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件（标准答案：A,B,C,D,）。2分已自动评判A.代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书B.委托人有效身份证明及复印件C.委托人证券账户卡及复印件D.代办人有效身份证

20、明文件及复印件10.我国证券法规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（标准答案：B,C）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。2分已自动评判B.交易 C.发行11.下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（标准答案：A,B,C,D, ）。2分已自动评判A.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离C.严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露、不利用内幕消息D.加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票12.影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括（标准答案：A,B,C,D,）

21、。2分已自动评判A.公司治理水平与管理层质量B.公司竞争力C.财务状况D.公司改组或合并13.证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（标准答案：B,D,）。2分已自动评判B.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报D.由证券经纪商的场内交易员进行申报14.证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，属于有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为有（标准答案：B,C,D,）。2分已自动评判B.与客户有获取不正当利益的约定C.迎合客户的违法违规要求D.为客户的违法违规行为提供便利15.编制标准话术的具体程序是：（标准答案：A,B,C,D,）。2分已自动评判A.把大家每天遇到的客户异议

22、写下来，进行分类统计，依照每一异议出现的次数多少排列出顺序，出现频率最高的异议排在前面B.以集体讨论方式编制适当的应答语，并编写整理成文章，让大家都要记熟C.由老客户经理扮演客户，大家轮流练习标准应答语，对练习过程中发现的不足，通过讨论进行修改和提高D.对修改过的应答语进行再练习，并最后定稿备用。最好是印成小册子发给大家，以供随时翻阅，达到运用自如、脱口而出的程度16.当日融资买入，通过（标准答案：A,D, ）方式直接了结负债。2分已自动评判A.直接还款D.卖券还款17.关于营销人员入职基本条件说法正确的是（标准答案：A,B,C,D）。2分已自动评判A.中华人民共和国公民B.十八周岁以上，身体

23、健康，原则上不超过35周岁，具有完全民事行为能力C.通过证券人员从业资格考试，并具备协会规定的证券从业人员执业条件D.原则上要求须具备全日制大专以上学历18.经纪人、客户经理、理财经理可申请组建团队并转为管理类团队经理的条件正确的是（标准答案：A,B,C,）。2分已自动评判A.推荐有效人力4名（不含本人）B.推荐营销人员（含本人）合计托管资产一类地区1800 T1万元（二、三类地区1400 T1万元，四、五、六类地区1200 T1万元）C.客户经理、理财经理系列转为团队经理，个人业绩须满足初等级客户经理的维持指标19.投资组合的超额收益可能来自于资产管理人的（标准答案：A,C,）。2分已自动评

24、判A.股票选择能力C.市场时机的判断能力20.在与客户或同事沟通中，良好的互动是有效沟通的前提。鼓励对方多发言的常用语有（标准答案：A,B,C,D,）。2分已自动评判A.提问B.后来呢C.可不是嘛！哈哈哈！对呀对呀！D.真不容易！太难得了！B-2多选题1.上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有（标准答案：A,B,）。2分已自动评判A.集合竞价B.连续竞价2.从事下列工作的的人员不得从事营销业务活动（标准答案：A,B,C,）。2分已自动评判A.技术B.风险监控C.合规管理3.基金销售人员从事基金销售活动，不得有下列情形：（标准答案：A,B,C,D,）。2分已自动评判A.同意他人以其本

25、人或所在机构的名义从事基金销售业务B.承诺用基金资产进行利益输送C.散布虚假信息，扰乱市场秩序D.向他人提供基金未公开的信息4.营销人员不得经办下列业务（标准答案：A,B）。2分已自动评判A.客户账户B.客户资金存管5.根据中华人民共和国证券法的规定，以下尚未公开的（标准答案：A,B,C,D,）信息属于内幕信息。2分已自动评判A.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任6.关于开立证券账户，下列说法正确的有（标准答案：A,B,C,D,）。2分已自动评判A.自然人及一般

26、机构开立证券账户可以通过开户代理机构受理B.证券公司和基金管理公司等特殊法人开立证券账户由中国结算公司直接受理C.上海证券账户当日开立次一交易日生效D.深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易7.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（标准答案：A,D）。2分已自动评判A.委托人、受益人与受托人D.所有者和经营者8.境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件（标准答案：A,B,C,D, ）。2分已自动评判A.代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书B.委托人有效身份证明及复印件C.委托人证券账户卡及复印件D.代办人有效身份证明文件及复印件9.下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（标准答案：A,B,C,D,）。2分已自动评判A.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖B.为上市公司提