影响农业核心技术变迁和农民接受新核心技术的.docx

1、影响农业核心技术变迁和农民接受新核心技术的影响农业技术变迁和农民接受新技术制度性障碍分析中华人民共和国社会科学院农村发展研究所 苑鹏 李人庆一、引 言本研究报告分析农业技术变迁制度性障碍对于农民增收影响。尽管某些实证研究成果表白，在自由竞争市场机制下，因采用新技术、新品种而实现农产品供应大幅度增长往往最后导致是农民收入大幅度下降，而不是增收（速水佑次郎、拉坦，中文版），但是本研究报告以为，这一事实并不能否定农业技术作为农户收入增长一种必要条件和前提，特别是在农业发展已经从资源投入为基本转向以科学为基本今天。20世纪90年代后期以来，中华人民共和国农业发展逐渐从以增长产量为主生产主导型老式农业发

2、展道路，转向优化构造、提高农产品品质、增强农产品国际竞争力、增长农民收入技术经济主导型当代农业发展道路。农业增长技术依托，从以老式化学、机械技术为主转向老式技术与当代生物技术相结合，注重老式投入与资本集约和技术集约相结合优化发展，更加注重农业与加工业产业关联度，以科学为基本农业带来了农业生产潜力革命性增长（速水，），使用农业当代投入品已经成为以农业为主农民实现增收一种基本前提条件。它意味着一方面，市场要形成农业生产当代投入品有效供应；另一方面，农民生产者要对当代农业生产投入品形成有效需求。然而，国内农业当代化不同于发达国家普通规律，其发展过程，不是在打破小农生产体制，而是在恢复和维持小农体制下

3、进行。农业生产和交易方面还在较大限度上停留在老式农业方式下。分散、超小规模化小农户经营依然构成了农业生产经营主体，农产品交易方式上，以商业化公司为代表普通性农产品流通组织仍占据主流，她们与农民关系是一种利益分离、乃至对立买断关系，而农民自己合伙组织、以及其她农产品流通中介组织发展相对滞后。因而，市场经济条件下、与当代农业相对接小农体制是咱们研究农业技术变迁制度性障碍基本前提。农业技术变迁不但涉及新技术、新办法、新产品、新材料等引进、开发、创造等，并且涉及其在农业生产中传播与应用，其最后目的是实现以市场为导向商业化转化。从国内农业技术供应体制和国内农业生产经营体制现实出发，本研究报告以为当前国内

4、农业技术变迁制度性障碍突出体当前两个大方面，一是缺少有效技术供应及其推广体系，农民难以获得所需新技术；二是小农体制制约着农户对农业技术变迁形成有效需求。与此相相应，本研究报告将从农业技术供应和农民需求两大视角分析农业技术变迁制度性障碍对于农户增收影响，在此基本上提出详细对策建议。本项研究沿着下述途径展开，第二某些通过有关理论文献清理建立本项研究理论分析框架，而后在第三某些以现阶段国内农业技术供应主体农业技术创新公共体制和公共农业技术推广体系为基本研究对象，从宏观角度通过对当前国家农业科研体系体制安排、农业技术创新主体改革和建设、农业技术推广体系改革以及国家农业技术创新和技术推广政策等问题专项研

5、究，对农业技术变迁制度性障碍进行实证分析。第四某些从小农体制制度安排出发，分析当前农户技术需求构造特性和特点、以及与农业技术变迁相配套农村要素市场发育滞后等对农户获得新技术制度性障碍。第五某些将结合对影响技术供应主体创新和需求主体接受新技术制度性障碍分析成果，提出为增进农民增收创造适当制度环境空间、推动市场微观主体创新步伐详细对策建议。二、有关理论文献综述及研究前提（一）诱致性创新理论1、诱致性创新理论诱致性创新理论将技术创新和制度创新作为经济增长内生变量、而不是外生变量，对技术创新和制度创新自身变动及其互有关系、以及不同技术与制度对经济发展影响进行系统研究，20世纪60年代以来成为当代经济学

6、一种主题。 按照舒尔兹理论，只有通过技术变革，提供新技术、新品种、新动力等，才会有也许实现农业部门增长。因而，新有利技术供应是使老式农业向当代农业转变一种必备条件。 舒尔茨还进一步分析了新增生产要素生产问题和农民作为需求者有效需求问题。以为必要使大某些基本研究和某些应用或开发研究“社会化”。如果基本研究完全依托营利私人公司，那么对这种研究投资必然会很少。而作为需求者农民，对新技术接受速度重要取决于有利性，并且只有当经济发展到一定阶段，农民将会耗费时间和金钱去谋求新农业要素。向提供新投入农业研究以及运用新投入农民投资，将为农业技术变革和生产率增长提供基本（舒尔兹，1987，中文版）。 速水佑次郎

7、和拉坦进一步发展了舒尔茨理论，建立了诱致性创新理论（速水佑次郎，拉坦，；速水佑次郎，中文版），诱致性创新理论由诱致性技术创新与诱致性制度创新相结合理论。它反映了资源禀赋、文化禀赋、技术与制度普通均衡关系。技术创新是诱致性创新核心，在经济子系统中，资源禀赋变化会诱发技术变迁，当一种要素（如资本）禀赋相对另一种要素（如劳动力）变得更为丰富时，特定相对要素价格会诱导出使用更多资本和节约劳动力技术变迁，这种诱致性技术创新源于追求利润公司家用相对更丰富从而更便宜资源代替更稀缺、从而更昂贵资源来减少生产成本努力。然而，在从生存经济向市场经济转型中，该模型需要做出重大修改。技术创新理论和制度创新理论需要结合

8、在一起。由于不论一项技术创新能预期产生多高利润，也不论生产者多么理性，它都不能独自地进行技术创新，它需要产权制度支持，同步需要公共支持农业研究和推广体系，由于确立和保护生物技术创造专利普通是困难，很难从私人部门动员足够投资来改良作物品种和耕种办法。由于这一因素，发达工业化国家耗费了大量钱财来建立公共支持农业研究和推广体系。 2、技术引进条件诱致性创新理论以为，发展中华人民共和国家要获得农业生产率和农业产出可持续增长，就是要选取一条有效消除资源条件制约发展途径。她们以为，对于欠发达国家进步而言，转移知识，开发本地自身可以生产生态上适应、经济上可行农业技术能力，才是最为核心。对于公共研究机构革新行

9、为，科研人员重要受职业成就和或被人承认所驱动，因而，依照她们对解决社会重大问题贡献，建立一种有效奖励制度（物质或精神奖励）是必要。农业技术转移与推广成功，表白了它是农业和经济发展必要条件。当农民被有效地组织起来，加入合伙社或农民协会时，农民、科研人员和行政管理人员间互相影响也许是最有效。 虽然发展中华人民共和国家从发达国家引进先进技术在经济上是有利可图，如果无视文化价值和社会习俗差别，为使用这种技术而引进外国制度就不也许达到预想目的，而只能导致社会混乱。有效政策导向应当是通过有效地运用植根于老式规范和习俗，创造出一种能过最佳地开发新经济机会经济制度。开发这种潜力核心是建立一种反馈机制，逐渐形成

10、一套能满足资源禀赋和技术变化规定且与文化老式相适应制度，提高诱致性创新速度，同步避免经济基本和上层建筑之间劫难性不匹配。因而，适当政策导向时，运用根植于老式规范与习俗，创造出一种可以最佳地开发新经济机会经济制度。为了运用借用技术巨大机会，并针对发展中华人民共和国家经济与社会环境对外国技术进行调节，需要在市场构造、产业组织、劳动管理与调控、研究、培训和教诲等领域进行制度创新。然而，制度因受到文化老式和社会习俗严重制约而变化缓慢，大大低于资源禀赋和技术变化。 因而技术转移条件，与其说是现存技术转移，不如说它是适应性研究能力转移。通过适应性研究和土地基本设施改良，将农业技术转移到不同环境中；通过向诸

11、如灌溉、排水等土地基本设施投资，使她们环境条件和发达国家环境条件趋于相似。而政府对基本设施投资反映决定于政治市场条件，这是由社会和政治气候所决定（速水佑次郎，中文版）。3、技术进步作用按照诱致性创新理论，在工业化高档阶段，广义上技术进步（涉及改进投入品质量作用）对经济增长贡献要远不不大于有形资本积累贡献。而在经济开始当代工业发展初期，经济增长重要地依赖于资本积累。从马克思所描述依托资本积累增长类型向库兹涅茨所描述依托技术进步增长类型转变机制是：工业技术体制由常规技术变为微观技术，以及对于产品需求由原则化产品转变为有差别产品，两者结合在一起，变化了技术进步速度与方向。固然，技术进步加速是经济增长

12、类型转变重要因素。而技术进步加速因素是科学研究和教诲制度建立，要使微观新技术有效运营，生产者能力也必要变化，要从那些靠职业培训成为心灵手巧人转变为靠正规教诲能看懂科学和工程手册人。其政策含义是，处在工业化初期发展中华人民共和国家过渡到发达国家基本条件是，增长教诲和研究方面基本设施投资，制定关于制度和政策以便最大限度地增进无形资本投资。如果在加大基本科学研究投资同步可以建立有效市场机制保证在技术应用层面上能对创造和其她形式知识产权进行市场交易，那么创新活动就能大大最大化。（速水佑次郎， ，中文版）4、技术变迁对于农民收入影响诱致性创新理论以为，在发展中华人民共和国家中，农业和非农业收入差别扩大某

13、些因素在于片面引进劳动节约技术强化了二元经济构造制度因素，使当代部门劳动吸纳能力更弱了，另一种因素是在农业生产中人口对有限土地资源压力明显加强。每个农业劳动力占有农地面积正在下降。在人口对土地压力如此强烈情形下，需要用土地节约技术迅速进步来防止农业劳动生产率相对于工业劳动生产率下降。如果将以科学为基本农业潜力是本地开发出来，这样技术进步是也许，然而，如果在农民教诲、农业研究、灌溉、道路和其她基本设施方面没有很大公共投资、这种潜力是不也许成为现实。因而，政府与否将有限预算配给农业开发投资将对收入分派趋势产生决定性影响。（速水佑次郎，中文版）。5、公共品供应问题在诱致性创新理论看来，由于公共品供应

14、决定于政治过程，因此无法保证它供应在各方面都能达到社会最优。由于政治领导人在做各种公共品预算配备时，想得更多并不是她们对社会经济福利贡献，而是增强她们政治支持力量。因而，向基本科学研究这样公共品，尽管其社会整体利益远远不不大于它成本，但很也许供应局限性。由于它巨大利益是由此后众多人分享，并且它们不也许形成一股强大压力集团。由于官僚和压力集团都会对既得利益减少进行强烈抵制，因此很难按照社会需要变化把预算配备从一种公共部门转移到另一种公共部门。政府应当把它活动限制在宏观经济健康管理和公共品供应上，而把其她经济活动留给自由市场竞争下私营部门。（速水佑次郎，中文版）。（二）农户采用新技术过程和农户收益

15、分析-农业踏板原理农业踏板理论按照农户对新技术采用时间顺序将农户分为三类：技术率先采用者、技术跟进采用者和技术被迫采用者。随着农户对新技术采用及在农户间扩散，即某项新技术从最初率先采用者（或采用地区）向外传播，扩散给越来越多采用者（或地区），新技术得到普及应用，最后增进农业技术进步，这一过程详细体现为：增长农产品供应，进而减少农产品价格，使广大消费者受益。即：农户不断采用新技术农产品产出增长农产品价格下降谋求新技术便构成了农业技术革新变迁循环往复和阶梯式递进过程。这一作用过程可用下图作以阐明。附图由图可知，AC,1、MC,1是农户采用新技术前农产品生产平均成本线和边际成本线，S,1是市场农产品

16、供应曲线。平均每一农户产量为q,1，市场农产品总供应量为Q,1，故采用新技术前，农产品均衡价格为P,1；采用新技术后由于农产品产出量增长使农户生产平均成本和边际成本减少，即平均成本曲线由AC,1下移到AC,2，边际成本线由MC,1下移到MC,2（固然，有农业新技术采用并不直接体现为产量增长，也许体现为产品质量或工作效率提高，因市场上优质优价从而亦可以看作单位产品收益提高，同样意味着单位产品成本减少，因此上图可代表农业技术进步普通情形）。采用新技术诱因是：率先采用新技术农户，由于产品产量增长到q,3（由于此时市场价格为P,1，即边际收益MR=P，而采用新技术后边际成本为MC,2，则此时农户产量为

17、边际成本MC,2与边际收益P,1交点，即q,3），从而获得较高利润（最早采用者可获得近于P,1ABP,2面积超额利润）。由于技术率先采用者有利可图，技术跟进采用者随之采用新技术。但随着采用新技术农户增长，农产品数量大增，市场供应曲线开始向右移动，即由S,1向S,2右移。那些没有采用新技术农户仍保持原有平均成本线AC,1而市场价格则已下跌，因而未采用新技术农户将处在亏损境地。当新技术增产效果最后导致农产品价格大幅度下跌时，迫使未采用新技术者为维持原有收入水平而不得不引进和采用同类技术，直到平均每个农户产量达到q,2，市场供应量达到Q,2，从而产生采用新技术后新市场均衡价格P,2，完毕新技术采用一

18、种循环。在利润驱使下，农户率先采用新技术和后继者被迫也采用新技术，成果使供应曲线向右移动从而消除了新技术带来超额利润现象，称为“农业踏板”。它之因此称为踏板，是由于在市场竞争中农户只有不断地采用新技术，才干实现利润最大化。不采用新技术农民，则要承受亏损甚至于面临被裁减风险。技术变化并不意味着减少所有农民收入，只是减少那些没有采用新技术农民收入。农业踏板原理反映了市场经济比较发达条件下，例如美国等发达资本主义国家农业技术采用、扩散与革新变迁递进机制。这一内在机制形成，重要有如下几种要点：第一，它反映了市场经济条件下农民自主自愿采用新技术过程，且能使农户（场）对新技术采用形成一种既有动力又有压力驱

19、动机制。对技术率先采用者予以一种比较高技术投资回报利益勉励，而对跟随采用者和未采用者予以一种竞争压力，逼迫其也要及早采用新技术，进而增进整个社会技术进步。第二，农户与否迅速、有效地采用新技术，取决于农民接受能力、采用新技术预期增产效果和预期风险及新技术推广服务组织等各种因素。农户采用新技术均衡点是其边际成本等于边际收益。每种新技术均有其自身特性，这些特性直接影响技术采用速度。第三，它反映是一种农地产权可以流转条件下，形成土地规模经营过程。随着农业新技术采用，农业经营赚钱者将兼并农业经营亏损者，增进农业生产经营要素优化配备。不能适应新技术规定生产者将最后退出农业生产，而转营其她。农业生产经营者是

20、懂技术会管理农业公司家，使农业生产者素质提高，并能优化不同技术条件下农业生产经营规模，使之达到新技术采用最佳规模点。（三）内源发展理论(Endogenous Development) 从90年代起，在欧美国家中已经发展了70年之久农业推广(Agriculture Extension)学科被“沟通与创新”(Communication and Innovation Studies)学科所取代。它反映了“推广”内涵变化。“沟通与创新”指是“与农民交流和沟通理论与办法以及农民采用技术过程”，创新是农民结识技术、选取技术，并在技术采用过程中对技术进行应用、调试及改造过程。新推广理念和思想确立了农民在技术

21、选取和技术采用交流中主导和平等地位。它不同于老式推广只是一味地强调和考虑技术因素，而忽视了社区内众多非技术因素，以及将农民作为被动接受者角色。农业推广理念转变背后是受到内源发展理论支撑。该理论以为农民是农村社区发展中动力，也就是说任何发展源动力都来自社区内部，来自社区主体农民。农民对技术获取是一种积极过程，即农民依照自己生产、生活需要来积极寻找技术并采用技术，即动力来自农民。由于农民对其生产生活环境自有她们自己独到结识，为了生存及发展，她们拥有相称丰富技能及对事物判断和生存发展方略，即在发展领域称为“乡土知识”(Indigenous Knowledge)。农民在发展中有很大潜力，这必要得到认同

22、，而不能以为农民只是被动发展对象。在这种状况下政府推广体系应当只是一种服务，即依照农民需要提供征询服务。这种理论直接影响到了某些国家农业推广体系建设。例如英国推广体系由本来NAAS（National Agricultural Advisory Service，国家农业征询服务系统）到当前ADAS（Agricultural Development and Advisory Service，农业发展及征询服务系统），始终强调是以顾客农民为导向征询服务意识，并且这里服务不只涉及技术自身，还涉及市场信息、营销、农户/农场生产设计、财务管理等等方面内容。（四）研究前提 依照上述关于诱致性创新理论以及农业

23、踏板理论和内源发展理论基本原理，在此提出本研究报告分析农业技术变迁制度性障碍对农民增收影响基本研究前提。1、小农体制是咱们研究基本出发点。农业技术进步是农户由老式小农向当代化农民转化必经之路,也是实现农户收入增长基本前提，农业技术进步最后要在广大小农商业化实践中得以实现；2、与本地资源禀赋和生态条件一致技术进步是农业收入增长源泉。农业技术进步创新主体在国内应当由公共财政支持国家农业技术创新和推广体系承担，理由如下。第一，农业产业战略性地位。作为一种特殊产业部门，农业特殊性突出体当前它与人类环境、可持续发展紧密性，以及与全民族身体素质、全社会食品安全乃至社会稳定休戚有关性。特别是对于国内这样一种

24、小农为主体农业大国，一方面在农业领域集中了社会庞大弱势群体2.38亿户小农；另一方面是极为有限、远远低于世界人均占有水平可耕地、水资源等农业基本性资源、和十分脆弱农业基本生产条件、生态条件，以及不可抵抗、难以预测自然风险，农业生产存在着较大不拟定性。农业发展水平、发展状况直接影响到国家经济、社会、政治各个方面。农业作为一种外部性很强特殊产业，决定了国家公共科研和推广体系主导地位。第二，与农业产业特殊性相联系农业生产技术供应在较大限度上体现出公共物品两大特性。一是非竞争性；二是非排她性。它导致许多农业技术、特别是知识型技术产权可保护性差。在市场经济机制下，导致具备公共物品性质农业技术市场供应局限

25、性。此外，许多农业生物技术体现出较强外部性特性，直接影响到人类可持续发展。农业技术公共物品性和外部性特性成果最后是使农业技术供应在自由竞争市场体系下将无法有效满足市场需要。并且，农业技术有较明显地理区域特性，特别是对于农业生物技术而言，不少农业研究存在着规模不经济问题，农业技术这一独特性也阻碍着营利公司大范畴进入农业领域，因而也决定了建立国家科技创新体系必要性和重要性。第三，与农业生物性和消费特性相联系，农产品与普通工业品相比，具备明显需求弹性低和供应滞后性特点，即农产品市场需求不会因其市场价格变化而发生较大变化，由于农产品重要是用于人类食品消费。并且农产品供应量对于市场反映往往是一种滞后反映

26、（也即蛛网供求关系），它则是由农产品生产周期长所决定。农产品需求弹性低特点，往往导致因采用新技术、新品种而实现农产品供应大幅度增长最后导致农民收入大幅度下降，如果没有政府强有力价格支持，在追求产出效益目的下农民往往缺少采用新技术动力。农产品这一市场属性决定了私人公司对农业投资介入是非常有选取性。此外，作为一种特殊商品，农产品具备明显社会属性。为社会提供安全、可靠、稳定、充分食品供应是各国政府农业政策一种基本目的，因而政府必要建立保障农产品稳定供应、提高农业竞争力机制。第四，甚为重要一点是，国内农业生产基本方式是家庭承包经营。土地承包经营法更加确立了农民作为独立市场经营主体地位。农业技术创新和推

27、广体系面对是拥有相对独立经营决策权广大小农生产者。她们以兼业生产为主、生产规模超小型化、生产品种多样化且采用生产技术相似化。农户家庭经营收入来源多元化、农业内部收入来源多元化基本特点决定了农民对采用新技术、新品种动力明显低于规模公司，农业技术创新与推广巨大社会效益与广大小农有限经济效益之间矛盾将长期存在。这意味着涉农公司技术创新和推广成本与风险相对较高，重要依托涉农公司将导致农业技术创新和推广总体有效供应局限性和偏颇。如果让普通公司承担农业科技创新与推广主体，受利润最大化本性驱动，这些涉农公司势必选取那些生产周期相对较短、市场前景看好、技术具备较强排她性产权保护等方面农业科研领域进行投入与推广

28、，成果往往会导致农业科研与推广工作较大偏差性，特别是在基本性生物技术领域会浮现技术供应严重局限性，影响整个国家农业科技当代化。此外，近些年来农民收入长期徘徊不前，解决了温饱问题农民手中持币有限，如果采用按照市场价格有偿使用技术、培训方式，将使绝大多数农民排除在新技术传播对象之外，从农民可接受支付能力看，当前中华人民共和国应当保存公益型农业科技创新与推广体制。第五，从各国当代化过程看，工业化国家大多经历了从农业中完毕资本原始积累，在实现工业化后反哺农业一种过程。国内到20世纪90年代后期业已进入了工业化中期，从发展阶段看，国内已经进入了反哺农业时期。在WTO框架下，反哺农业一种最佳切入点就是大力

29、扶持农业科技创新与推广体系发展。三、影响农业技术变迁制度性障碍分析（一）影响农业科技创新制度性障碍分析1、农业科研体制建设行政化模式突出体当前如下两个方面。第一，农业科研体系组织框架建设行政依附性特性。当前国内农业科研体制组织框架依然沿袭筹划经济体制下封闭行政条块分割体制，按照政府从中央到省、（地区）市、县等农业行政级别层层设立科研机构。各级科研机构自成体系，形成“大而全、小而全”块状构造，分别从属于不同级别行政部门；同一级别、不同窗科科研部门（如农业、畜牧、林业、农机等）也从属于不同厅局，科研机构之间既缺少分工协作机制,又缺少合理纵深布局。导致在科研机构设立上缺少独立性，行政依附和行政割据较

30、为严重，在某些机构重复设立同步，许多研究机构建设严重局限性。科研资源相对过剩与科研资源严重短缺并存。如广西农科院下属研究所与广西农业厅下设研究所存在重复建设现象，导致双方均感到科研力量与科研经费局限性。又如在吉林省，同属一种生态区且地区相邻四平市、吉林市和长春市都建有农科所（院），均以玉米、大豆为重要研究对象，研究内容雷同，存在着低水平重复性研究。第二，农业科研体制行政集权式管理模式。与科研机构行政设立原则相相应，科研管理运营行政色彩严重。突出体当前科研单位重要领导官本位化，政府政策推动仍是当前国内农业科研最重要推动模式，科研机构无法形成一种独立产业来发挥作用，其运转在较大限度上依托行政筹划，

31、取决于科研项目多头下达。尽管近些年来,这种局面在逐渐被打破，但是政府引导、市场推动农业科研运营模式还没有真正建立起来。2、农业科技创新主体建设滞后一方面体当前农业科技创新主体建设模式相对单一。受宏观经济体制、法治建设、资本要素市场发育进程限制，农业科研创新机构仍基本由老式筹划经济体制下政府科研机构构成。农业科技创新机构民营公司参加度不高，国内先进涉农科技上市公司十分有限，农业科技园区建设许多是流于形式，没有从制度保障上调动起公司、民间组织等社会力量参加农业科技创新主体建设积极性、创造性。尽管近些年来国家加快了对老式农业科研机构分类改革步伐，但是改制基本是在既定行政体系框架下进行，不能实现对既有

32、科研资源合理组合，多元化农业科技创新体系远远没有建立起来。另一方面反映在农业科研机构学科设立落伍。农业科研机构学科设立大多仍停留在短缺经济下以增长农产品产量为主框架下,研究领域狭窄,重要集中种植业生产环节上常规、单一技术；无法满足以生物技术为代表、以增强农产品市场竞争力为核心当代农业一体化发展规定，农业科技创新能力、储备能力和转化能力均明显落伍于国际农业科技发展潮流。3、农业科技人力资源构造落后、总体水平不高一方面，国内农业科技人员数量占农业人口总量比例、科研队伍中直接从事科研工作人员比例、以及从事科研工作人员基本学历构成明显低于国际平均水平（林毅夫、沈明高、周皓，1996），而另一方面，国内农业科研人员投入强度（农业科研人员/农业国内生产总值）又处在世界领先水平（黄季焜、胡瑞法等，）。反映出农业科技队伍产出水平偏低，整体实力较弱。以广西农科院为例，全院科研人员总量中离退休和工人比例超过半数。科研人员中真正能独当一面局限性20%，科研工作重要集中与实验、选育新品种，很难开展重大科研项目。而缺少有效建立在市场机制上人事管理制度和勉励机制，既阻碍了吸引高精尖人才步伐，又影响了科研人员面向经