公共部门经济学 整理版.docx

1、公共部门经济学 整理版公共部门经济学Public Sector Economics 绪论问：公共部门经济学与公共财政学的关系如何？v 公共财政学的历史考察 公共财政学发展的两个阶段：早期公共财政学和20 世纪30-50 年代以来的现代公共财政学。 早期公共财政学v 1776 年亚当 斯密出版了“ 创立财政学” 的 国富论 。 v 1892 年巴斯塔布尔出版了 公共财政学 一书，标志着财政学作为一门独立完整的学科正式出现。 v 早期公共财政学的基本研究视角局限在以国家职能的履行引导出公共财政的活动范围的思路上。 现代公共财政学v 其分析基点和根本思路转向政府如何提供公共产品及服务满足个人和集团的

2、公共需求以及矫正市场失灵。 v 1936 年意大利学者马尔科的著作 公共财政学初步原理 在美出版，将英美财政学理论转到“ 公共经济” 上，1947 年，阿兰和布朗里出版了 公共财政经济学 。 v 20 世纪50 年代末，马斯格雷夫出版了 财政学原理：公共经济研究 这一经典。 交锋v 观点一：认为这不只是改名的问题，其研究的范围、领域、方法、指导思想等都有实质性变化。 观点二：认为两者并无差别。v 我的观点：按国际货币基金组织的定义：政府所有的职能都是财政活动。非政府公共部门机构从事的活动是准财政活动。课程框架1.公共部门经济基础理论2. 公共支出理论3. 公共收入理论4. 财政政策分析5. 财

3、政分权与财政联邦主义前沿问题v 公共选择 多级政府 过渡国家的财政 财政中信息不对称 代理人政府 企业化政府第三部门的作用 公共部门经济学的基本研究方法 实证分析 规范分析 实证分析与规范分析的关系实证分析 实证分析(positive analysis)旨在描述各种经济因素的存在与经济运行的过程，并试图在各种经济变量或政策手段之间建立起联系。主要涉及事实判断，重在回答研究对象“是什么”、“会怎样”的问题。比如，2007年中央政府发行了多少国债？经济增长与物价水平之间的关系如何？ 实证分析可分为理论分析和经验分析。 理论分析(theoretical analysis) 从某些假设前提出发，借助一

4、系列的假说和推论，对经济变量关系进行简化描述或推导的定性分析。 如考察劳动所得课税对工人劳动行为的影响 产生两种效应：收入效应和替代效应； 课税对劳动供给时间的实际影响，要看两种效应综合作用的结果； 理论分析本身往往无法提供确定的结果 经验分析(empirical analysis) 指通过调查或实验取得实际资料而进行的定量分析； 主要有三种方式：访谈、实验、经济计量分析； 计量经济分析(econometric analysis)是当前在经济学中最为流行的经验分析方法。 规范分析 规范分析(normative analysis)是对经济行为或政策手段的后果加以优劣好坏评判的研究方法； 它能够提

5、出实现何种经济目标的政策建议； 它基于基本的价值判断，并非客观的方法；较多受到人们的立场、感情、信念等因素的影响； 如：电信资费是否偏高？增加国债发行是利还是弊？实证分析与规范分析的关系v 公共部门经济学的两大任务与研究方法之间的关系解释政策的经济影响有赖于实证分析为政府决策提供指南有赖于规范分析v 像“政府应该采取什么政策”的问题其分析和判断属于规范分析的范畴但问题的良好解决必须建立在实证分析的基础上参考书目 (1) 施蒂格利茨：公共部门经济学，中国人民大学出版社，2000年。 (2)布朗、杰克逊：公共部门经济学，中国人民大学出版社，2000年。 (3)鲍迪威、威迪逊：公共部门经济学，中国人

6、民大学出版社，2000年。 (4)布坎南：公共财政，中国财政出版社，1991年。 (5)Harvey S. Rosen, Public Finance. 6th ed. Boston: McGraw Hill,2002. (6)黄新华：公共部门经济学，厦门大学出版社，2010年。 (7)高培勇：公共部门经济学，中国人民大出版社，2002年。经济学基础知识从微观经济学到宏观经济学 微观经济学（Microeconomics） 微观经济学研究个别家庭和企业如何作出决策，以及它们如何在市场上相互交易。. 宏观经济学（Macroeconomics） 宏观经济学研究整体经济如何运行。 它的目标是解释同时影

7、响许多家庭、企业和市场的经济变化。主要包括通货膨胀、失业和经济增长。 宏观经济学的产生：30 年代“ 大萧条” 和“ 凯恩斯革命” 宏观经济学与微观经济学的关系： （一）宏观经济学的微观基础 (整体经济是建立在无数个体的家庭和企业的决策和相互交易基础上的) （二）规律和方法有不同 有些总量，是可由个量相加而得（如总消费、总投资、总产量）。 但很多场合，二者规律性不同。很多在个体或微观成立的规律，在整体或宏观经济中并不成立 宏观经济学研究、解释和解决以下问题： 经济增长 如为什么一些国家平均收入水平高而另一些国家平均收入水平低? 为什么有些国家收入增长快而另一些国家慢? 通货膨胀 为什么一些时期

8、物价上升迅速而另一些时期物价较为稳定? 失业 为什么一些年份就业和生产扩大而另一些年份收缩 ? 上述三个宏观经济目标间存在什么样的关系，政府如何通过政策（财政政策、货币政策）来实现相应的政策目标。 一、 需求（demand）1 定义 需求是指家庭（个人）或厂商在某一时期内和一定市场上按照某一价格愿意并且能够购买的物品或劳务的数量。 2影响需求的因素 （1）消费者的偏好 （2）消费者的收入（3）该种商品的价格（4）其他商品价格（互补品、替代品） （5）人们对该商品的价格预期 需求曲线 二、供给（supply）1定义 供给是指生产者在一定时期内和一定市场上，在各种可能的价格下愿意并且能够提供出售的

9、物品或劳务的数量。 2影响供给的因素 （1）商品的自身价格（2）生产的成本（3）生产技术水平（4）相关商品的价格 （5）生产者对未来的预期 （6）政府的租税政策 供给曲线 三、供求规律 在完全竞争市场上，商品价格是由供给和需求共同决定的。 供求规律是指在完全竞争的市场经济中，实际价格总是有成为均衡价格的趋势，在这个价格上需求等于供给。（这个规律并不意味着价格每时每刻都处于均衡点上，但市场处于调整过程中时，价格会上下波动。） 市场均衡与非均衡钻石-水的悖论 交换价值(value in exchange) 使用价值(value in use) 四、相关成本的概念（1）机会成本(opportunit

10、y cost)-一项资源以其在其他用途中的最优用途上的价值所衡量的成本。 （2）沉没成本（sunk cost）-已经付出并且不能收回的成本，具有理性的人只能忽略它们。（3）边际成本（marginal cost）-增加一单位产品的生产所增加的成本。MC（4）边际收益（marginal benefit）-增加一单位产品的生产所增加的收益。MB（5）固定成本（fixed cost）-不随产出数量变化的成本。FC（6）变动成本（variable cost）-随产出数量变化的成本。VC五、相关效用的概念（1）效用（utility）是指消费者在消费商品时所感受到的满足程度，是消费者自己的一种主观心理评价，

11、取决于消费者的主观感受。同一种商品对不同的人而言其效用是不一样的。 （2）边际效用（marginal utility）-某种物品的消费量每增加或者减少一个单位所引起的总效用的增量或者减量。 MU （3）边际效用递减规律：在一定时间内，在其它商品消费数量保持不变条件下，随着一个人所消费某种物品的数量增加，其总效用虽然相应增加，但物品的边际效用随着所消费物品数量的增加而有递减的趋势。 六、消费者剩余 （consumers surplus ） 1 定义 消费者剩余是消费者在购买商品时所愿意支付的最高货币额与他实际支付的货币额之间的差额，这个差额成为消费者的无形节约。七、无差异曲线(indiffere

12、nce curve) 1定义 无差异曲线是表示在偏好既定的条件下，消费者获得满足程度相等的商品组合的点的轨迹。 无差异曲线反映能给消费者带来相同满足的消费C1 与 C2 的组合。2无差异曲线的特点：（1）无差异曲线向右下方倾斜，斜率为负。（2）任何两条无差异曲线之间都存在着无数条无差异曲线，离原点越近的无差异曲线代表的效用水平越低。（3）无差异曲线总是凸向原点，这是由边际替代率递减规律决定的。3边际替代率（MRS）marginal rate of substitution-在维持效用水平和满足程度不变的前提下，消费者增加一单位某种商品的消费时，所需放弃的另一种商品的消费数量。 ()() 用来替

13、代 4边际替代率递减规律：在维持效用水平不变的前提下，随着一种商品消费数量的连续增加，消费者为了得到每一单位的这种商品所需放弃的另一种商品的消费数量是递减的。 边际替代率(MRS )： 为获得1单位的C1 ，消费者愿意放弃的 C2 的数量。八、预算约束线 对个人而言，在收入确定的条件下，用全部收入去购买C1、C2 两种商品，预算约束线上的点表明了花去全部收入可购买物品的最大限量的可能组合。 预算约束线的变动（1）两种商品价格不变，消费者收入发生变化。（2）消费者收入不变，两种商品价格同比例同方向变化。（3）消费者收入不变，其中一种商品价格发生变化，另一种商品价格不变。九、等产量线、定义 等产量

14、线是在技术水平不变的条件下，生产某一特定产量的多种要素投入量的各种不同组合的轨迹。、边际技术替代率（ MRTS ） marginal rate of technical substitution 边际技术替代率是等产量线的斜率，它表示在保持最终产出水平不变的条件下，厂商在减少一单位种要素投入量的同时需要增加另一种要素投入的数量。 劳动的变化量 对应于劳动的变化、产量不变条件下资本的变化量。 、边际技术替代率递减规律：在保持产量不变的前提下，当一种要素的投入量不断增加时，每一单位这种要素所能替代的另一种要素的数量是递减的。十、生产可能性曲线(production possibility curv

15、e)资源稀缺个人、厂商、政府以及整个经济作选择如何有效利用资源 以大炮和黄油为例, 分析一国所面临的军用和民用开支的选择问题 边际转换率 MRT PPC的斜率（ marginal rate of transformation ） 在资源给定条件下，增加一单位黄油需要放弃的大炮产量。MRT黄油,大炮=-（Q2/Q1） 十一、GDP （Gross domestic product） 对一个整体经济而言，总收入必定等于总支出 （原因：每一笔交易买者的支出总等于卖者的收入） 在市场中，每个个体（每个人、每个家庭、每个企业）都既是买者又是卖者。 GDP是在某一既定时期（往往是统计一年或一个季度）一个国家

16、生产的所有最终产品和劳务的市场价值。 它同时衡量了经济中所有人的总收入和经济中所有人的总支出。 （1）“GDP是市场价值. . .” “苹果和橘子的相加” 按市场价格来衡量总产出的 非市场的生产与交易不列入（但自住住房列入）（地下经济）（非法交易）、（家务劳动）、（自产自销）（2）“所有的产品与劳务. . . . . .” 不仅包括有形的产品，而且包括无形的劳务 包括住房服务的市场价值 （包括自有住房的估算租金）（3）“最终” GDP所测度的是最终产品和劳务。中间产品不能计算在内，否则会引起重复计算。（4）“生产的” 当期生产的而非交易的 即不包括所有的二手货。否则会造成不同年份间重复计算 （

17、5）“ . . .在一个国家之内. . .” 地域概念，而非国民概念（6）“. . .在某一既定时期内” 通常是一年，或是一个季度内 GDP (Y) 整个社会对最终产品的总支出 包括了以下四个部分: 消费 C 投资 I 政府购买G 净出口NXY = C + I + G + NX 消费 (C): 居民（家庭）用于产品和劳务的支出 但不包括用于购买新住房的支出记入投资 投资 (I): 用于机器设备、存货和建筑物的支出 企业机器设备、存货、厂房 居民用于购买新住房的支出.投资指实际物质资本的形成，所以所谓股票债券投资不属于宏观经济学上的投资。 政府购买(G): 各级政府用于购买产品和劳务的支出。（美

18、国联邦、州、地方三级政府；中国中央、省、市、县、乡镇五级政府）. 不包括政府转移性支出（转移支付） 政府转移性支出和政府购买性支出的区别：有无取得相应的产品或劳务 净出口(NX): 出口减进口实际GDP与名义GDP 区分意义：更好地衡量总产出（最终产品和劳务的市场价值）的变动。 名义GDP 按现期价格（当年价格）评价的产品与劳务的生产。 实际 GDP 按不变价格（基年价格）评价的产品与劳务的生产。 为了更精确地衡量经济状况，往往需要用GDP平减指数将名义GDP折算为实际GDP。 GDP 平减指数 GDP平减指数： 用名义GDP与实际GDP比率计算的物价水平衡量指标。 它反映了和衡量相对于基年价

19、格的现期物价水平。简单地说，就是反映物品和劳务在产量不变的情况下，价格的变动状况。GDP与经济福利 GDP 是衡量经济福利的一个好的指标 人均GDP告诉我们经济中平均每个人的收入与支出。因此，较高的人均GDP意味着一国国民较高的生活水平。然而，GDP并非是经济福利的完美衡量指标：（1）一些与经济福利和美好生活有关的东西并未包括在GDP中。 如：闲暇福利、环境质量；（2）很多有价值的、与经济福利有关的但没有经过市场交易的经济活动无法计入GDP。 如家务劳动、（ 并非生产非法产品的）地下经济等，不在GDP统计范围以内。第一章 市场效率第一节 混合经济一、定义 由私人部门经济和公共部门经济共同组成；

20、 由市场机制和政府机制共同作用。二、基本特征（1）私人经济目标与公共经济目标相结合（2）个人经济决策与政府经济决策相结合（3）自由放任和政府管制相结合（4）政府与企业、私人分工合作（5）私人经济因政府介入而受到的损失将会在公共领域里得到某种补偿三、纯私人部门经济的运行 纯私人部门经济的特点 两个主体：家庭（个人）和企业 两个市场：产品市场和要素市场（劳动、资本） 纯私人部门经济的运行 商品运动过程(图中实线部分) 货币运动过程(图中虚线部分) 纯私人部门经济的运行四、混合经济的运行 混合经济的特点 三个主体：家庭（个人）、企业和政府 两个市场：产品市场和要素市场（劳动、资本） 混合经济的运行

21、商品运动过程(图中实线部分) 货币运动过程(图中虚线部分) 混合经济循环图第二节 资源配置的效率一、一种经济效率评价标准：帕累托最优准则 帕累托最优的概念是理解现代福利经济学的关键。 帕累托最优：指一种资源配置状态，在此状态中没有任何一个人能在至少不使另一个人处境不变得更坏的基础上让自己的处境变得更好（即进一步利己必损人）。二、资源配置帕累托效率实现的条件 假定经济体： 两个个体：A 、B 两种产品：X 、Y 两种要素：L 、K 实现帕累托效率的三大条件 生产效率 产品组合效率 交换效率 生产效率 （ production efficiency ） 应如何配置资源，才能使大米和衣服的产量最为理

22、想？ 用埃奇沃斯框图（Edgeworth box）来分析 当大米和衣服的等产量曲线相切时，生产处于帕累托效率状态。 生产符合帕累托效率的条件 任意两种要素生产两种产品的边际技术替代率相等 如果将埃奇沃斯框图中的等产量曲线的切点用光滑曲线连结起来，就形成一条生产契约曲线，该曲线上的任何一点都是帕累托效率点。 产品组合效率 （ product-mix efficiency ） 产品组合与效用水平 实现产品组合效率的条件 任意两种产品的边际转换率等于边际替代率 交换效率 （exchange efficiency ） 在产出给定的条件下，不同的产品被最合理地为各个人所利用。 几何含义：埃奇沃斯框图中任

23、意两条无差异曲线的切点。 交换符合帕累托效率标准的条件 任意两个人消费两种产品的边际替代率相等 A 和B 的无差异曲线的切点连结而成的曲线称为交换契约曲线 。该曲线上的任何一点都是帕累托效率点。 第三节 完全竞争市场的效率一、完全竞争市场的特性 产权清晰 价格接受者 产品同质 完全信息 自由进退 边际社会收益（marginal social benefit） 从一种微小的变化中增加的社会收益。 边际社会成本（marginal social cost） 从一种微小的变化中增加的社会成本 当边际社会收益等于边际社会成本（即 ）时，该经济是有效率的。当边际社会收益大于或小于边际社会成本（即 或 ）时

24、，该经济是缺乏效率的。二、完全竞争市场的均衡 当市场实现供求均衡时，均衡价格P*既等于边际社会收益，又等于边际社会成本，即： 边际私人收益（MPB） 边际私人成本（MPC） 综合得： 第二章与政府经济职能第一节 市场失灵一、定义(market failure) 在市场充分发挥其基础性资源配置作用的基础上，市场机制天然无法有效配置资源或难以正常发挥作用的状态。 注意：（1）“市场失灵”是与市场有效运行状态相对而言的，只有在市场经济中才存在这两种相对立的状态。（2）是天然的失灵，而不是人为地干预市场、否定市场、限制市场。 （二）市场失灵的原因（1）市场势力 垄断、自然垄断等（2）市场缺失(miss

25、ing market) 因公共产品、外部性等导致的市场不存在问题（3）信息不对称 信息披露不足或欺诈等（4）市场功能不足 分配不公平； 经济波动； 优值品或劣值品等。 （三）市场势力的形成原因（1）垄断 市场竞争的结果造成的垄断；（2）自然垄断(natural monopoly) 某些行业因自然、技术、市场等方面的原因而天然具有垄断的特性。 垄断造成的效率损失 （四）市场缺失 （1）公共产品（public goods） 指那些在消费上具有非竞争性的产品，即公共产品无法由私人按效率产量提供 政府具有提供公共产品的极大潜力 （2）外部性（externalities） 指经济主体的行为以市场价格以外

26、的方式影响了他人福利的情形。 外部性导致资源的无效配置 如汽车尾气的排放：价格机制无法为清新空气的机会成本提供正确的信号。（五）信息不对称 指交易一方拥有另一方得不到的信息。 造成信息披露不足或欺诈 信息不对称可能影响到市场的形成，使一些为人们所需要的市场难以存在。 如社会保险（六）市场功能缺失 因市场功能不完整而力不能及的经济现象。（1）分配不公 市场经济本身无法自动实现经济平等政府参与公平分配的必要性 分配不公可能损及社会和政局的稳定 经济公平是正义体系的一个重要组成部分（2）经济波动(失业、通货膨胀、经济失衡) 宏观经济稳定 充分就业 物价稳定 经济增长 国际收支平衡 宏观经济的周期性波

27、动 市场经济缺少协调社会总供求平衡的机制 一般认为，无须动用大量经济资源，政府的稳定政策就能达到良好的效果。（3）优值品和劣值品 优值品（merit goods） 指消费者的评价低于合理评价的产品和服务； 如基础教育、高雅艺术等； 市场供给通常不足，需要由政府出面提供。 劣值品(dismerit goods) 指消费者的评价高于合理评价的产品和服务； 如吸烟、吸毒等； 市场供给往往过量，需要由政府适当加以控制。 第二节 政府经济职能一、公共部门的界定（1）狭义政府（核心政府）：中央政府（2）广义政府：中央政府+地方政府（3）公共部门：广义政府+非金融性公共企业（4）广义公共部门：公共部门+政策

28、性官方金融机构 “政府失灵”：由政府项目的失败到政府干预经济的失败 公共与私人部门的平衡：有限政府干预减轻最严重的（市场失灵）问题；私人部门的中心角色；两部门的合作与支撑 当代反思：解除规制与私人化三、政府经济活动的目标（1）最大多数人的最大利益标准 由英国学者杰里米边沁提出，他认为：为最大多数人产生最大利益的政策会促进公共利益。（2）功利主义标准 以约翰斯图亚特穆勒为代表的一些功利主义者认为：衡量公共利益的一种方法是把社会中的所有个人的总效用相加，增加社会总效用的政策，都会促进公共利益。 （3）帕累托标准 缺陷： 社会福利的帕累托改进要求拟议中的政策变化要有益于某些人，但不能对任何人有害。帕

29、累托标准不能把所有可能的社会状态进行排序。（4）潜在补偿标准（卡尔多标准） 如果一项拟议中的政策变化使某些人的收益足以潜在地支付受损者，那么，如果这种补偿被实际支付了，就没有人会因这种政策变化而境况变坏。如果受益者的收益大于受损者的损失，这种政策变化就是帕累托改进。这种用来估价一项拟议中的政策变化是否符合公共利益的方法，称作潜在补偿方法。 政府介入的形式对私人行为的间接激励：如税收、补贴机制；对私人行为的直接介入：如规制、命令；对私人行为的替代：如政府提供或政府生产等（2）政府经济职能 资源配置职能 提供公共产品 处理外在性、市场势力问题 弥补不完全市场 解决信息供给问题 稳定宏观经济，处理失业等宏观经济问题实现职能的政策工具：公共支出：提供公共产品与服务财政补贴：引导社会资源合理配置政府采购：调节宏观经济税收：调整税率来鼓励或限制某些产品的生产 收入分配职能 改善收入分配不公状况，缩小贫富差距实现职能的政策工具：税收和转移支付：劫